上海金桥出口加工区开发股份有限公司
     第七届董事会审计委员会2014年度履职情况报告


   根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、

《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《企业

内部控制基本规范》、《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》

的有关规定，上海金桥出口加工区开发股份有限公司(以下简称“公

司”)第七届董事会审计委员会就2014年度工作情况报告如下：

     一、董事会审计委员会基本情况

    公司第七届董事会审计委员会由独立董事张鸣、霍佳震、乔文骏

及董事潘建中 、张行 5 名成员组成，其中主任委员由具有丰富的财

务管理专业经验的独立董事担任。

    二、董事会审计委员会年度会议召开情况

    2014年度，审计委员会共召开了7次会议，全体委员亲自出席会

议，审计委员会分别审阅了内部控制自我评价报告、审阅外部审计机

构出具的内部控制审计报告，监督及评估外部审计机构工作，就公司

提交的定期财务报告及年度财务会计报表说明、审计会计师出具初步

审计意见、审计报告定稿进行审议，并对相关议题发表了意见，同时

对相关会议决议进行了签字确认。

   （一）2014 年 1 月 7 日召开了审计委员会 2014 年第一次会议，

会议主要内容为听取 2013 年度年审注册会计师对公司 2013 年报预审

情况及年度审计工作安排。
   （二）2014 年 3 月 18 日召开了审计委员会 2014 年第二次会议，

会议主要内容为：听取 2013 年度年审注册会计师对公司 2013 年度财

务年审总结情况，并对公司 2013 年度报告及摘要、2013 年度财务决

算、2014 年度财务预算、2013 年度利润分配预案、2013 年末资产检

查情况的议案、关于借款及对外担保额度的议案、关于对金桥联发公

司提供借款担保的议案、关于公司闲置自有资金投资低风险理财产品

的议案、2013 年度内部控制监督检查报告、2013 年度内控自我评价

报告、公司第七届董事会审计委员会 2013 年度履职情况报告进行了

初审,发表初审意见并同意将上述议案以书面形式提交公司董事会。

    （三）2014 年 4 月 28 日召开了审计委员会 2014 年第三次会议，

会议主要内容为：初审《公司 2014 年第一季度报告》、《关于聘用 2014

年度财务报告审计会计师事务所及其报酬事项的议案》、《关于聘用

2014 年度内控审计会计师事务所及其报酬事项的议案》并发表初审

意见，以书面形式提交公司董事会。

    （四）2014 年 5 月 13 日召开了审计委员会 2014 年第四次会议，

会议主要内容为：初审《关于编制公司<前次募集资金使用情况报告>

的议案》、《关于<上海金桥出口加工区开发股份有限公司非公开发行

股票募集资金使用可行性分析报告（修订版）>的议案》、《关于本次

非公开发行股票涉及关联交易的议案》、《关于本次非公开发行股票募

集资金投资项目涉及评估事项的议案》等议案，并发表初审意见，以

书面形式提交公司董事会。

    （五）2014 年 5 月 30 日召开了审计委员会 2014 年第五次会议，
会议主要内容为：初审《关于公司收购集团公司北区厂房关联交易的

议案》、 关于上海国际财富中心在建工程项目转让》并发表初审意见，

以书面形式提交公司董事会。

    （六）2014 年 8 月 27 日召开了审计委员会 2014 年第六次会议，

会议主要内容为：初审《公司 2014 年半年度报告》和《关于调整公

司闲置自有资金投资低风险理财产品额度的议案》，并发表初审意见，

以书面形式提交公司董事会。

    （七） 2014 年 10 月 29 日召开了审计委员会 2014 年第七次会

议，会议主要内容为：初审《公司 2014 年第三季度报告》并发表初

审意见，以书面形式提交公司董事会。



    三、审计委员会2014年度主要工作内容情况

    1、监督及评估外部审计机构工作

   （1）评估外部审计机构的独立性和专业性

    德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称德勤华永）

为公司聘用的年度财务报告审计和内控审计的会计师事务所，能按时

按质地完成公司委托的各项工作，且其具有从事证券相关业务的资

格，并遵循独立、客观、公正的职业准则。

  （2）向董事会提出聘请外部审计机构的建议

    鉴于上述原因，在综合考虑了会计师事务所的综合实力、资质、

规模、资信情况、执业质量、服务收费及完成审计报告的时间等因素

后，经审计委员审议表决后，决定向公司董事会提议2014年度继续聘
请德勤华永为公司的外部审计机构。

  （3）审核外部审计机构的审计费用

    经审核，公司实际支付德勤华永2013 年度年报审计和内控审计

费共133万元，与公司所披露的审计费用情况相符。

  （4）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法

及在审计中发现的重大事项

    报告期内，审计委员会与德勤华永就审计范围、审计计划、审计

方法等事项专门安排会议进行了充分的讨论与沟通，并且在审计期间

也未发现在审计中存在其他的重大事项。

   （5）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责

    德勤华永按照审计业务约定书完成审计业务，对公司进行审计期

间，坚持独立、客观、公正的原则，遵守中国注册会计师审计准则及

中国注册会计师职业道德守则，勤勉尽责地履行审计职责。

     2、指导内部审计工作

     报告期内，公司制定了的年度内部审计工作计划，审计委员会

 督促公司内部审计计划的实施、督促对审计中发现问题的整改并指

 导内部审计部门的有效运作。

     3、审阅公司的财务报告并对其发表意见

     审阅公司的财务报告，对财务报告的真实性、完整性和准确性

 提出意见，重点关注公司财务报告的重大会计和审计问题，特别关

 注是否存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。

     4、评估内部控制的有效性
        评估公司内部控制制度设计的适当性，审阅内部控制自我评价

 报告，审阅德勤华永出具的内部控制审计报告，与外部审计机构德

 勤华永沟通发现的问题与改进方法并督促公司对内控一般缺陷的整

 改。

       5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟

通，协调内部审计部门与外部审计机构的沟通及对外部审计工作的配

合。

       四、总体评价

       报告期内，公司审计委员会全体委员勤勉尽责、恪尽职守，并履

 行了相关职责。根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会

 运作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会实施细则》等的相

 关规定，审计委员会认真审核公司财务信息及披露，切实有效地监

 督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内

 部控制并提供真实、准确、完整的财务报告；审计委员会提供的专

 业审议意见，为董事会科学决策提供了保障。




          上海金桥出口加工区开发股份有限公司董事会审计委员会

                                     2015 年 3 月 12 日
（此页无正文，为《上海金桥出口加工区开发股份有限公司第七届董

事会审计委员会2014年度履职情况报告》签字页）




第七届董事会审计委员会委员：




张   鸣                   潘建中                 张   行




霍佳震                    乔文骏