关于《关于请做好山西省国新能源股份有限公司非公开申请发审
委会议准备工作的函》的回复
中国证券监督管理委员会：
贵会于 2020 年 12 月 8 日下发的《关于请做好山西省国新能源股份有限公司
非公开申请发审委会议准备工作的函》（以下简称“告知函”）的要求，山西省国
新能源股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”、“申请人”、“国新能源”）
会同中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）及大华会
计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）、国浩律师（上海）事务所
（以下简称“律师”）对告知函的有关事项进行了认真核查与落实，并逐项进行
了回复说明，具体情况如下文，请予审核。
说明：
1、如无特别说明，本回复中的简称或名称释义与《中德证券有限责任公司
关于山西省国新能源股份有限公司非公开发行 A 股股票之尽职调查报告》（以下
简称“尽职调查报告”）一致。
2、本回复中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上如有差异，均为四
舍五入造成。
3、本回复中的字体代表以下含义：
告知函所列问题 黑体（加粗）
对告知函所列问题的回复 宋体
1
目 录
问题 1 ............................................................................................................................ 3
问题 2 ............................................................................................................................ 7
问题 3 .......................................................................................................................... 14
2
问题 1
关于政府转贷。2013 年-2019 年，山西省财政厅每年以转贷的形式，将政
府一般债券资金拨付给国新能源集团。国新能源集团在取得该部分资金后，再
转贷给公司下属山西天然气和山西煤层气等具体实施“气化山西”管网建设工
作的子公司，具体期限和利率按山西省政府债券发行的文件要求执行。
请申请人说明并披露：（1）报告期内，申请人支付政府转贷利息情况；（2）
测算在报告期初已实施本次募投项目情况下报告期扣非归母净利润；（3）募投
项目用于偿还认购对象债务是否符合再融资办法相关规定。请保荐机构和会计
师核查并发表意见。
【回复】
一、报告期内，申请人支付政府转贷利息情况
公司取得的政府转贷全部用于“气化山西”相关项目的建设，报告期内，公
司支付政府转贷利息情况如下：
单位：万元
利息支付金额 是否存
使用方 转贷金额 借款日 到期日 利率 2020 年 在逾期
2017 年 2018 年 2019 年
1-9 月 或违约
山西天然气有限 2017 年 6 月 2024 年 6
14,000.00 4.02% 281.40 562.80 562.80 422.10 否
公司 19 日 月 19 日
山西天然气有限 2018 年 6 月 2028 年 6
10,000.00 4.04% - 404.00 404.00 343.40 否
公司 7日 月7日
山西天然气有限 2016 年 6 月 2023 年 6
15,000.00 3.02% 453.00 453.00 453.00 339.75 否
公司 27 日 月 20 日
山西煤层气（天然 2015 年 6 月 2025 年 5
10,000.00 3.58% 358.00 358.00 358.00 268.50 否
气）集输有限公司 15 日 月 31 日
山西煤层气（天然 2019 年 6 月 2026 年 6
10,000.00 3.53% - - 176.50 264.75 否
气）集输有限公司 14 日 月 14 日
山西煤层气（天然 2016 年 6 月 2023 年 6
15,000.00 3.02% 453.00 453.00 453.00 339.75 否
气）集输有限公司 27 日 月 20 日
山西煤层气（天然 2016 年 11 2026 年 6
5,000.00 3.08% 154.00 154.00 154.00 115.50 否
气）集输有限公司 月 23 日 月 20 日
山西煤层气（天然 2018 年 6 月 2028 年 6
13,000.00 4.04% - 393.90 525.20 393.90 否
气）集输有限公司 7日 月7日
山西国新中昊盛 2015 年 6 月 2025 年 5
8,000.00 3.58% 286.40 286.40 286.40 214.80 否
天然气有限责任 15 日 月 31 日
3
公司
合计 100,000.00 1,985.80 3,065.10 3,372.90 2,702.45
公司及下属单位自取得政府转贷以来，能够完全按照约定及时、足额将相关
政府转贷的本金及利息支付给国新能源集团。国新能源集团作为资金的归集方，
按照与山西省财政厅相关协议及时将资金缴纳至指定账户，未发生逾期或违约等
情形。
本次偿还相关债务后，能够减轻公司的利息偿付压力。
二、测算在报告期初已实施本次募投项目情况下报告期扣非归母净利润
假设在报告期初已实施本次募投项目（即偿还完毕相关债务），不考虑其他
因素影响，对公司净利润影响情况如下：
单位：万元
项目 2020 年 1-9 月 2019 年 2018 年 2017 年
利息支付金额 2,702.45 3,372.90 3,065.10 1,985.80
扣非后归属母公司
股东净利润（实际） -71,065.43 -19,920.63 -8,773.75 -9,667.85
（A）
对扣非归母净利润
782.71 454.84 379.24 139.36
的影响额（B）
扣非后归属母公司
股东净利润（模拟） -70,282.72 -19,465.79 -8,394.51 -9,528.49
（C=A+B）
由于政府转贷期限较长，公司主要将其用于长期项目的建设投入并将利息相
应资本化，因此上述测算对公司扣非归母净利润的影响较小。
三、募投项目用于偿还认购对象债务是否符合再融资办法相关规定
（一）募投项目符合《上市公司证券发行管理办法》的规定
《上市公司证券发行管理办法》第十条 上市公司募集资金的数额和使用应
当符合下列规定：
（一）募集资金数额不超过项目需要量；
（二）募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和
行政法规的规定；
（三）除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产
和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投
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资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
（四）投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响
公司生产经营的独立性；
（五）建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的
专项账户。
本次募投项目规模结合政府转贷形成的存量余额以及财政资金形成的往来
余额确定，全部用于偿还公司下属子公司对国新能源集团的债务，不存在违反国
家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的情形，不会用于财务
性投资，不会新增同业竞争或影响公司生产经营的独立性。综上，公司募投项目
符合《上市公司证券发行管理办法》的规定。
（二）募投项目符合《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定
《上市公司非公开发行股票实施细则》第十二条 上市公司董事会作出非公
开发行股票决议，应当符合下列规定：
（五）董事会决议应当明确本次募集资金数量的上限、拟投入项目的资金需
要总数量、本次募集资金投入数量、其余资金的筹措渠道。募集资金用于补充流
动资金或者偿还银行贷款的，应当说明补充流动资金或者偿还银行贷款的具体数
额；募集资金用于收购资产的，应当明确交易对方、标的资产、作价原则等事项。
公司本次用于偿还债务的具体数额及明细已在相关公告文件中予以披露，符
合《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定。
（三）募投项目符合《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为
的监管要求（2020 修订版）》的规定
根据《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（2020
修订版）》,上市公司应综合考虑现有货币资金、资产负债结构、经营规模及变
动趋势、未来流动资金需求，合理确定募集资金中用于补充流动资金和偿还债务
的规模。通过配股、发行优先股或董事会确定发行对象的非公开发行股票方式募
集资金的，可以将募集资金全部用于补充流动资金和偿还债务。
公司本次发行为董事会确定发行对象的非公开发行股票方式，募集资金全部
用于偿还债务，符合《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管
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要求（2020 修订版）》的规定。
（四）募投项目符合《再融资业务若干问题解答（2020 年 6 月）》的规定
《再融资业务若干问题解答（2020 年 6 月）》问题 21 规定再融资补充流动
资金或偿还银行贷款的比例执行《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资
行为的监管要求》的有关规定。公司本次募集资金投资项目符合《发行监管问答
——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（2020 修订版）》的要求，也
即符合《再融资业务若干问题解答（2020 年 6 月）》的规定。
（五）募投项目用于偿还认购对象债务的原因
本次募集资金所偿还债务的形成分为两个部分，其中 10 亿元为政府一般债
券转贷形成的本金余额，在经《山西省财政厅关于转增国有资本金的通知》（晋
财资[2020]69 号）批准后，已转增为国新能源集团的国有资本金；1199 万元为
煤炭可持续发展基金拨款形成的对国新能源集团的资本金投入，国新能源集团暂
以往来款的形式与投入到山西天然气实际使用。因此公司本次非公开发行偿还特
定对象债务的主要目的是为了落实国有资本金投入在上市公司层面的实现。
综上，公司募投项目用于偿还认购对象债务的目的主要是为了实现国有权益
在上市公司层面的实现，且符合再融资办法的相关规定。
四、中介机构核查情况
（一）核查程序
1、查阅发行人政府转贷的明细及相关政府批复、转贷协议、内部会议决议
或会议纪要等文件；查阅专项应付款形成的相关政府批复、资金使用协议等文件；
查阅发行人转贷资金利息支付的相关账务明细和凭证；
2、查阅发行人借款费用资本化对应的项目及明细，了解发行人借款费用资
本化的确认原则、期间、计算方法；
3、查阅发行人本次非公开发行的预案、董事会决议、可行性研究报告等文
件，了解本次发行的背景、目的，核查发行人本次非公开发行的方案、募集资金
用途、实施步骤程序等与《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行
股票实施细则》《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求
6
（修订版）》《再融资业务若干问题解答（2020 年 6 月）》的符合情况。
（二）核查意见
经核查，保荐机构和发行人会计师认为，发行人本次发行方案有利于落实财
政资金对国有资本权益的实现，符合再融资相关办法的规定。
问题 2
关于行政处罚。报告期，申请人及子公司多次受到有关部门的行政处罚。
请申请人：（1）结合相关违法行为的具体情况、法律法规及规范性文件的
相关规定，说明相关违法行为是否构成重大违法违规，是否构成本次发行实质
障碍；（2）申请人在合规经营等方面的内部控制制度是否健全并有效运行。请
保荐机构、申请人律师说明核查依据、过程，并发表明确核查意见。
【回复】
一、结合相关违法行为的具体情况、法律法规及规范性文件的相关规定，
说明相关违法行为是否构成重大违法违规，是否构成本次发行实质障碍
根据《发行管理办法》第三十九条第（七）项的规定，上市公司如存在严重
损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形，不得非公开发行股票。
根据《再融资业务若干问题解答（2020 年 6 月修订）》问题 4，被处以罚款
以上行政处罚的违法行为，如有以下情形之一且中介机构出具明确核查结论的，
可以不认定为重大违法行为：（1）违法行为显著轻微、罚款金额较小；（2）相关
处罚依据未认定该行为属于情节严重的情形；（3）有权机关证明该行为不属于重
大违法行为，但违法行为导致严重环境污染、重大人员伤亡或社会影响恶劣的除
外。非公开发行股票发行条件中规定的“严重损害投资者合法权益和社会公共利
益的其他情形”，需要根据行为性质、主观恶性程度、社会影响等具体情况综合
判断，如相关违法行为导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣等，原
则上视为构成严重损害投资者合法权益和社会公共利益的违法行为。
公司及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本回复出具日（以下简称“核查期间”）
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受到的 1 万元以上行政处罚记录共计 203 项，主要涉及住房与城乡建设、市场监
督管理、应急管理、自然资源等方面，具体情况详见本回复“附件一：发行人及
其子公司 1 万元以上行政处罚”。公司受到的行政处罚主要集中于住房与城乡建
设方面、自然资源、应急管理方面与公司所处的行业和地域有一定关系：一方面，
公司建设涉及长输管道及配套设施等燃气项目是重要的民生工程，特别是在
2017 年以来的环保要求加码、煤改气工程推广等背景下，对相关项目的建设周
期有现实的需求；另一方面，天然气业务涉及建设用地的位置分散、行政管辖分
割，整体的用地审批、项目投资、环评报批、消防设计审查、建筑工程规划与施
工许可等燃气项目建设管理与审批过程较为复杂，周期较长，若建设过程中因线
路调整等事项导致建设方案的调整，已办理程序需要重新调整。尤其是山西省地
下矿产资源丰富，办理土地手续如涉及压覆矿需要取得矿权人同意，进一步增加
了项目建设的执行周期。相关处罚事项发生后，公司已缴纳罚款并积极进行整改，
报告期内公司相关燃气设施均处于正常建设中或已完工并投入运行，相关行政处
罚未对公司后续的生产经营造成重大不利影响。针对前述行政处罚情况的概况统
计如下：
按照低于法定处 按照法定处罚标
序
处罚类型 处罚数量 罚标准上限处罚 准上限处罚的数
号
的数量 量
1 住房与城乡建设方面 80 79 1
2 应急管理方面 41 38 3
3 自然资源方面 38 36 2
4 市场监督管理方面 22 22 0
5 环境保护方面 15 15 0
6 发展与改革方面 3 3 0
7 税务管理方面 3 2 1
8 统计方面 1 1 0
合计 203 196 7
（一）核查期间内公司相关违法行为均未导致严重环境污染、重大人员伤
亡、社会影响恶劣等情形
核查期间内，公司引致行政处罚的相关事项未导致严重环境污染、重大人员
伤亡、社会影响恶劣等，不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他
情形，不属于《发行管理办法》第三十九条第（七）项规定的情形。
（二）处罚标准和主管单位出具的合规证明能够证明公司不存在重大违法
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违规行为
核查期间内的 203 项 1 万元以上的行政处罚中，7 项按照法定处罚标准上限
进行的处罚，处罚机关已经出具证明，相关违法行为不构成重大违法行为或未造
成严重的安全生产事故和人员伤亡，未造成恶劣的社会影响。其余 196 项行政处
罚中，已取得有相关部门的合规证明确认不属于重大违法行为的有 169 项，且处
罚机关均按照处罚依据规定的较低处罚标准处罚，经比照相应的处罚结果及处罚
依据，该等行政处罚决定书均未认定相关违法行为属于情节严重的情形。
（三）公司已进行积极整改
针对监管部门作出的处罚事项，公司已按照监管部门的要求主动缴纳罚款，
通过补办资质证照、落实处罚要求等方式积极进行整改。同时通过制定、细化及
完善相关内部制度和规定，最大程度避免和减少违法违规行为。
综上所述，公司核查期间内行政处罚相关违法行为未导致严重环境污染、重
大人员伤亡或恶劣社会影响，不属于重大违法违规行为，不属于严重损害投资者
合法权益和社会公共利益的违法行为，不构成本次发行实质障碍。
二、申请人在合规经营等方面的内部控制制度是否健全并有效运行
（一）公司已建立了较为完善的内部控制制度体系
公司严格按照《公司法》《证券法》《上市规则》《上市公司治理准则》等
法律法规和规范性文件的规定，依法建立了以股东大会、董事会、监事会和经营
管理层为主体的公司治理组织结构，董事会下设提名委员会、战略委员会、审计
委员会、薪酬与考核委员会，公司经营管理层下设有党委办公室、综合管理部、
证券事务部、财资管理部、投资规划部、审计法务部、监察部等职能部门，同时
公司制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议
事规则》《关联交易管理办法》《信息披露管理制度》《重大信息内部报告制度》
等法人治理及相关管理制度。
为规范和加强公司的内部控制，提升公司风险防范能力，提高公司经营管理
水平，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《企业内部控
制基本规范》及其配套指引，公司制定了《内部控制手册》，作为建立、执行、
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评价及维护内部控制体系的指导和依据，《内部控制手册》涵盖了公司日常管理
和经营的重要环节。
为进一步明确各部门的职责权限，加强公司内部控制管理和合规经营，根据
《公司章程》及《内部控制手册》，综合管理部、证券事务部、财资管理部、审
计法务部、监察部等均制定了部门工作手册，作为日常工作的指导性文件。其中
财资管理部工作手册包含《会计核算制度》《财务报告编制及披露制度》《财务
报表编制规则》《财务分析制度》《货币资金管理办法》《会计档案管理制度》
等财税管理制度；审计法务部工作手册包含《法律纠纷案件管理办法》《反舞弊
管理制度》《内部审计制度》《合同管理办法》等合规、审计管理制度；综合管
理部工作手册包含《人力资源管理制度》《员工薪酬管理暂行办法》《高级管理
人员薪酬与考核管理制度》《控股子公司领导班子综合考核管理办法》《员工纪
律管理办法》等人事行政管理制度；监察部工作手册包含《廉政档案建立和管理
办法》《公司党委巡察工作办法》《员工违纪违规行为处分暂行规定》等监察管
理制度。
综上，公司报告期内已建立了涵盖项目投资与建设、安全生产、环境保护、
财税管理等合规经营方面的较为健全的内部控制制度。
（二）报告期内相关内部控制制度的整体执行情况良好
公司制定了《内部控制手册》，董事会是公司内部控制体系建设的决策机构，
负责内部控制的建立健全和有效实施，内控建设工作领导小组是内控体系建设的
管理机构，内控建设工作领导小组由公司高层管理人员、子公司公司董事长组成，
公司董事长担任内控建设工作领导小组组长，审计法务部是公司内部控制体系日
常管理部门和内控建设领导小组的工作机构，监事会和审计委员会行使监督职能，
监事会负责对董事会建立与实施内部控制进行监督，审计委员会负责对内部控制
体系运行状况进行监督。报告期内，上述部门及公司各职能部门、各子公司按照
内部控制体系建设的统一要求，组织落实本公司内部控制制度的相关工作。
公司定期对内部控制制度及运行情况进行自我评价，报告期内，公司各项内
部控制制度均得到有效执行。报告期内，经公司第八届董事会第十二次会议、第
八届董事会第二十次会议、第九届董事会第六次会议审议通过，公司出具了《2017
年度内部控制评价报告》《2018 年度内部控制评价报告》《2019 年度内部控制
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评价报告》，报告均认为：公司内部控制体系能够适应公司管理的要求和公司发
展需要，并有效执行，在防范公司财务风险、保证经营效率效果等方面发挥重要
作用，为公司实现发展战略目标提供了保障。
立信会计师于 2018 年 4 月 27 日出具了“信会师报字[2018]第 ZA13896 号”
《内部控制审计报告》，大华会计师分别于 2019 年 4 月 26 日出具了“大华内字
[2019]000104 号”《内部控制审计报告》、于 2020 年 4 月 27 日出具了“大华内
字[2020]000091 号”《内部控制审计报告》，根据上述报告的审计意见，公司于
2017 年 12 月 31 日、2018 年 12 月 31 日、2019 年 12 月 31 日均按照《企业内部
控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
（三）体系化的内部控制制度有效保障了公司的安全生产
天然气属于易燃危险物质，在运输、加工及销售过程中，一旦发生泄露，存
在燃烧、爆炸的可能，因此安全生产始终是公司经营管理的第一要务。
公司在规范燃气项目的建设及运营管理、保障特种设备安全平稳运行等方面
建立了体系化、标准化的制度基础，为公司安全管理工作提供制度支撑，具体包
括城网安全标准化体系、长输管线安全标准化体系、液化工厂安全标准化体系、
加气站安全标准化体系、燃气电厂安全标准化体系、煤层气抽采安全标准化体系
等系统化安全管理体系等。
在长输管线、加气站、煤层气抽采等各项业务中，公司坚决贯彻“安全第一、
预防为主”的安全生产要求，以生产零事故为目标，落实各项制度的执行，通过
建立安全生产委员会、建设 QHSE 管理体系，配合应急预案管理、安全生产例
会、安全宣传培训、安全思想教育、事故隐患排查等方面的具体工作，从机构组
织、管理理念、技术操作等多个方面保障企业的安全运营，形成了公司一把手负
责，横向到边，纵向到底，层层签订安全生产责任书的常态化安全生产体系。
公司报告期内严格有效地执行了各项安全生产制度，未发生重大安全生产事
故，未因安全生产事故等原因受到处罚，为公司生产经营的有序开展提供了坚实
基础。
（四）针对性地补强完善内控机制
核查期间内，公司 1 万元以上的行政处罚共计 203 项，其中 136 项系因未批
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先建等手续不完善事项所致。公司一方面通过及时缴纳罚款、补全相关手续等方
式进行整改，另一方面就该等受处罚事项所涉及的风险点，公司也在内控制度方
面进行了针对性的补强和完善，具体包括：
1、统筹推进作为山西省天然气管网经营主体的工作
2020 年 9 月，公司收到控股股东转发的《关于省属燃气企业整合重组有关
事宜的通知》（相关内容已于 2020 年 9 月 24 日公告），公司被定位为山西省内
天然气管网特许经营权的主体，负责全省天然气管网的统一建设、运营。目前公
司正在与控股股东华新燃气集团一道积极参与《山西省非常规天然气基地建设方
案》《山西省天然气管网规划》《山西省储气调峰能力建设规划》等文件的调研
和编制工作，促进规划的科学性、准确性和前瞻性，从而在源头杜绝管网建设中
发生未批先建的情形。
2、积极落实全省国企改革的科学管理体系
2020 年 7 月，山西省国资委为推进省属企业的合规管理、提升依法合规经
营管理水平印发了《山西省省属企业合规管理指引（试行）》，在职责划分、重
点领域、制度建设、责任落实、监督考核等方面提出了纲领性的要求。目前，华
新燃气集团及公司正在该指引基础上进行细化的制度安排。
2020 年 7 月，中共山西省纪委监机关、中共山西省委组织部、山西省国资
委联合下发《山西省省属企业违规经营投资与重大决策终身责任追究实施办法》。
2020 年 12 月，华新燃气集团下发《华新燃气集团有限公司违规经营投资与重大
决策终身责任追究实施办法》，在集团范围内建立问责的长效机制。
未来，公司将继续在山西省国资委和华新燃气集团的统一部署和指导下，继
续优化落实科学管理的各项工作，进一步完善自身的制度建设和执行、强化合规
管理能力。
综上，公司已对核查期间内受到的行政处罚采取了积极的整改措施，并进一
步完善了内控机制。核查期间内，公司受到的行政处罚所涉违法行为未造成严重
环境污染、重大安全生产事故和人员伤亡及社会影响恶劣。
三、中介机构核查情况
（一）核查程序
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为核查上述事项，保荐机构和律师执行了如下核查程序：
（1）通过登录中国证监会、上交所、深圳证券交易所、国家企业信用信息
公示系统、信用中国、天眼查、企查查、公众环境研究中心（IPE）、企业预警
通 APP 以及发行人及其子公司注册地环保、税务、国土、安监等相关行政主管
部门官方网站，对发行人及其子公司核查期间内的行政处罚情况进行网络核查；
（2）取得了相关行政管理部门向发行人及子公司出具的合规证明；
（3）查阅了发行人核查期间内合并报表范围内的营业外支出明细；
（4）查阅了发行人及其子公司核查期间内受到的行政处罚的处罚决定书、
罚款缴纳凭证等处罚文件，并就整改情况取得了发行人及其子公司出具的相关说
明及整改材料；
（5）查阅了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监
事会议事规则》等公司法人治理文件以及发行人及子公司在安全生产、环境保护、
自然资源、建设项目管理、财税管理等方面制定的内部控制制度文件，并就内控
制度的建立、执行及完善，发行人针对核查期间内行政处罚采取的整改措施取得
了发行人及其子公司出具的说明文件；
（6）查阅了发行人出具的《2017 年度内部控制评价报告》《2018 年度内部
控制评价报告》《2019 年度内部控制评价报告》，以及相关董事会决策文件；
（7）查阅了立信会计师出具的“信会师报字[2018]第 ZA13896 号”《内部
控制审计报告》、大华会计师出具的“大华内字[2019]000104 号”《内部控制审
计报告》及“大华内字[2020]000091 号”《内部控制审计报告》。
（二）核查意见
通过上述核查，保荐机构和发行人律师认为：
（1）核查期间内公司行政处罚所涉违法行为不构成重大违法违规行为，不
属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的违法行为，对本次发行不构成实
质障碍。
（2）发行人已经建立了合规经营等方面的内部控制制度并在报告期内有效
运行。
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问题 3
关于盈利能力。报告期内，申请人扣非归母净利润分别为-9,667.8 万元、
-8,773.75 万元、-19,920.63 万元、-71,065.43 万元；政府补助收入占净利润
较大比重。
请申请人说明：（1）扣非后亏损扩大的原因，经营环境是否发生重大变化
或持续恶化；（2）政府补助收入是否具有可持续性，是否对政府补助有重大依
赖。请保荐机构和会计师核查并发表意见。
【回复】
一、扣非后亏损扩大的原因，经营环境是否发生重大变化或持续恶化
（一）扣非后亏损扩大的原因
报告期内，公司扣非后归母净利润分别为-9,667.8 万元、-8,773.75 万元、
-19,920.63 万元和-71,065.43 万元，2019 年及 2020 年 1-9 月期间公司扣非后亏损
扩大。报告期公司净利润情况如下：
单位：万元
项目 2020 年 1-9 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
营业收入 624,414.82 1,090,126.28 1,113,906.96 965,116.21
营业成本 535,732.95 889,358.42 921,014.27 803,688.55
期间费用 171,874.39 219,535.20 190,754.48 162,266.26
归母净利润 -58,381.73 3,467.27 4,574.04 1,658.73
非经常性损益 16,350.83 27,895.64 15,412.20 11,932.15
扣非后归母净利润 -71,065.43 -19,920.63 -8,773.75 -9,667.85
1、2019 年扣非后亏损扩大的原因
2019 年较 2018 年，公司扣非后归母净利润下降 11,146.88 万元，降幅 127.05%，
主要是因为管理费用和财务费用等期间费用增长所致。考虑公司主要因承担保证
民生供气的社会责任而获得的政府补贴后，公司的归母净利润下降金额仅
1,106.77 万元，降幅缩小至 24.20%。此外公司 2019 年的销售毛利率较 2018 年增
长 1.10%，毛利总额增加 7,875.17 万元。整体来看，2019 年公司的业绩较 2018
年有所下滑，但经营情况在正常波动范围之内，未出现重大不利变化。
14
2、2020 年 1-9 月扣非后亏损扩大的原因
2020 年 1-9 月较 2019 年同期，公司扣非后归母净利润下降 52,544.59 万元，
降幅 283.71%，主要是因为公司销气量下降和毛利率下降所致。
（1）销气量下降
单位：万方
产品 2020 年 1-9 月 2019 年 1-9 月 同比变动气量 同比变动幅度
天然气及煤层气 2,800,453.62 3,254,835.08 -454,381.46 -13.96%
2020 年 1-9 月，主要受山西省内市场环境及新冠肺炎疫情的冲击，一方面省
内各城市商业、公服用户用气量大幅下降，大型工业用户延迟开工；另一方面，
疫情加剧了上、中游供气企业之间对下游客户的竞争程度，部分客户转而向上游
供应商购气。2020 年 1-9 月公司销气量相比 2019 年同期减少约 4.54 亿立方米，
降幅 13.96%。以 2019 年同期的毛利率计算，导致毛利总额下降 1.77 亿元，销气
量大幅降低是发行人天然气及煤层气销售业务业绩下滑的主要因素之一。
（2）毛利率下降
最近一期发行人天然气及煤层气业务平均售价、成本波动情况如下表所示：
项目 2020 年 1-9 月 2019 年 1-9 月 同比变动金额 同比变动幅度
单价（元/立方米） 2.04 2.19 -0.15 -6.85%
天然气及
单位成本（元/立方米） 1.75 1.84 -0.09 -4.89%
煤层气
毛利率 13.95% 15.90% -1.95% -12.26%
2020 年 1-9 月，受新冠肺炎疫情影响，一方面下游用户总体用气需求下降；
另一方面疫情影响叠加进口 LNG 价格低位冲击，部分规模较小的管道气终端客
户更有意愿以 LNG 进行替代，发行人在销售价格谈判中处于相对被动的地位，
综合导致发行人 2020 年前三季度销售单价较去年同期下降 0.15 元；尽管发行人
天然气平均采购单价亦呈下降趋势，单位成本下降 0.09 元，但仍不及销售端降
价幅度，导致天然气及煤层气产品毛利率同比下降 1.95 个百分点。以 2019 年同
期销气价格及单位成本为基础计算，上述毛利率波动导致毛利总额下降 1.68 亿
元，毛利率降低是发行人天然气及煤层气销售业务业绩下滑的另一主要因素。
15
（3）期间费用的上升
2020 年 1-9 月及 2020 年 7-9 月，发行人财务费用情况如下表所示：
单位：万元
项 目 2020 年 1-9 月 其中：2020 年 7-9 月 2019 年 1-9 月 其中：2019 年 7-9 月
财务费用 67,397.06 21,062.22 58,359.87 21,549.94
2020 年 1-9 月，发行人财务费用相比上年同期增长约 9,037.19 万元，发行人
财务费用的增加对最近一期经营业绩的下滑造成了较大影响。但从单季度来看，
发行人财务费用呈下降趋势，主要是发行人为推进公司资产结构优化、提升盈利
能力将持有的子公司山西国新天然气利用有限公司 100%股权转让给华新燃气集
团，相关财务费用不再由发行人承担，预计未来发行人财务费用将会保持下降趋
势。
（二）经营环境是否发生重大变化或持续恶化
2017 年-2019 年，公司的经营业绩没有表现出公司的经营环境发生重大不利
变化或持续恶化的情形。2020 年 1-9 月，主要受疫情影响，公司业绩出现了阶段
性的大幅下滑。
1、公司采取的应对措施
（1）制订全面防疫措施。自公司复工复产以来，未发生疫情安全事故。
（2）调整销售价格。公司通过对 LNG 市场供需形势进行预判，针对低迷、
用量下滑区域用户出台了灵活价格政策，并随市场变化情况同步调整，有效遏制
了部分地区低价 LNG 冲击势头。
（3）加强客户开发力度、扩展市场覆盖范围。复工复产后，公司加大客户
维护力度，综合考虑多气源用户市场结构、终端市场可承受力等因素，从战略合
作高度、价格支持力度等角度出发，从多气源用户手中争取更多的市场份额，并
通过发挥市场带动效应，挽回竞争区域内其他多气源用户市场，稳固客户粘性。
2、应对措施取得实效
2020 年 10-11 月销气量 6.19 亿方，同比 2019 年 4.96 亿方增长 25%，其中
16
11 月销气量 4.14 亿方，同比 2019 年 2.60 亿方增长 59%。
3、公司获得了前所未有的政策支持
2020 年 9 月，根据山西省委省政府的部署，公司控股股东将与山西燃气集
团有限公司、山西国际能源集团气化投资管理有限公司实施重组，组建华新燃气
集团。华新燃气集团定位为山西省全省天然气行业全产业链的整合主体。同时，
公司被省政府授予山西省内天然气管网特许经营权，负责全省天然气管网的统一
建设、运营，以及按照省委省政府全省“一张网”的部署思路，作为整合主体通
过市场化方式整合其他省属和民营管网公司。依靠上述强有力的政策支持，公司
取得了省内新增燃气管网建设的优先选择权，避免了与同一地区的管网重复建设
及终端客户稠密地区的建设竞争，能够显著提升公司在山西省内行业话语权。
4、公司已制定短期内提升盈利能力的清晰策略
2021 年，公司将强化落实对外合作和降本增效两个方面的经营政策。降本
增效方面，以此次华新燃气集团产业整合为契机，按照“资源有效配比、降低综
合成本”的思路，在全省用气需求统一计划的基础，凭借全省“一张网”的统筹
优势，与上游供应商进行新一轮的谈判，进一步优化资源结构，最大限度减少资
源采购成本，提升经济效益；对外合作方面，借助国家管网进一步向第三方市场
主体公平开放以及省内煤层气增储上产的机遇，围绕气源引入、管网互通、下游
开发等领域，推进与河南、河北周边地区燃气企业的战略合作，实现省外市场的
突破。
5、公司拥有得天独厚的发展资源
基于勘探结果，山西省拥有得天独厚的煤层气资且产量潜能巨大，天然气行
业已被山西省委省政府定位为山西省资源型经济转型发展的战略性新兴产业和
支柱产业。2020 年 4 月山西省政府启动了山西省煤成气增储上产三年行动大会
战，计划经过连续 3 年的投资建设，到 2022 年实现产量 200 亿立方米的目标，
建设国家非常规天然气生产基地，届时年产气量较 2019 年增长将超过 150%。随
着山西省本地煤层气产能的提高，公司气源瓶颈将很快迎来根本性突破，促进气
源紧张时期的市场需求充分释放，同时气源采购价格、管网的产能利用率得到较
17
大幅度的优化，在完成供暖季居民保供任务的同时显著改善公司的盈利能力，降
低公司经营业绩对政府补助的依赖程度。
综上，公司在报告期内不存在经营环境发生重大不利变化或持续恶化的情形。
二、政府补助收入是否具有可持续性，是否对政府补助有重大依赖
（一）政府补助收入是否具有可持续性
1、公司主要政府补助的性质
报告期，公司计入当期损益的政府补助中，省级迎峰度冬保障供气专项资金
占计入当期损益的政府补助比例分别为 81.52%、92.37%、94.31%和 93.42%。
公司作为山西省最大的省域天然气管网经营企业，承担全省迎峰度冬时期保
证居民用气的重大社会责任。近年来，受政府“煤改气”政策影响居民用气量攀
升，公司高价购入非居民用气并低价售气，用以保障民生。因此，山西省政府会
利用专项资金对公司进行补贴。
2、政府补助具有可持续性
（1）山西省人民政府制订了相关政策，明确了迎峰度冬保供资金来源
为建立健全山西省天然气迎峰度冬保供应急管理体系，及时处置天然气供应
突发事件，有效化解采暖期天然气供需失衡对山西省经济发展和人民生活带来的
不利影响，确保群众温暖过冬，2017 年 12 月，山西省人民政府办公厅下发了《关
于印发山西省天然气（煤层气）迎峰度冬保供应急预案的通知》 晋政办发〔2017〕
163 号）。根据该通知要求，国新能源集团负责本企业供气区域应急气源的储备，
紧急协调上游供气企业争取应急气源，并具体负责管道天然气应急调配工作。对
需由财政保障的保供应急储备资源资金，按照现行财权、事权划分的原则分级保
障，由当地人民政府牵头，会同供气企业、燃气企业三方共同承担。保供应急处
置过程中产生的经费，由相关市、县级人民政府协调解决。
（2）山西省财政厅及山西省发改委发布了《省级迎峰度冬保障供气专项资
金管理办法》，明确了迎峰度冬保供资金的申请和下达流程
为进一步发挥省级迎峰度冬保障供气专项资金对民生用气稳定供应的支持
作用，山西省财政厅、山西省发改委 2019 年颁布了《省级迎峰度冬保障供气专
项资金管理办法》（晋财建一〔2019〕255 号）。根据该办法要求，保供资金用
18
于气价倒挂补助项目、储气调配补助项目、产气调运补助项目等，并明确了具体
分配方式和支持标准。
同时，根据该办法要求，省发改委编报冬季保供资金年度预算。每年冬供期
初，国新能源集团向省发改委提出预拨资金申请，提交预拨资金申请报告。省发
改委受理预拨资金申请报告后，根据审核情况编制预拨资金分配计划，并报省财
政厅，省财政厅接到省发改委报送的预拨资金分配计划后，按照预算国库管理要
求拨付资金。次年冬供期末，国新能源集团根据迎峰度冬保障供气工作完成情况，
向省发改委提出保供资金申请，提交资金申请报告。省发改委受理资金申请报告
后，委托第三方机构对申报项目进行评估。并根据评估结果，按照确定的支持标
准编制保供资金分配计划。省财政厅接到省发改委报送的资金分配计划后下达资
金。
3、公司 2020-2021 年迎峰度冬保供资金申请情况
截止目前，山西省发改委已审核完成国新能源集团提交的《关于 2020-2021
年供暖季省级迎峰度冬保障供气专项预拨资金的请示》，尚待山西省财政厅的进
一步审核。
综上所述，山西省人民政府、山西省发改委和山西省财政厅已出台明确的政
策，落实了补贴资金来源、明确了补贴申请和发放程序，在制度层面确保了公司
因承担全省迎峰度冬保供任务而获得相应补贴，公司的政府补助收入具有可持续
性。
（二）是否对政府补助有重大依赖
1、迎峰度冬保供资金补助性质
公司承担了山西省域天然气干线建设和运营的主要责任，供气用户覆盖全省
11 地市，拥有大量居民、工业、商业、福利等各类燃气终端用户。根据山西省
政府要求，公司还承担了山西省域最大范围的迎峰度冬保供任务。政府补助是对
公司在冬季保供中的气价倒挂、储气调配、产气调运进行的补贴，是与公司所做
的民生工作、承担的社会责任相对应的，是公司收入的特殊表现形式，如补贴取
消，则对应主营业务收入增加。
2、公司拥有良好的可持续发展基础
受益于华北地区大气污染治理持续推进及清洁取暖工程大力实施等因素的
19
影响，公司在燃气行业的发展空间依然很大。公司所在的省份天然气资源丰富，
包括管道天然气、煤层气、煤制气、焦炉煤气制天然气等，且分布广泛，为公司
天然气开发和气源供应提供了有力保障。同时，公司以长输业务为核心，是山西
省内规模最大的天然气管网运营企业，管网建设方面公司在省内主要业务区域已
取得绝对优势地位，并拥有一批长期稳定的优质客户，为公司的可持续发展奠定
了良好的发展基础。
3、公司拥有良好的发展前景
2020 年 4 月，山西省政府启动了山西省煤层气增储上产三年行动大会战，
计划经过连续 3 年的投资建设，到 2022 年实现产量 200 亿立方米的目标，建设
国家非常规天然气基地。随着山西省本地煤层气产能的上升，公司冬供气源采购
价格将得到有效降低，冬供气价倒挂情况将有效改善。
2020 年 9 月，根据山西省委省政府的部署，公司被省政府授予山西省内天
然气管网特许经营权，负责全省天然气管网的统一建设、运营，以及按照省委省
政府全省“一张网”的部署思路，作为整合主体通过市场化方式整合其他省属和
民营管网公司。在此基础上，公司将借助国家管网进一步向第三方市场主体公平
开放以及省内煤层气增储上产的机遇，引进低价气源，并与上游供应商进行新一
轮的谈判，在进一步优化资源结构的同时，最大限度降低采购成本，从而减少冬
供气价倒挂情况。
综上，公司是依靠自身主营业务产生收入，政府补助不会对公司持续盈利能
力产生重大影响，公司业绩也不会对政府补助构成重大依赖。
三、中介机构核查情况
（一）核查程序
保荐机构和会计师主要履行了以下核查程序：
1、查阅了相关行业分析报告等资料，了解了行业发展趋势及周期性变动等
情况；
2、查阅了发行人报告期内相关年度报告、半年度报告及季度报告等公开信
息披露资料、收入、成本及期间费用明细表等，对公司报告期内的收入、成本和
毛利率变动情况及与同行业可比上市公司对比情况进行计算、复核和分析；
20
3、了解发行人最新经营情况、业绩下滑的原因；
4、查阅了发行人政府补助项目明细表、主要政府补助批复文件及相应银行
回单、发行人报告期内财务报表及相关科目明细账等材料。
（二）核查结论
经核查，保荐机构和会计师认为：
1、公司扣非后亏损扩大的原因主要系营业收入的下降和期间费用的大幅增
加，公司经营环境没有发生重大变化或持续恶化情况；
2、政府补助收入具有可持续性，发行人也不会对政府补助构成重大依赖。
21
（本页无正文，为《关于〈关于请做好山西省国新能源股份有限公司非公开申请
发审委会议准备工作的函〉的回复》之发行人盖章页）
山西省国新能源股份有限公司
年 月 日
22
（本页无正文，为中德证券有限责任公司《关于〈关于请做好山西省国新能源股
份有限公司非公开申请发审委会议准备工作的函〉的回复》之签章页）
保荐代表人：
祁宏伟 牛 岗
中德证券有限责任公司
年 月 日
23
声 明
本人已认真阅读山西省国新能源股份有限公司本告知函回复的全部内容，了
解本告知函回复涉及问题的核查过程、本公司的内核和风险控制流程，确认本公
司按照勤勉尽职原则履行核查程序，本告知函回复不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对上述文件的真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律
责任。
保荐机构总经理：
段涛
中德证券有限责任公司
年 月 日
24
附件一：发行人及其子公司 1 万元以上行政处罚
（一）住房与城乡建设方面
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
大同 1.处罚机关依据《建设工程质量管理条例
国新 依据《建设工程质量管理条例（2019 修订）》第 （2019 修订）》第五十六条的最低处罚标准
因未办理建 已缴纳罚
天然 五十六条“违反本条例规定，建设单位有下列行为 处罚，未被认定为情节严重情形；
设工程质量 款，已办理
1 气利 101 之一的，责令改正，处 20 万元以上 50 万元以下 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
监督注册被 建设工程质
用有 的罚款：……（六）未按照国家规定办理工程质 重大违法行为的情形。
罚款 20 万元 量监督注册
限公 量监督手续的；……”处罚 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
司 为，不构成本次发行的实质障碍。
大同 1.处罚机关依据《建筑工程施工许可管理办
因未取得建 依据《建筑工程施工许可管理办法（2018 修正）》
国新 法（2018 修正）》第十二条的最低处罚标准
筑工程施工 第十二条“对于未取得施工许可证或者为规避办 已缴纳罚
天然 处罚，未被认定为情节严重情形；
许可证被按 理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的，由 款，已取得
2 气利 102 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
照合同价款 有管辖权的发证机关责令停止施工，限期改正， 建筑工程施
用有 重大违法行为的情形。
的 1%罚款 对建设单位处工程合同价款 1%以上 2%以下罚 工许可证
限公 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
14,760 元 款；对施工单位处 3 万元以下罚款”处罚
司 为，不构成本次发行的实质障碍。
因未取得建 违反了《中华人民共和国建筑法（2011 修正）》第 已缴纳罚 1.处罚机关依据《建筑工程施工许可管理办
灵城综罚
灵石 筑工程施工 七条的规定，依据《建筑工程施工许可管理办法》 款，已取得 法》第十二条的最低处罚标准处罚，未被认
3 字【2017】
通义 许可证被按 第十二条“对于未取得施工许可证或者为规避办 村镇建设项 定为情节严重情形；
第 013 号
照合同价款 理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的，由 目开工许可 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
25
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
的 1%罚款 有管辖权的发证机关责令停止施工，限期改正， 证 重大违法行为的情形。
60,876 元 对建设单位处工程合同价款 1%以上 2%以下罚 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
款；对施工单位处 3 万元以下罚款”处罚 为，不构成本次发行的实质障碍。
因未取得建 违反了《建筑工程施工许可管理办法（2014）》第
筑工程施工 二条的规定，依据第十二条“对于未取得施工许可 处罚机关依据《建筑工程施工许可管理办法
沁住建法 已缴纳罚
沁源 许可证被责 证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后 （2014）》第十二条的规定的较低处罚标准
罚字 款，已取得
4 煤层 令限期改正， 擅自施工的，由有管辖权的发证机关责令停止施 处罚，未被认定为情节严重情形。
（2017） 建筑工程施
气 按照合同价 工，限期改正，对建设单位处工程合同价款 1%以 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
第 001 号 工许可证
款的 2%以下 上 2%以下罚款；对施工单位处 3 万元以下罚款” 为，不构成本次发行的实质障碍。
罚款 1 万元 处罚
1.处罚机关依据《城镇燃气管理条例（2016
修订）》第四十五条的规定的最低处罚标准
处罚，未被认定为情节严重情形；
国际 因燃气经营 违反了《城镇燃气管理条例（2016 修订）》第十 2. 山西省住房和城乡建设厅于 2020 年 7 月
已缴纳罚
电力 平建罚字 许可证过期 五条的规定，依据第四十五条“违反本条例规定， 28 日出具证明：“山西省国新能源股份有限
款，已办理
5 平陆 [2016]第 被责令限期 未取得燃气经营许可证从事燃气经营活动的，由 公司及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证
燃气经营许
分公 120 号 改正，罚款 5 燃气管理部门责令停止违法行为，处 5 万元以上 明出具之日期间，不存在违反城镇燃气经营
可证续期
司 万元 50 万元以下罚款；……”处罚 管 理规 定而受 到本单 位重 大行 政处罚 情
形。”
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
为，不构成本次发行的实质障碍。
国新 祁建罚字 因未取得燃 违反了《城镇燃气管理条例（2016 修订）》第十 已缴纳罚 1.处罚机关依据《城镇燃气管理条例（2016
6
利用 （2017） 气经营许可 五条的规定，依据第四十五条“违反本条例规定， 款，已取得 修订）》第四十五条的较低处罚标准处罚，
26
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
第 1009 号 证被要求停 未取得燃气经营许可证从事燃气经营活动的，由 燃气供气站 未被认定为情节严重情形；
止违法行为， 燃气管理部门责令停止违法行为，处 5 万元以上 点许可证 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
罚款 30 万元 50 万元以下罚款；……”处罚 重大违法行为的情形。
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
为，不构成本次发行的实质障碍。
1.处罚机关依据《城镇燃气管理条例（2016
因未取得燃 违反了《城镇燃气管理条例（2016 修订）》第十 修订）》第四十五条的较低处罚标准处罚，
已缴纳罚
祁建罚字 气经营许可 五条的规定，依据第四十五条“违反本条例规定， 未被认定为情节严重情形；
国新 款，已取得
7 （2017） 证被要求停 未取得燃气经营许可证从事燃气经营活动的，由 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
利用 燃气供气站
第 1010 号 止违法行为， 燃气管理部门责令停止违法行为，处 5 万元以上 重大违法行为的情形。
点许可证
罚款 30 万元 50 万元以下罚款；……”处罚 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
为，不构成本次发行的实质障碍。
1.处罚机关依据《城镇燃气管理条例（2016
因未取得燃 违反了《城镇燃气管理条例（2016 修订）》第十 修订）》第四十五条的较低处罚标准处罚，
已缴纳罚
祁建罚字 气经营许可 五条的规定，依据第四十五条“违反本条例规定， 未被认定为情节严重情形；
国新 款，尚待取
8 （2017） 证被要求停 未取得燃气经营许可证从事燃气经营活动的，由 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
利用 得燃气经营
第 1011 号 止违法行为， 燃气管理部门责令停止违法行为，处 5 万元以上 重大违法行为的情形。
许可证
罚款 30 万元 50 万元以下罚款；……”处罚 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
为，不构成本次发行的实质障碍。
因未取得燃 违反了《城镇燃气管理条例（2016 修订）》第十 已缴纳罚 1.处罚机关依据《城镇燃气管理条例（2016
祁建罚字
国新 气经营许可 五条的规定，依据第四十五条“违反本条例规定， 款，已取得 修订）》第四十五条的较低处罚标准处罚，
9 （2017）
利用 证被要求停 未取得燃气经营许可证从事燃气经营活动的，由 燃气供气站 未被认定为情节严重情形；
第 1003 号
止违法行为， 燃气管理部门责令停止违法行为，处 5 万元以上 点许可证 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
27
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
罚款 30 万元 50 万元以下罚款；……”处罚 重大违法行为的情形。
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
为，不构成本次发行的实质障碍。
1.处罚机关依据《中华人民共和国招标投标
因应招标而 违反了《中华人民共和国招标投标法（2017 修正）》
法（2017 修正）》第四十九条的最低处罚标
未招标被责 第三条的规定，依据第四十九条“违反本法规定，
祁建罚字 准处罚，未被认定为情节严重情形；
国新 令限期改正， 必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招
10 [2019]200 已缴纳罚款 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
利用 按照合同金 标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标
2号 重大违法行为的情形。
额 5‰罚款 的，责令限期改正，可以处项目合同金额千分之
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
12,136 元 五以上千分之十以下的罚款；……”处罚
为，不构成本次发行的实质障碍。
1.处罚机关依据《中华人民共和国招标投标
因应招标而 违反了《中华人民共和国招标投标法（2017 修正）》
法（2017 修正）》第四十九条的最低处罚标
未招标被责 第三条的规定，依据第四十九条“违反本法规定，
祁建罚字 准处罚，未被认定为情节严重情形；
国新 令限期改正， 必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招
11 [2019]200 已缴纳罚款 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
利用 按照合同金 标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标
3号 重大违法行为的情形。
额 5‰罚款 的，责令限期改正，可以处项目合同金额千分之
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
11,796 元 五以上千分之十以下的罚款；……”处罚
为，不构成本次发行的实质障碍。
因应招标而 违反了《中华人民共和国招标投标法（2017 修正）》
处罚机关依据《中华人民共和国招标投标法
未招标被责 第三条的规定，依据第四十九条“违反本法规定，
祁建罚字 （2017 修正）》第四十九条的规定的最低处
国新 令限期改正， 必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招
12 [2019]200 已缴纳罚款 罚标准处罚，未被认定为情节严重情形。
利用 按照合同金 标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标
4号 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
额 5‰罚款 的，责令限期改正，可以处项目合同金额千分之
为，不构成本次发行的实质障碍。
11,417 元 五以上千分之十以下的罚款；……”处罚
28
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
违反了《中华人民共和国建筑法（2011 修正）》第 1.处罚机关依据《山西省建筑市场管理条
因未取得建 七条的规定，依据《山西省建筑市场管理条例》 例》第三十七条的最低处罚标准处罚，未被
已缴纳罚
祁建罚字 筑工程施工 第三十七条“违反本条例规定，有下列行为之一 认定为情节严重情形；
国新 款，已取得
13 （2017） 许可证被责 者，由建设行政主管部门责令停止违法行为，没 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
利用 建筑工程施
第 0013 号 令限期改正， 收违法所得，并可以处五万元以上十万元以下的 重大违法行为的情形。
工许可证
罚款 5 万元 罚款：……（二）未办理报建手续、未取得工程 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
发包许可证的，未领取施工许可证的；……”处罚 为，不构成本次发行的实质障碍。
违反了《中华人民共和国城乡规划法（2015 修正）》 1.处罚机关依据《中华人民共和国城乡规划
因未取得建 第四十条规定，依据第六十四条“未取得建设工程 法（2015 修正）》第六十四条的规定的最低
设工程规划 规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规 已缴纳罚 处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
祁规法罚
国新 许可证被按 定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规 款，已取得 2.处罚机关出具证明，国新利用自 2017 年 1
14 字（2018）
利用 照工程造价 划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施消 建设工程规 月 1 日至证明出具之日无重大违法行为和
第4号
的 5%罚款 除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程 划许可证 重大行政处罚记录。
205,121 元 造价百分之五以上百分之十以下的罚款；……”处 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
罚 为，不构成本次发行的实质障碍。
违反了《中华人民共和国城乡规划法（2015 修正）》 1.处罚机关依据《中华人民共和国城乡规划
因未取得建 第四十条规定，依据第六十四条“未取得建设工程 法（2015 修正）》第六十四条的规定的最低
设工程规划 规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规 已缴纳罚 处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
祁规法罚
国新 许可证被按 定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规 款，已取得 2.处罚机关出具证明，国新利用自 2017 年 1
15 字（2017）
利用 照工程造价 划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施消 建设工程规 月 1 日至证明出具之日无重大违法行为和
第4号
的 5%罚款 除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程 划许可证 重大行政处罚记录。
206,674 元 造价百分之五以上百分之十以下的罚款；……”处 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
罚 为，不构成本次发行的实质障碍。
29
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
违反了《中华人民共和国城乡规划法（2015 修正）》 1.处罚机关依据《中华人民共和国城乡规划
因未取得建 第四十条规定，依据第六十四条“未取得建设工程 法（2015 修正）》第六十四条的规定的最低
设工程规划 规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规 已缴纳罚 处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
祁规法罚
国新 许可证被按 定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规 款，已取得 2.处罚机关出具证明，国新利用自 2017 年 1
16 字（2017）
利用 照工程造价 划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施消 建设工程规 月 1 日至证明出具之日无重大违法行为和
第5号
的 5%罚款 除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程 划许可证 重大行政处罚记录。
307,880 元 造价百分之五以上百分之十以下的罚款；……”处 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
罚 为，不构成本次发行的实质障碍。
1.处罚机关依据《建设工程质量管理条例
违反了《建设工程质量管理条例（2019 修订）》
已缴纳罚 （2019 修订）》第五十六条的最低处罚标准
因未办理建 第十三条的规定，依据第五十六条“违反本条例规
灵城综罚 款，尚待办 处罚，未被认定为情节严重情形；
国新 设工程质量 定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处
17 字【2020】 理建设工程 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
利用 监督注册被 20 万元以上 50 万元以下的罚款：……（六）未
第 007 号 质量监督注 重大违法行为的情形。
罚款 20 万元 按照国家规定办理工程质量监督手续的；……”处
册 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
罚
为，不构成本次发行的实质障碍。
违反了《中华人民共和国城乡规划法（2019 修订）》
1.处罚机关依据《中华人民共和国城乡规划
因未取得建 第四十条的规定，依据第六十四条“未取得建设工
法（2019 修订）》第六十四条的最低处罚标
设工程规划 程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的 已缴纳罚
灵城综罚 准处罚，未被认定为情节严重情形；
国新 许可证被按 规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡 款，尚待取
18 字【2020】 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
利用 照工程造价 规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施 得建设工程
第 004 号 重大违法行为的情形。
的 5%罚款 消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工 规划许可证
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
13.7 万元 程造价百分之五以上百分之十以下的罚款；……”
为，不构成本次发行的实质障碍。
处罚
30
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
违反了《中华人民共和国建筑法（2019 修订）》
1.处罚机关依据《建筑工程施工许可管理办
因未取得建 第七条的规定，依据《建筑工程施工许可管理办
法（2018 修正）》第十二条的最低处罚标准
筑工程施工 法（2018 修正）》第十二条“对于未取得施工许可 已缴纳罚
灵城综罚 处罚，未被认定为情节严重情形；
国新 许可证被按 证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后 款，尚待取
19 字【2020】 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
利用 照合同价款 擅自施工的，由有管辖权的发证机关责令停止施 得建筑工程
第 005 号 重大违法行为的情形。
的 1%罚款 工，限期改正，对建设单位处工程合同价款 1%以 施工许可证
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
2.74 万元 上 2%以下罚款；对施工单位处 3 万元以下罚款”
为，不构成本次发行的实质障碍。
处罚
责令改正，补 违反了《中华人民共和国招标投标法（2017 修正）》
办手续；因应 第三条、《建设工程质量管理条例（2019 修订）》
招标而未招 第十三条、《建筑工程施工许可管理办法（2018
1.处罚机关依据依据《中华人民共和国招标
标被按照合 修正）》第二条、第三条的规定，依据《中华人民
投标法（2017 修正）》第四十九条、《建设
同金额 10‰ 共和国招标投标法（2017 修正）》第四十九条“违 已缴纳罚
工程质量管理条例（2019 修订）》第五十六
以下罚款 反本法规定，必须进行招标的项目而不招标的， 款，已取得
条、《建筑工程施工许可管理办法（2018 修
汾建执罚 21,805.2 元； 将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何 建筑工程施
国新 正）》第十二条的较低处罚标准处罚，未被
20 字（2020） 因未取得建 方式规避招标的，责令限期改正，可以处项目合 工许可证，
利用 认定为情节严重情形；
047 号 设工程质量 同金额千分之五以上千分之十以下的罚 尚待办理建
2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
监督注册手 款；……”、《建设工程质量管理条例（2019 修订）》 设工程质量
重大违法行为的情形。
续被罚款 25 第五十六条“违反本条例规定，建设单位有下列行 监督注册
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
万元；因未取 为之一的，责令改正，处 20 万元以上 50 万元以
为，不构成本次发行的实质障碍。
得建筑工程 下的罚款：……（六）未按照国家规定办理工程
施工许可证 质量监督手续的……”、《建筑工程施工许可管理
被按照合同 办法（2018 修正）》第十二条“对于未取得施工许
31
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
价款的 1.5% 可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解
罚款 54,513 后擅自施工的，由有管辖权的发证机关责令停止
元，合计罚款 施工，限期改正，对建设单位处工程合同价款 1%
326,318.2 元 以上 2%以下罚款；对施工单位处 3 万元以下罚款”
处罚
违反了《中华人民共和国城乡规划法（2019 修订）》
因未取得建 1.处罚机关依据依据《中华人民共和国城乡
第四十一条的规定，依据第六十四条“未取得建设
国新 设工程规划 规划法（2019 修订）》第六十四条的最低处
泽建执罚 工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证 已缴纳罚
利用 许可证责令 罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
字 的规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城 款，尚待取
21 晋东 限期改正，按 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
[2019]B00 乡规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措 得建设工程
南分 照工程造价 重大违法行为的情形。
5号 施消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设 规划许可证
公司 的 5%罚款 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
工程造价百分之五以上百分之十以下的罚
123,152 元 为，不构成本次发行的实质障碍。
款；……”处罚
违反了《中华人民共和国城乡规划法（2019 修订）
因未取得建 1.处罚机关依据依据《中华人民共和国城乡
法》第四十一条的规定，依据第六十四条“未取得
国新 设工程规划 规划法（2019 修订）》第六十四条的最低处
泽建执罚 建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许 已缴纳罚
利用 许可证责令 罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
字 可证的规定进行建设的，由县级以上地方人民政 款，尚待取
22 晋东 限期改正，按 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
[2019]B00 府城乡规划主管部门责令停止建设；尚可采取改 得建设工程
南分 照工程造价 重大违法行为的情形。
4号 正措施消除对规划实施的影响的，限期改正，处 规划许可证
公司 的 5%罚款 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
建设工程造价百分之五以上百分之十以下的罚
114,366.6 元 为，不构成本次发行的实质障碍。
款；……”处罚
国新 黎建法罚 因未取得燃 依据《城镇燃气管理条例（2016 修订）》第四十 已缴纳罚 1.处罚机关依据《城镇燃气管理条例（2016
23
利用 字（2017） 气经营许可 五条“违反本条例规定，未取得燃气经营许可证从 款，已取得 修订）》第四十五条的较低处罚标准处罚，
32
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
晋东 第6号 证被责令限 事燃气经营活动的，由燃气管理部门责令停止违 燃气经营许 未被认定为情节严重情形；
南分 期改正，罚款 法行为，处 5 万元以上 50 万元以下罚款；有违法 可证 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
公司 10 万元 所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究 重大违法行为的情形。
刑事责任”处罚 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
为，不构成本次发行的实质障碍。
违反了《中华人民共和国建筑法（2011 修正）》第
因未取得建 七条、第六十四条的规定，依据《建筑工程施工
国新 处罚机关依据《建筑工程施工许可管理办法
筑工程施工 许可管理办法（2014）》第十二条“对于未取得施 已缴纳罚
利用 翼建罚字 （2014）》第十二条的规定的较低处罚标准
许可证被按 工许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目 款，已取得
24 晋东 [2017]第 处罚，未被认定为情节严重情形。
照合同价款 分解后擅自施工的，由有管辖权的发证机关责令 不动产权证
南分 002 号 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
2%以下罚款 停止施工，限期改正，对建设单位处工程合同价 书
公司 为，不构成本次发行的实质障碍。
25,864 元 款 1%以上 2%以下罚款；对施工单位处 3 万元以
下罚款”处罚
违反了《中华人民共和国城乡规划法（2015 修正）》
因未取得建 第四十条、第四十一条的规定，依据第六十四条
国新 翼建罚权 处罚机关依据《中华人民共和国城乡规划法
设工程规划 “未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工 已缴纳罚
利用 告字 （2015 修正）》第六十四条的规定的较低处
许可证被按 程规划许可证的规定进行建设的，由县级以上地 款，已取得
25 晋东 （2017） 罚标准处罚，未被认定为情节严重情形。
照工程造价 方人民政府城乡规划主管部门责令停止建设；尚 建设工程规
南分 第 07001 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
10%以下罚 可采取改正措施消除对规划实施的影响的，限期 划许可证
公司 号 为，不构成本次发行的实质障碍。
款 129,320 元 改正，处建设工程造价百分之五以上百分之十以
下的罚款；……”处罚
国新 曲自然处 因未取得建 依据《中华人民共和国城乡规划法（2019 修订）》 已缴纳罚 1.处罚机关依据《中华人民共和国城乡规划
26
利用 自（2020） 设工程规划 第六十四条“未取得建设工程规划许可证或者未 款，已取得 法（2019 修订）》第六十四条的较低处罚标
33
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
晋东 01 号 许可证被按 按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由 建设工程规 准处罚，未被认定为情节严重情形；
南分 照工程造价 县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停 划许可证 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
公司 的 7.5%罚款 止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施的影 重大违法行为的情形。
178,881.445 响的，限期改正，处建设工程造价百分之五以上 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
元 百分之十以下的罚款；无法采取改正措施消除影 为，不构成本次发行的实质障碍。
响的，限期拆除，不能拆除的，没收实物或者违
法收入，可以并处建设工程造价百分之十以下的
罚款”处罚
违反了《中华人民共和国建筑法（2019 修订）》
1.处罚机关依据《建筑工程施工许可管理办
因未取得建 第六十四条的规定，依据《建筑工程施工许可管
国新 法（2018 修正）》第十二条的较低处罚标准
筑工程施工 理办法（2018 修正）》第十二条“对于未取得施工 已缴纳罚
利用 曲住罚字 处罚，未被认定为情节严重情形；
许可证被按 许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分 款，已取得
27 晋东 [2019]31 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
照合同价款 解后擅自施工的，由有管辖权的发证机关责令停 不动产权证
南分 号 重大违法行为的情形。
的 2%以下罚 止施工，限期改正，对建设单位处工程合同价款 书
公司 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
款 35,700 元 1%以上 2%以下罚款；对施工单位处 3 万元以下
为，不构成本次发行的实质障碍。
罚款”处罚
因未取得建 违反了《建筑工程施工许可管理办法（2018 修正）》 1.处罚机关依据《建筑工程施工许可管理办
国新 筑工程施工 第十二条、《建设工程质量管理条例（2019 修订）》 法（2018 修正）》第十二条、《 建设工程质
已缴纳罚
利用 黎建法罚 许可证被责 第五十六条、第五十七条的规定，依据《建筑工 量管理条例（2019 修订）》第五十六条和第
款，已取得
28 晋东 字（2020） 令限期改正， 程施工许可管理办法（2018 修正）》第十二条“对 五十七条的规定的较低处罚标准处罚，未被
建筑工程施
南分 第1号 按照合同价 于未取得施工许可证或者为规避办理施工许可证 认定为情节严重情形；
工许可证
公司 款的 2%以下 将工程项目分解后擅自施工的，由有管辖权的发 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
罚款 22.82 万 证机关责令停止施工，限期改正，对建设单位处 重大违法行为的情形。
34
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
元 工程合同价款 1%以上 2%以下罚款；对施工单位 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
处 3 万元以下罚款”、《 建设工程质量管理条例 为，不构成本次发行的实质障碍。
（2019 修订）》第五十六条“违反本条例规定，建
设单位有下列行为之一的，责令改正，处 20 万元
以上 50 万元以下的罚款：（一）迫使承包方以低
于成本的价格竞标的；（二）任意压缩合理工期的；
（三）明示或者暗示设计单位或者施工单位违反
工程建设强制性标准，降低工程质量的；（四）施
工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施
工的；（五）建设项目必须实行工程监理而未实行
工程监理的；（六）未按照国家规定办理工程质量
监督手续的；（七）明示或者暗示施工单位使用不
合格的建筑材料、建筑构配件和设备的；（八）未
按照国家规定将竣工验收报告、有关认可文件或
者准许使用文件报送备案的“、第五十七条”违反
本条例规定，建设单位未取得施工许可证或者开
工报告未经批准，擅自施工的，责令停止施工，
限期改正，处工程合同价款 1%以上 2%以下的罚
款”处罚
国新 因未取得燃 违反了《山西省燃气管理条例》第二十一条的规 已缴纳罚 1.该项行政处罚未被认定为情节严重情形；
祁建罚字
利用 气经营许可 定，依据第四十条“违反本条例规定，有下列行为 款，根据国 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
29 [2019]第
晋中 证被责令停 之一的，由县级以上人民政府建设行政主管部门 新利用晋中 重大违法行为的情形。
1003 号
分公 止违法行为， 责令停止违法行为，并可根据情节处以 5000 元以 分公司说明 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
35
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
司 罚款 3 万元 上 30000 元以下罚款：（一）未取得燃气企业资质 加气站已停 为，不构成本次发行的实质障碍。
从事燃气生产和销售活动的；……”处罚 止运营
违反了《中华人民共和国城乡规划法（2019 修订）》
因未取得建 1.处罚机关依据《中华人民共和国城乡规划
第四十条的规定，依据第六十四条“未取得建设工
国新 设工程规划 法（2019 修订）》第六十四条的规定的最低
汾自然资 程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的 已缴纳罚
利用 许可证被责 处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
告字 规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡 款，已取得
30 吕梁 令限期改正， 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚属于一
[2020]第 规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施 建设工程规
分公 按照工程造 般行政处罚。
01 号 消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工 划许可证
司 价的 5%罚款 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
程造价百分之五以上百分之十以下的罚款；……”
436,213 元 为，不构成本次发行的实质障碍。
处罚
1.处罚机关依据《建设工程质量管理条例
国新 依据《建设工程质量管理条例（2019 修订）》第 （2019 修订）》第五十六条的规定的最低处
因未办理建 已缴纳罚
利用 宁住建罚 五十六条“违反本条例规定，建设单位有下列行为 罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
设工程质量 款，已办理
31 忻州 字（2019） 之一的，责令改正，处 20 万元以上 50 万元以下 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
监督注册被 建设工程质
分公 第 15 号 的罚款：……（六）未按照国家规定办理工程质 重大违法行为的情形。
罚款 20 万元 量监督注册
司 量监督手续的；……”处罚 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
为，不构成本次发行的实质障碍。
因未取得建 依据《山西省城乡规划条例》第六十三条“在城市、 1.处罚机关依据《山西省城乡规划条例》第
国新
设工程规划 镇规划区内，建设单位或者个人未取得建设工程 已缴纳罚 六十三条的规定的最低处罚标准处罚，未被
利用 宁住建罚
许可证被按 规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规 款，已取得 认定为情节严重情形；
32 忻州 字[2019]
照工程造价 定进行建设的，由县级以上人民政府城乡规划主 建设工程规 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
分公 第1号
的 5%罚款 管部门责令停止建设；可以采取改正措施消除对 划许可证 重大违法行为的情形。
司
4.5 万元 规划实施的影响的，责令限期改正，处建设工程 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
36
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
造价百分之五以上百分之十以下的罚款。……”处 为，不构成本次发行的实质障碍。
罚
1.处罚机关依据《城镇燃气管理条例（2016
修订）》第四十五条的规定的较低处罚标准
处罚，未被认定为情节严重情形；
依据《城镇燃气管理条例（2016 修订）》第四十 2. 山西省住房和城乡建设厅于 2020 年 7 月
（2017） 因未取得燃 已缴纳罚
五条“违反本条例规定，未取得燃气经营许可证从 28 日出具证明：“山西省国新能源股份有限
国新 寿规管罚 气经营许可 款，已取得
33 事燃气经营活动的，由燃气管理部门责令停止违 公司及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证
液化 决字第 证被罚款 10 燃气经营许
法行为，处 5 万元以上 50 万元以下罚款；……” 明出具之日期间，不存在违反城镇燃气经营
X-7 号 万元 可证
处罚 管 理规 定而受 到本单 位重 大行 政处罚 情
形。”
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
为，不构成本次发行的实质障碍。
依据《中华人民共和国城乡规划法（2019 修订）》
因未取得建 1.处罚机关依据《中华人民共和国城乡规划
第四十条的规定，依据第六十四条“未取得建设工
设工程规划 法（2019 修订）》第六十四条的规定的较低
（2019） 程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的 已缴纳罚
许可证被按 处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
国新 寿城管罚 规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡 款，已取得
34 照工程造价 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
液化 决字第 规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施 建设工程规
的 10%以下 重大违法行为。
X-51 号 消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工 划许可证
罚款 61,500 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
程造价百分之五以上百分之十以下的罚款；……”
元 为，不构成本次发行的实质障碍。
处罚
国新 （2019） 因未取得建 依据《中华人民共和国城乡规划法（2019 修订）》 已缴纳罚 1.处罚机关依据《中华人民共和国城乡规划
35
液化 寿城管罚 设工程规划 第四十条的规定，依据第六十四条“未取得建设工 款，已取得 法（2019 修订）》第六十四条的规定的较低
37
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
决字第 许可证被按 程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的 乡村建设规 处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
X-52 号 照工程造价 规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡 划许可证 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
的 10%以下 规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施 重大违法行为。
罚款 61,300 消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
元 程造价百分之五以上百分之十以下的罚款；……” 为，不构成本次发行的实质障碍。
处罚
违反了《中华人民共和国安全生产法（2014 修正）》
第二十七条和《建设工程质量管理条例（2019 修
订）》第五十八条的规定，依据《中华人民共和国
因未进行竣 安全生产法（2014 修正）》第八十三条“生产经营
工验收擅自 单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未 1.处罚机关依据《建设工程质量管理条例
投入使用被 改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以 （2019 修订）》第五十八条的规定的最低处
已缴纳罚
晋西 岢建法罚 责令立即停 并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯 罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
款，已完成
36 北公 字（2020） 产停业整顿 罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……（三） 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
建设工程竣
司 第 002 号 并限期改正； 矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建 重大违法行为。
工验收
按照合同价 设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
款的 2%罚款 验收合格的；……”、《建设工程质量管理条例 为，不构成本次发行的实质障碍。
114,300 元 （2019 修订）》第五十八条“违反本条例规定，建
设单位有下列行为之一的，责令改正，处工程合
同价款 2%以上 4%以下的罚款；造成损失的，依
法承……”处罚
晋西 岢建法罚 因未进行竣 违反了《中华人民共和国安全生产法（2014 修正）》 已缴纳罚 1.处罚机关依据《建设工程质量管理条例
37
北公 字（2020） 工验收擅自 第二十七条和《建设工程质量管理条例（2019 修 款，已完成 （2019 修订）》第五十八条的规定的最低处
38
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
司 第 001 号 投入使用被 订）》第五十八条的规定，依据《中华人民共和国 建设工程竣 罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
责令立即停 安全生产法（2014 修正）》第八十三条“生产经营 工验收 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
产停业整顿 单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未 重大违法行为。
并限期改正； 改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
按照合同价 并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯 为，不构成本次发行的实质障碍。
款的 2%罚款 罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……（三）
43,070 元 矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建
设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经
验收合格的；……”、《建设工程质量管理条例
（2019 修订）》第五十八条“违反本条例规定，建
设单位有下列行为之一的，责令改正，处工程合
同价款 2%以上 4%以下的罚款；造成损失的，依
法承……”处罚
因应招标而 依据《中华人民共和国招标投标法（2017 修正）》
1.处罚机关依据《中华人民共和国招标投标
未招标被按 第四十九条“违反本法规定，必须进行招标的项目
法（2017 修正）》第四十九条、《建筑工程
照合同金额 而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或
施工许可管理办法（2014）》第十二条的规
的 10‰以下 者以其他任何方式规避招标的，责令限期改正， 已缴纳罚
煤层 定的较低处罚标准处罚，未被认定为情节严
罚款、因未取 可以处项目合同金额千分之五以上千分之十以下 款，已取得
38 气公 / 重情形；
得建筑工程 的罚款；……”、《建筑工程施工许可管理办法 建筑工程施
司 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
施工许可证 （2014）》第十二条“对于未取得施工许可证或者 工许可证
重大违法行为的情形。
被按照合同 为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
价款的 2%以 工的，由有管辖权的发证机关责令停止施工，限
为，不构成本次发行的实质障碍。
下罚款，共计 期改正，对建设单位处工程合同价款 1%以上 2%
39
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
8 万元 以下罚款；对施工单位处 3 万元以下罚款”处罚
因未取得建 违反了《中华人民共和国建筑法（2011 修正）》第 1.处罚机关依据《建筑工程施工许可管理办
筑工程施工 七条的规定，依据《建筑工程施工许可管理办法 法（2014）》第十二条的规定的最低处罚标
已缴纳罚
煤层 泽建执罚 许可证被责 （2014）》第十二条“对于未取得施工许可证或者 准处罚，未被认定为情节严重情形；
款，已取得
39 气公 字【2017】 令限期改正， 为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
建筑工程施
司 D004 号 按照合同价 工的，由有管辖权的发证机关责令停止施工，限 重大违法行为的情形。
工许可证
款的 1%罚款 期改正，对建设单位处工程合同价款 1%以上 2% 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
51,114 元 以下罚款；对施工单位处 3 万元以下罚款”处罚 为，不构成本次发行的实质障碍。
1.处罚机关依据《中华人民共和国招标投标
因应招标未 违反了《中华人民共和国招标投标法（1999）》第
法（1999）》第四十九条的规定的最低处罚
招标被责令 三条的规定，依据第四十九条“违反本法规定，必
煤层 市建罚字 标准处罚，未被认定为情节严重情形；
限期改正，按 须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标
40 气公 [2017]第 已缴纳罚款 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
照合同金额 的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标
司 58 号 重大违法行为的情形。
的 5‰罚款 的，责令限期改正，可以处项目合同金额千分之
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
41,181.70 元 五以上千分之十以下的罚款；……”处罚
为，不构成本次发行的实质障碍。
1.处罚机关依据《中华人民共和国招标投标
因应招标未 违反了《中华人民共和国招标投标法（1999）》第
法（1999）》第四十九条的规定的较低处罚
招标被责令 三条的规定，依据第四十九条“违反本法规定，必
煤层 市建罚字 标准处罚，未被认定为情节严重情形；
限期改正，按 须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标
41 气公 [2017]第 已缴纳罚款 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
照合同金额 的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标
司 39 号 重大违法行为的情形。
的 6‰罚款 的，责令限期改正，可以处项目合同金额千分之
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
40,667.50 元 五以上千分之十以下的罚款；……”处罚
为，不构成本次发行的实质障碍。
42 煤层 榆建罚字 因未取得建 违反了《建筑工程施工许可管理办法（2014）》第 已缴纳罚 1.处罚机关依据《建筑工程施工许可管理办
40
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
气公 （2017） 筑工程施工 三条的规定，依据第十二条“对于未取得施工许可 款，已取得 法（2014）》第十二条的规定的最低处罚标
司 004 号 许可证被责 证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后 建筑工程施 准处罚，未被认定为情节严重情形；
令限期改正， 擅自施工的，由有管辖权的发证机关责令停止施 工许可证 2.处罚机关出具证明，煤层气公司自 2017
按照合同价 工，限期改正，对建设单位处工程合同价款 1%以 年 1 月 1 日至证明出具之日无重大违法行为
款的 1%罚款 上 2%以下罚款；对施工单位处 3 万元以下罚款” 和重大行政处罚记录。
82,363 元 处罚 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
为，不构成本次发行的实质障碍。
1.处罚机关依据《建设工程质量管理条例
（2017）》第五十六条的规定的最低处罚标
煤层 依据《建设工程质量管理条例（2017）》第五十六
因未办理建 已缴纳罚 准处罚，未被认定为情节严重情形；
气公 屯建法罚 条“违反本条例规定，建设单位有下列行为之一
设工程质量 款，已办理 2.处罚机关出具证明，煤层气公司屯留分公
43 司屯 字（2018） 的，责令改正，处 20 万元以上 50 万元以下的罚
监督注册被 建设工程质 司自 2017 年 1 月 1 日至证明出具之日无重
留分 第 014 号 款：……（六）未按照国家规定办理工程质量监
罚款 20 万元 量监督注册 大违法行为和重大行政处罚记录。
公司 督手续的；……”处罚
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
为，不构成本次发行的实质障碍。
1.处罚机关依据《建设工程质量管理条例
（2017）》第五十六条的规定的最低处罚标
煤层 依据《建设工程质量管理条例（2017）》第五十六
因未办理建 已缴纳罚 准处罚，未被认定为情节严重情形；
气公 屯建法罚 条“违反本条例规定，建设单位有下列行为之一
设工程质量 款，已办理 2.处罚机关出具证明，煤层气公司屯留分公
44 司屯 字（2018） 的，责令改正，处 20 万元以上 50 万元以下的罚
监督注册被 建设工程质 司自 2017 年 1 月 1 日至证明出具之日无重
留分 第 013 号 款：……（六）未按照国家规定办理工程质量监
罚款 20 万元 量监督注册 大违法行为和重大行政处罚记录。
公司 督手续的；……”处罚
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
为，不构成本次发行的实质障碍。
41
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
1.处罚机关依据《建筑工程施工许可管理办
违反了《中华人民共和国建筑法（2011 修正）》第
因未取得建 法（2014）》第十二条的规定的较低处罚标
煤层 七条的规定，依据《建筑工程施工许可管理办法
筑工程施工 已缴纳罚 准处罚，未被认定为情节严重情形；
气公 屯建法罚 （2014）》第十二条“对于未取得施工许可证或者
许可证被按 款，已取得 2.处罚机关出具证明，煤层气公司屯留分公
45 司屯 字（2018） 为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施
照合同价款 建筑工程施 司自 2017 年 1 月 1 日至证明出具之日无重
留分 第 010 号 工的，由有管辖权的发证机关责令停止施工，限
的 2%以下罚 工许可证 大违法行为和重大行政处罚记录。
公司 期改正，对建设单位处工程合同价款 1%以上 2%
款 6.28 万元 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
以下罚款；……”处罚
为，不构成本次发行的实质障碍。
违反了《中华人民共和国建筑法（2011 修正）》第
七条的规定，依据《建筑工程施工许可管理办法
（2014）》第十二条“对于未取得施工许可证或者 1.处罚机关依据《建筑工程施工许可管理办
因未取得建 为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施 法（2014）》第十二条的规定的较低处罚标
煤层
筑工程施工 工的，由有管辖权的发证机关责令停止施工，限 已缴纳罚 准处罚，未被认定为情节严重情形；
气公 屯建法罚
许可证被按 期改正，对建设单位处工程合同价款 1%以上 2% 款，已取得 2.处罚机关出具证明，煤层气公司屯留分公
46 司屯 字（2018）
照合同价款 以下罚款；对施工单位处 3 万元以下罚款”、第十 建筑工程施 司自 2017 年 1 月 1 日至证明出具之日无重
留分 第 009 号
的 2%以下罚 五条“依照本办法规定，给予单位罚款处罚的，对 工许可证 大违法行为和重大行政处罚记录。
公司
款 6.85 万元 单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
单位罚款数额 5%以上 10%以下罚款。单位及相关 为，不构成本次发行的实质障碍。
责任人受到处罚的，作为不良行为记录予以通报”
处罚
煤层 屯建法罚 因未取得建 违反了《中华人民共和国城乡规划法（2015 修正）》 已缴纳罚 1.处罚机关依据《中华人民共和国城乡规划
47 气公 （2018） 设工程规划 第四十条的规定，依据第六十四条“未取得建设工 款，已取得 法（2015 修正）》第六十四条的规定的较低
司屯 第 005 号 许可证被按 程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的 建设工程规 处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
42
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
留分 照工程造价 规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡 划许可证 2.处罚机关出具证明，煤层气公司屯留分公
公司 的 10%以下 规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施 司自 2017 年 1 月 1 日至证明出具之日无重
罚款 358,709 消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工 大违法行为和重大行政处罚记录。
元 程造价百分之五以上百分之十以下的罚款；……” 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
处罚 为，不构成本次发行的实质障碍。
1.处罚机关依据《城镇燃气管理条例（2016
修订）》第四十五条的规定的最低处罚标准
煤层 依据《城镇燃气管理条例（2016 修订）》第四十
垣住建法 因未取得燃 已缴纳罚 处罚，未被认定为情节严重情形；
气公 五条“违反本条例规定，未取得燃气经营许可证从
罚字 气经营许可 款，已取得 2.处罚机关出具证明，煤层气公司垣曲分公
48 司垣 事燃气经营活动的，由燃气管理部门责令停止违
（2017） 证被罚款 5 燃气经营许 司自 2017 年 1 月 1 日至证明出具之日无重
曲分 法行为，处 5 万元以上 50 万元以下罚款；……”
第 01 号 万元 可证 大违法行为和重大行政处罚记录。
公司 处罚
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
为，不构成本次发行的实质障碍。
1.处罚机关依据《城镇燃气管理条例（2016
依据《城镇燃气管理条例（2016 修订）》第四十 修订）》第四十五条的规定的最低处罚标准
因未取得燃 已缴纳罚
平建法罚 五条“违反本条例规定，未取得燃气经营许可证从 处罚，未被认定为情节严重情形；
平遥 气经营许可 款，已取得
49 字（2017） 事燃气经营活动的，由燃气管理部门责令停止违 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
液化 证被罚款 5 燃气经营许
第 38 号 法行为，处 5 万元以上 50 万元以下罚款；有违法 重大违法行为的情形。
万元 可证
所得的，没收违法所得；……”处罚 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
为，不构成本次发行的实质障碍。
山西 五建法罚 因未取得建 依据《中华人民共和国城乡规划法（2015 修正）》 已缴纳罚 1.处罚机关依据《中华人民共和国城乡规划
50 天然 字（2017） 设工程规划 第六十四条“未取得建设工程规划许可证或者未 款，已取得 法（2015 修正）》第六十四条的规定的最低
气 第1号 许可证被按 按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由 建设工程规 处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
43
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
照工程造价 县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停 划许可证 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
的 5%罚款 止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施的影 重大违法行为的情形。
3.1765 万元 响的，限期改正，处建设工程造价百分之五以上 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
百分之十以下的罚款；……”处罚 为，不构成本次发行的实质障碍。
因未取得建
违反了《中华人民共和国城乡规划法（2015 修正）》
设工程规划 1.处罚机关依据《中华人民共和国城乡规划
第四十条的规定，依据第六十四条“未取得建设工
许可证被责 法（2015 修正）》第六十四条的规定的较低
程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的 已缴纳罚
山西 祁执罚字 令限期改正， 处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡 款，已取得
51 天然 [2019]第 按照工程造 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施 建设工程规
气 000005 号 价的 10%以 重大违法行为的情形。
消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工 划许可证
下罚款 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
程造价百分之五以上百分之十以下的罚款；……”
2,495,866.49 为，不构成本次发行的实质障碍。
处罚
元
因未取得建
1.处罚机关依据《建设工程质量管理条例
筑工程施工 违反了《中华人民共和国建筑法（2019 修订）》
（2017）》第五十七条的规定的较低处罚标
许可证被责 第七条的规定，依据《建设工程质量管理条例 已缴纳罚
山西 祁执罚字 准处罚，未被认定为情节严重情形；
令限期改正， （2017）》第五十七条“违反本条例规定，建设单 款，已取得
52 天然 [2019]第 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
按照合同价 位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅 建筑工程施
气 000006 号 重大违法行为的情形。
款的 2%以下 自施工的，责令停止施工，限期改正，处工程合 工许可证
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
罚款 同价款 1%以上 2%以下的罚款”处罚
为，不构成本次发行的实质障碍。
499,173.3 元
山西 右建罚字 根据山西天 依据《中华人民共和国城乡规划法（2015 修正）》 已缴纳罚 1.处罚机关依据《中华人民共和国城乡规划
53
天然 （2017） 然气说明因 第六十四条“未取得建设工程规划许可证或者未 款，已取得 法（2015 修正）》第六十四条的规定的较低
44
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
气 第 05 号 未取得建设 按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由 建设用地规 处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
用地规划许 县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停 划许可证 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
可证按照较 止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施的影 重大违法行为的情形。
低标准罚款 响的，限期改正，处建设工程造价百分之五以上 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
217,156 元 百分之十以下的罚款；……”处罚 为，不构成本次发行的实质障碍。
违反了《中华人民共和国城乡规划法（2019 修订）》
1.处罚机关依据《中华人民共和国城乡规划
因未取得建 第四十条的规定，依据第六十四条“未取得建设工
法（2019 修订）》第六十四条的规定的最低
设工程规划 程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的
山西 灵城综罚 处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
许可证被按 规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡
54 天然 字【2020】 已缴纳罚款 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
照工程造价 规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施
气 第 009 号 重大违法行为的情形。
的 5%罚款 消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
317,461 元 程造价百分之五以上百分之十以下的罚款；……”
为，不构成本次发行的实质障碍。
处罚
1.处罚机关依据《中华人民共和国招标投标
山西 违反了《中华人民共和国招标投标法（1999）》第
因应招标未 法（1999）》第四十九条的规定的最低处罚
天然 三条的规定，依据第四十九条“违反本法规定，必
洪住建罚 招标被按照 标准处罚，未被认定为情节严重情形；
气临 须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标
55 字（2017） 合同金额的 已缴纳罚款 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
汾液 的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标
第6号 5‰罚款 重大违法行为的情形。
化分 的，责令限期改正，可以处项目合同金额千分之
189,746 元 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
公司 五以上千分之十以下的罚款；……”处罚
为，不构成本次发行的实质障碍。
山西 阳住建法 因未取得建 违反了《中华人民共和国建筑法》和《建筑工程 已缴纳罚 1.处罚机关依据《建筑工程施工许可管理办
56 众能 改字 筑工程施工 施工许可管理办法》的规定，依据《中华人民共 款，已取得 法（2014）》第十二条的规定的最低处罚标
天然 （2017） 许可证被按 和国建筑法（2011 修正）》第六十四条“违反本法 建筑工程施 准处罚，未被认定为情节严重情形；
45
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
气有 第 03 号 照合同价款 规定，未取得施工许可证或者开工报告未经批准 工许可证 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
限公 的 1%罚款 擅自施工的，责令改正，对不符合开工条件的责 重大违法行为的情形。
司 2.42 万元 令停止施工，可以处以罚款”、《建筑工程施工许 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
可管理办法（2014）》第十二条“对于未取得施工 为，不构成本次发行的实质障碍。
许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分
解后擅自施工的，由有管辖权的发证机关责令停
止施工，限期改正，对建设单位处工程合同价款
1%以上 2%以下罚款；对施工单位处 3 万元以下
罚款”处罚
1.处罚机关依据《建设工程质量管理条例
山西
违反了《建设工程质量管理条例（2000）》的规定， （2000）》第五十六条的规定的最低处罚标
众能 阳住建法 因未办理建 已缴纳罚
依据第五十六条“违反本条例规定，建设单位有下 准处罚，未被认定为情节严重情形；
天然 改字 设工程质量 款，已办理
57 列行为之一的，责令改正，处 20 万元以上 50 万 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
气有 （2017） 监督注册被 质量监督注
元以下的罚款：……（六）未按照国家规定办理 重大违法行为的情形。
限公 第1号 罚款 20 万元 册
工程质量监督手续的；……”处罚 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
司
为，不构成本次发行的实质障碍。
1.处罚机关依据《中华人民共和国招标投标
山西 依据《中华人民共和国招标投标法（1999）》第四
因应招标未 法（1999）》第四十九条的规定的最低处罚
众能 阳住建法 十九条“违反本法规定，必须进行招标的项目而不
招标被按照 标准处罚，未被认定为情节严重情形；
天然 改字 招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以
58 合同金额的 已缴纳罚款 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
气有 （2017） 其他任何方式规避招标的，责令限期改正，可以
5‰罚款 1.21 重大违法行为的情形。
限公 第 02 号 处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚
万元 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
司 款；……”处罚
为，不构成本次发行的实质障碍。
46
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
违反了《中华人民共和国建筑法（2019 修订）》
第七条的规定，依据《中华人民共和国建筑法
处 罚机 关依据 《中华 人民 共和 国建筑 法
太古 因未取得建 （2019 修订）》第六十四条“违反本法规定，未取
（2019 修订）》第六十四条和《建设工程质
国新 筑工程施工 得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工 已缴纳罚
罚字 量管理条例（2019 修订）》第五十七条的规
城市 许可证被按 的，责令改正，对不符合开工条件的责令停止施 款，已取得
59 [2019]08- 定的最低处罚标准处罚，未被认定为情节严
燃气 照合同价款 工，可以处以罚款”、《建设工程质量管理条例 建筑工程施
011 号 重情形。
有限 的 1%罚款 （2019 修订）》第五十七条“违反本条例规定，建 工许可证
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
公司 62,519 元 设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批
为，不构成本次发行的实质障碍。
准，擅自施工的，责令停止施工，限期改正，处
工程合同价款 1%以上 2%以下的罚款”处罚
违反了《中华人民共和国城乡规划法（2015 修正）》
襄垣 因未取得建 第四十条的规定，依据《中华人民共和国城乡规 1.处罚机关依据《中华人民共和国城乡规划
县国 设工程规划 划法（2015 修正）》第六十四条“未取得建设工程 法（2015 修正）》第六十四条的规定的最低
襄经管罚 已缴纳罚
新液 许可证被责 规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规 处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
字 款，已取得
60 化天 令限期改正， 定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
[2018]001 建设工程规
然气 按照工程造 划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施消 重大违法行为的情形。
号 划许可证
有限 价的 5%罚款 除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
公司 703,544.38 元 造价百分之五以上百分之十以下的罚款；……”处 为，不构成本次发行的实质障碍。
罚
因未办理建 违反了《中华人民共和国建筑法（2011 修正）》第 已缴纳罚 1.处罚机关依据《建设工程质量管理条例
襄垣 襄建法罚
设工程质量 七条、《建设工程质量管理条例（2000）》第十三 款，已办理 （2000）》第五十六条和《建筑工程施工许
61 煤层 字（2017）
监督注册被 条的规定，依据《建设工程质量管理条例（2000）》 建设工程质 可管理办法（2014）》第十二条的规定的较
气 第 016 号
罚款 20 万 第五十六条“违反本条例规定，建设单位有下列行 量监督注册 低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情
47
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
元、因未取得 为之一的，责令改正，处 20 万元以上 50 万元以 和已取得建 形；
建筑工程施 下的罚款：……（六）未按照国家规定办理工程 筑工程施工 2.处罚机关出具证明，襄垣煤层气自 2017
工许可证被 质量监督手续的；……”、《建筑工程施工许可管 许可证 年 1 月 1 日至证明出具之日无重大违法行为
按照合同价 理办法（2014）》第十二条“对于未取得施工许可 和重大行政处罚记录。
款的 2%以下 证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
罚款，共计罚 擅自施工的，由有管辖权的发证机关责令停止施 为，不构成本次发行的实质障碍。
款 247,982 元 工，限期改正，对建设单位处工程合同价款 1%以
上 2%以下罚款；对施工单位处 3 万元以下罚款”
处罚
违反了《中华人民共和国城乡规划法（2015 修正）》 1.处罚机关依据《中华人民共和国城乡规划
因未取得建 第四十条的规定，依据第六十四条“未取得建设工 法（2015 修正）》第六十四条的规定的最低
设工程规划 程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的 已缴纳罚 处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
襄垣 襄建法罚
许可证被按 规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡 款，已取得 2.处罚机关出具证明，襄垣煤层气自 2017
62 煤层 字（2017）
照工程造价 规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施 建设工程规 年 1 月 1 日至证明出具之日无重大违法行为
气 第 015 号
的 5%罚款 消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工 划许可证 和重大行政处罚记录。
239,910 元 程造价百分之五以上百分之十以下的罚款；……” 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
处罚 为，不构成本次发行的实质障碍。
因未办理建 违反了《中华人民共和国建筑法（2011 修正）》第 已缴纳罚 1.处罚机关依据《建设工程质量管理条例
设工程质量 7 条和、《建设工程质量管理条例（2017）》第 13 款，已办理 （2017）》第五十六条和《建筑工程施工许
襄垣 襄建法罚
监督注册被 条，依据《建设工程质量管理条例（2017）》第五 建设工程质 可管理办法（2014）》第十二条的规定的最
63 煤层 字（2017）
罚款 20 万 十六条“违反本条例规定，建设单位有下列行为之 量监督注 低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情
气 第 013 号
元、因未取得 一的，责令改正，处 20 万元以上 50 万元以下的 册、已取得 形；
建筑工程施 罚款：……（六）未按照国家规定办理工程质量 建筑工程施 2.处罚机关出具证明，襄垣煤层气自 2017
48
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
工许可证被 监督手续的；……”、《建筑工程施工许可管理办 工许可证 年 1 月 1 日至证明出具之日无重大违法行为
按照合同价 法（2014）》第十二条“对于未取得施工许可证或 和重大行政处罚记录。
款的 1%罚 者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
款，共计罚款 施工的，由有管辖权的发证机关责令停止施工， 为，不构成本次发行的实质障碍。
246,708 元 限期改正，对建设单位处工程合同价款 1%以上
2%以下罚款；对施工单位处 3 万元以下罚款”处
罚
违反了《中华人民共和国城乡规划法（2015 修正）》
第 40 条，依据《中华人民共和国城乡规划法（2015
1.处罚机关依据《中华人民共和国城乡规划
修正）》第六十四条“未取得建设工程规划许可证
因未取得建 法（2015 修正）》第六十四条的规定的最低
或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设
设工程规划 已缴纳罚 处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
襄垣 襄建法罚 的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门
许可证被按 款，已取得 2.处罚机关出具证明，襄垣煤层气自 2017
64 煤层 字（2017） 责令停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实
照工程造价 建设工程规 年 1 月 1 日至证明出具之日无重大违法行为
气 第 012 号 施的影响的，限期改正，处建设工程造价百分之
的 5%罚款 划许可证 和重大行政处罚记录。
五以上百分之十以下的罚款；无法采取改正措施
233,539 元 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
消除影响的，限期拆除，不能拆除的，没收实物
为，不构成本次发行的实质障碍。
或者违法收入，可以并处建设工程造价百分之十
以下的罚款”处罚
因未进行竣 违反了《中华人民共和国建筑法（2011 修正）》第 1.处罚机关依据《建设工程质量管理条例
已缴纳罚
襄垣 襄建法罚 工验收擅自 六十一条的规定，依据《建设工程质量管理条例 （2000）》第五十八条的规定的较低处罚标
款，已完成
65 煤层 字（2019） 投入使用被 （2000）》第五十八条“违反本条例规定，建设单 准处罚，未被认定为情节严重情形；
建设工程竣
气 第 001 号 按照合同价 位有下列行为之一的，责令改正，处工程合同价 2.处罚机关出具证明，襄垣煤层气自 2017
工验收
款的 3%罚款 款 2%以上 4%以下的罚款；造成损失的，依法承 年 1 月 1 日至证明出具之日无重大违法行为
49
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
143,946 元 担赔偿责任：（一）未组织竣工验收，擅自交付使 和重大行政处罚记录。
用的；（二）验收不合格，擅自交付使用的；（三） 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
对不合格的建设工程按照合格工程验收的”处罚 为，不构成本次发行的实质障碍。
违反了《中华人民共和国建筑法（2011 修正）》第
因未办理建 7 条和、《建设工程质量管理条例（2000）》第 13
1.处罚机关依据《建设工程质量管理条例
设工程质量 条，依据《建设工程质量管理条例（2000）》第五
（2000）》第五十六条和《建筑工程施工许
监督注册被 十六条“违反本条例规定，建设单位有下列行为之 已缴纳罚
可管理办法（2014）》第十二条的规定的最
罚款 20 万 一的，责令改正，处 20 万元以上 50 万元以下的 款，已办理
低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情
襄垣 襄建法罚 元、因未取得 罚款：……（六）未按照国家规定办理工程质量 建设工程质
形；
66 煤层 字（2017） 建筑工程施 监督手续的；……”、《建筑工程施工许可管理办 量监督注
2.处罚机关出具证明，襄垣煤层气自 2017
气 第 004 号 工许可证被 法（2014）》第十二条“对于未取得施工许可证或 册、已取得
年 1 月 1 日至证明出具之日无重大违法行为
按照合同价 者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自 建筑工程施
和重大行政处罚记录。
款的 1%罚 施工的，由有管辖权的发证机关责令停止施工， 工许可证
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
款，共计罚款 限期改正，对建设单位处工程合同价款 1%以上
为，不构成本次发行的实质障碍。
237,360 元 2%以下罚款；对施工单位处 3 万元以下罚款”处
罚
违反了《中华人民共和国城乡规划法（2015 修正）》 1.处罚机关依据《中华人民共和国城乡规划
因未取得建
第 40 条，依据《中华人民共和国城乡规划法（2015 已缴纳罚 法（2015 修正）》第 64 条的规定的最低处
设工程规划
襄垣 襄建法罚 修正）》第 64 条“未取得建设工程规划许可证或者 款，已取得 罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
许可证被按
67 煤层 字（2017） 未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的， 建设工程竣 2.处罚机关出具证明，襄垣煤层气自 2017
照工程造价
气 第 005 号 由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令 工规划认可 年 1 月 1 日至证明出具之日无重大违法行为
的 5%罚款
停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施的 证 和重大行政处罚记录。
186,780 元
影响的，限期改正，处建设工程造价百分之五以 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
50
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
上百分之十以下的罚款；……”处罚 为，不构成本次发行的实质障碍。
1.处罚机关依据《中华人民共和国招标投标
违反了《中华人民共和国招标投标法（2017 修正）》 法（2017 修正）》第四十九条的规定的较低
因应招标未
第三条的规定，依据第四十九条“违反本法规定， 处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
襄垣 襄建法罚 招标被按照
必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招 2.处罚机关出具证明，襄垣煤层气自 2017
68 煤层 字（2018） 合同金额的 已缴纳罚款
标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标 年 1 月 1 日至证明出具之日无重大违法行为
气 第 006 号 10‰以下罚
的，责令限期改正，可以处项目合同金额千分之 和重大行政处罚记录。
款 35,000 元
五以上千分之十以下的罚款；……”处罚 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
为，不构成本次发行的实质障碍。
违反了《中华人民共和国招标投标法（2017 修正）》
1.处罚机关依据《中华人民共和国招标投标
第三条的规定，依据第四十九条“违反本法规定，
法（2017 修正）》第四十九条的规定的较低
因应招标未 必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招
处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
襄垣 襄建法罚 招标被按照 标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标
2.处罚机关出具证明，襄垣煤层气自 2017
69 煤层 字（2018） 合同金额的 的，责令限期改正，可以处项目合同金额千分之 已缴纳罚款
年 1 月 1 日至证明出具之日无重大违法行为
气 第 007 号 10‰以下罚 五以上千分之十以下的罚款；对全部或者部分使
和重大行政处罚记录。
款 35,000 元 用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
资金拨付；对单位直接负责的主管人员和其他直
为，不构成本次发行的实质障碍。
接责任人员依法给予处分”处罚
因应招标未 违反了《中华人民共和国招标投标法（2017 修正）》 1.处罚机关依据《中华人民共和国招标投标
襄垣 襄建法罚 招标被按照 第三条的规定，依据第四十九条“违反本法规定， 法（2017 修正）》第四十九条的规定的较低
70 煤层 字（2018） 合同金额的 必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招 已缴纳罚款 处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
气 第 008 号 10‰以下罚 标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标 2.处罚机关出具证明，襄垣煤层气自 2017
款 3 万元 的，责令限期改正，可以处项目合同金额千分之 年 1 月 1 日至证明出具之日无重大违法行为
51
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
五以上千分之十以下的罚款；……”处罚 和重大行政处罚记录。
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
为，不构成本次发行的实质障碍。
1.处罚机关依据《中华人民共和国城乡规划
忻州 因未取得建 依据《中华人民共和国城乡规划法（2015 修正）》
法（2015 修正）》第六十四条的规定的较低
国新 设工程规划 第六十四条“未取得建设工程规划许可证或者未
已缴纳罚 处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
天然 许可证被按 按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由
款，已取得 2.处罚机关出具证明，忻州国新天然气利用
71 气利 / 照工程造价 县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停
建设工程规 有限公司自 2017 年 1 月 1 日至证明出具之
用有 的 10%以下 止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施的影
划许可证 日无重大违法行为和重大行政处罚记录。
限公 罚款 响的，限期改正，处建设工程造价百分之五以上
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
司 66,883.25 元 百分之十以下的罚款；……”处罚
为，不构成本次发行的实质障碍。
1.处罚机关依据《城镇燃气管理条例（2016
忻州
依据《城镇燃气管理条例（2016 修订）》第四十 修订）》第四十五条的规定的最低处罚标准
国新
代住建燃 因未取得燃 五条“违反本条例规定，未取得燃气经营许可证从 已缴纳罚 处罚，未被认定为情节严重情形；
天然
法罚字 气经营许可 事燃气经营活动的，由燃气管理部门责令停止违 款，已取得 2.处罚机关出具证明，忻州国新天然气利用
72 气利
（2018） 证被罚款 5 法行为，处 5 万元以上 50 万元以下罚款；有违法 燃气经营许 有限公司自 2017 年 1 月 1 日至证明出具之
用有
第4号 万元 所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究 可证 日无重大违法行为和重大行政处罚记录。
限公
刑事责任。……”处罚 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
司
为，不构成本次发行的实质障碍。
运城 因未取得建 违反了《中华人民共和国建筑法（2011 修正）》第 已缴纳罚 1.处罚机关依据《建筑工程施工许可管理办
夏建法罚
国新 筑工程施工 七条、第六十四条的规定，依据《建筑工程施工 款，已取得 法（2018 修正）》第十二条的规定的最低处
73 字（2018）
天然 许可证被按 许可管理办法（2018 修正）》第十二条“对于未取 村镇建设项 罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
第 18 号
气利 照合同价款 得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程 目开工许可 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚未造成
52
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
用有 的 1%罚款 项目分解后擅自施工的，由有管辖权的发证机关 证 人员伤亡和恶劣社会影响。
限公 71,940 元 责令停止施工，限期改正，对建设单位处工程合 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
司 同价款 1%以上 2%以下罚款；对施工单位处 3 万 为，不构成本次发行的实质障碍。
元以下罚款”处罚
1.处罚机关依据《中华人民共和国招标投标
长治
违反了《中华人民共和国招标投标法（2017 修正）》 法（2017 修正）》第四十九条的规定的较低
市国 因应招标未
长郊建法 第三条，依据第四十九条“违反本法规定，必须进 处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
新远 招标被按照
罚字 行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项 2.处罚机关出具证明，长治市国新远东燃气
74 东燃 合同金额的 已缴纳罚款
（2018） 目化整为零或者以其他任何方式规避招标的，责 有限公司自 2017 年 1 月 1 日至证明出具之
气有 10‰以下罚
第1号 令限期改正，可以处项目合同金额千分之五以上 日无重大违法行为和重大行政处罚记录。
限公 款 2 万元
千分之十以下的罚款；……”处罚 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
司
为，不构成本次发行的实质障碍。
依据《山西省建筑市场管理条例》第三十八条“违
因未办理建 反本条例规定，有下列行为之一者，由建设行政
已缴纳罚 处罚机关依据《山西省建筑市场管理条例》
设工程质量 主管部门责令限期改正、停止交易活动或者施工，
晋西 五住建罚 款，尚待办 第三十八条的规定的最低处罚标准处罚，未
监督注册被 并可以根据投资额数量分别处以工程造价百分之
75 北公 字[2020]3 理建设工程 被认定为情节严重情形。
按照工程造 二以上百分之十以下的罚款。对有关责任人员，
司 号 质量监督注 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
价的 2%罚款 应当根据管理权限，给予行政处分，并可以视情
册 为，不构成本次发行的实质障碍。
22,000 元 节轻重处以一千元以上二万元以下的罚款……
（三）不办理质量监督手续的；……”处罚
晋西 大住建法 因未取得建 违反了《建筑工程施工许可管理办法（2018 修正）》 已缴纳罚 处罚机关依据《建筑工程施工许可管理办法
76 南公 罚字 筑工程施工 第三条的规定，依据第十二条“对于未取得施工 款，已取得 （2018 修正）》第十二条的规定的较低处罚
司 （2020） 许可证被责 许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分 建筑工程施 标准处罚，未被认定为情节严重情形。
53
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
第 001 号 令改正，按照 解后擅自施工的，由有管辖权的发证机关责令停 工许可证 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
合同价款的 止施工，限期改正，对建设单位处工程合同价款 为，不构成本次发行的实质障碍。
2%以下罚款 1%以上 2%以下罚款；对施工单位处 3 万元以下
3 万元 罚款”处罚
违反了《中华人民共和国建筑法（2019 修订）》
第七条的规定，依据《中华人民共和国建筑法 处 罚机 关依据 《中华 人民 共和 国 建筑 法
因未取得建
（2019 修订）》第六十四条和《建筑工程施工许 （2019 修订）》第六十四条和《建筑工程施
筑工程施工 已缴纳罚
寿城管罚 可管理办法（2018 修正）》第十二条“对于未取 工许可管理办法（2018 修正）》第十二条的
国新 许可证被按 款，尚待取
77 字（2020） 得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程 规定的较低处罚标准处罚，未被认定为情节
液化 照合同价款 得建筑工程
X-22 号 项目分解后擅自施工的，由有管辖权的发证机关 严重情形。
的 2%以下罚 施工许可证
责令停止施工，限期改正，对建设单位处工程合 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
款 12,336 元
同价款 1%以上 2%以下罚款；对施工单位处 3 万 为，不构成本次发行的实质障碍。
元以下罚款”处罚
违反了《中华人民共和国建筑法（2019 修订）》
第七条的规定，依据《中华人民共和国建筑法 处 罚机 关依据 《中华 人民 共和 国建筑 法
因未取得建
（2019 修订）》第六十四条和《建筑工程施工许 （2019 修订）》第六十四条和《建筑工程施
筑工程施工 已缴纳罚
寿城管罚 可管理办法（2018 修正）》第十二条“对于未取 工许可管理办法（2018 修正）》第十二条的
国新 许可证被按 款，尚待取
78 字（2020） 得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程 规定的较低处罚标准处罚，未被认定为情节
液化 照合同价款 得建筑工程
X-23 号 项目分解后擅自施工的，由有管辖权的发证机关 严重情形。
的 2%以下罚 施工许可证
责令停止施工，限期改正，对建设单位处工程合 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
款 12,265 元
同价款 1%以上 2%以下罚款；对施工单位处 3 万 为，不构成本次发行的实质障碍。
元以下罚款”处罚
79 山西 代自然资 因未取得建 违反了《中华人民共和国城乡规划法（2019 修订）》 已缴纳罚 1.处罚机关依据《中华人民共和国城乡规划
54
被处 处罚
序 处罚事由及 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次
罚 决定书编 处罚依据 整改情况
号 处罚结果 发行的实质障碍
主体 号
天然 上罚字 设工程规划 的规定，依据《中华人民共和国城乡规划法（2019 款，尚待取 法（2019 修订）》第六十四条的规定的最低
气代 [2020]1 号 许可证被按 修订）》第六十四条“未取得建设工程规划许可证 得建设工程 处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
县分 照建设成本 或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设 规划许可证 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
输站 价 5%罚款 的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门 重大违法行为的情形。
3.0065 万元 责令停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
施的影响的，限期改正，处建设工程造价百分之 为，不构成本次发行的实质障碍。
五以上百分之十以下的罚款；无法采取改正措施
消除影响的，限期拆除，不能拆除的，没收实物
或者违法收入，可以并处建设工程造价百分之十
以下的罚款”处罚
违反了《中华人民共和国城乡规划法（2019 修订）》
第四十条的规定，依据《中华人民共和国城乡规
因未取得建 划法（2019 修订）》第六十四条“未取得建设工 1.处罚机关依据《中华人民共和国城乡规划
山西
设工程规划 程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的 法（2019 修订）》第六十四条的规定的最低
昔阳 已缴纳罚
罚字 许可证被按 规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡 处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
国新 款，尚待取
80 [2020]07 照工程造价 规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成
热电 得建设工程
号 的 5%罚款 消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工 重大违法行为的情形。
有限 规划许可证
2,059,550.7 程造价百分之五以上百分之十以下的罚款；无法 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行
公司
元 采取改正措施消除影响的，限期拆除，不能拆除 为，不构成本次发行的实质障碍。
的，没收实物或者违法收入，可以并处建设工程
造价百分之十以下的罚款”处罚
55
（二）市场监督管理方面
处罚决 处罚事由
序 被处罚
定书编 及处罚结 处罚依据 整改情况 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质障碍
号 主体
号 果
1.处罚机关依据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十四条
的规定的最低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
违反了《中华人民共和国特种设备
2.根据《山西省市场监督管理局行政处罚裁量权适用规则》第九
因特种设 安全法》第三十二条的规定，依据
条的规定，该项行政处罚属于从轻行政处罚；
备未经检 第八十四条“违反本法规定，特种
3.山西省市场监督管理局已于 2020 年 9 月 4 日出具证明：“经查
沁县国 沁市监 验被责令 设备使用单位有下列行为之一的， 已缴纳罚
询国家企业信用信息公示系统，山西省国新能源股份有限公司
新远东 新罚字 停止使用 责令停止使用有关特种设备，处三 款，尚待完
1 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违
燃气有 [2020]S 未经检验 万元以上三十万元以下罚款：一） 成特种设备
反国家市场监督管理法律、法规、规章和规范性文件规定的重
限公司 23 号 的特种设 使用未取得许可生产，未经检验或 检验
大违法行为，也没有因违反国家市场监督管理法律、法规、规
备，罚款 3 者检验不合格的特种设备，或者国
章和规范性文件规定的行为而受到本局及下属各级市场监督管
万元 家明令淘汰、已经报废的特种设备
理部门的重大行政处罚记录。”
的；……”处罚
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成本次发
行的实质障碍。
违反了《中华人民共和国特种设备 1.处罚机关依据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十四条
安全法》第四十条的规定，依据第 已缴纳罚 的规定的最低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
清工质 因特种设 八十四条“违反本法规定，特种设 款，压力管 2.根据《山西省市场监督管理局行政处罚裁量权适用规则》第九
清徐天 特罚字 备未经检 备使用单位有下列行为之一的，责 道已完成检 条的规定，该项行政处罚属于从轻行政处罚；
2
然气 [2017]01 验被罚款 令停止使用有关特种设备，处三万 验并取得压 3.山西省市场监督管理局已于 2020 年 9 月 4 日出具证明：“经查
5号 3 万元 元以上三十万元以下罚款：（一） 力管道定期 询国家企业信用信息公示系统，山西省国新能源股份有限公司
使用未取得许可生产，未经检验或 检验报告 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违
者检验不合格的特种设备，或者国 反国家市场监督管理法律、法规、规章和规范性文件规定的重
56
处罚决 处罚事由
序 被处罚
定书编 及处罚结 处罚依据 整改情况 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质障碍
号 主体
号 果
家明令淘汰、已经报废的特种设备 大违法行为，也没有因违反国家市场监督管理法律、法规、规
的；……”处罚 章和规范性文件规定的行为而受到本局及下属各级市场监督管
理部门的重大行政处罚记录。”
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成本次发
行的实质障碍。
1.处罚机关依据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十五条
的规定的最低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
因未经许 违反了《中华人民共和国特种设备 2.根据《山西省市场监督管理局行政处罚裁量权适用规则》第九
可擅自从 安全法》第四十九条第一款的规 条的规定，该项行政处罚属于从轻行政处罚；
（祁东） 事气瓶充 定，依据第八十五条“……违反本 3.山西省市场监督管理局已于 2020 年 9 月 4 日出具证明：“经查
国新利 已缴纳罚
质监罚 装活动被 法规定，未经许可，擅自从事移动 询国家企业信用信息公示系统，山西省国新能源股份有限公司
用祁县 款，已取得
3 字 罚款 10 万 式压力容器或者气瓶充装活动的， 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违
牛家堡 气瓶充装许
[2017]1 元，没收 予以取缔，没收违法充装的气瓶， 反国家市场监督管理法律、法规、规章和规范性文件规定的重
加气站 可证
号 违法所得 处十万元以上五十万元以下罚款； 大违法行为，也没有因违反国家市场监督管理法律、法规、规
12,390.3 有违法所得的，没收违法所得”处 章和规范性文件规定的行为而受到本局及下属各级市场监督管
元 罚 理部门的重大行政处罚记录。”
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成本次发
行的实质障碍。
山西国 （晋市） 因未经许 违反了《中华人民共和国特种设备 1.处罚机关依据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十五条
已缴纳罚
新中昊 质监罚 可擅自从 安全法》第四十九条第一款的规 的规定的较低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
款，已取得
4 盛天然 字 事气瓶充 定，依据第八十五条第二款“违反 2.根据《山西省市场监督管理局行政处罚裁量权适用规则》第九
气瓶充装许
气有限 （2018） 装活动被 本法规定，未经许可，擅自从事移 条的规定，该项行政处罚属于从轻行政处罚；
可证
公司 001 号 罚款 11 万 动式压力容器或者气瓶充装活动 3.山西省市场监督管理局已于 2020 年 9 月 4 日出具证明：“经查
57
处罚决 处罚事由
序 被处罚
定书编 及处罚结 处罚依据 整改情况 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质障碍
号 主体
号 果
元，没收 的，予以取缔，没收违法充装的气 询国家企业信用信息公示系统，山西省国新能源股份有限公司
违法所得 瓶，处十万元以上五十万元以下罚 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违
4,169.5 元 款；有违法所得的，没收违法所得” 反国家市场监督管理法律、法规、规章和规范性文件规定的重
处罚 大违法行为，也没有因违反国家市场监督管理法律、法规、规
章和规范性文件规定的行为而受到本局及下属各级市场监督管
理部门的重大行政处罚记录。”
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成本次发
行的实质障碍。
违反了《中华人民共和国特种设备
1.处罚机关依据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十四条
责令限期 安全法》第四十条、第四十九条，
第一款的规定的较低处罚标准和第八十五条第一款规定的最低
改正，因 依据第八十四条第一款“违反本法
处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
使用未经 规定，特种设备使用单位有下列行
2.根据《山西省市场监督管理局行政处罚裁量权适用规则》第九
检验的特 为之一的，责令停止使用有关特种 已缴纳罚
条的规定，该项行政处罚属于从轻行政处罚；
晋西北 种设备被 设备，处三万元以上三十万元以下 款，已完成
3.山西省市场监督管理局已于 2020 年 9 月 4 日出具证明：“经查
公司岢 忻市监 罚款 6 万 罚款：（一）使用未取得许可生产， 2 台压力容
询国家企业信用信息公示系统，山西省国新能源股份有限公司
5 岚五里 [2019]9- 元，因未 未经检验或者检验不合格的特种 器的检验并
及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违
水加气 008 号 按照规定 设备，或者国家明令淘汰、已经报 取得固定式
反国家市场监督管理法律、法规、规章和规范性文件规定的重
站 实施充装 废的特种设备的；……”、第八十 压力容器定
大违法行为，也没有因违反国家市场监督管理法律、法规、规
前后的检 五条第一款“违反本法规定，移动 期检验报告
章和规范性文件规定的行为而受到本局及下属各级市场监督管
查、记录 式压力容器、气瓶充装单位有下列
理部门的重大行政处罚记录。”
被罚款 2 行为之一的，责令改正，处二万元
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成本次发
万元 以上二十万元以下罚款；情节严重
行的实质障碍。
的，吊销充装许可证……（一）未
58
处罚决 处罚事由
序 被处罚
定书编 及处罚结 处罚依据 整改情况 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质障碍
号 主体
号 果
按照规定实施充装前后的检查、记
录制度的；……”
1.处罚机关依据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十四条
的规定的较低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
违反了《中华人民共和国特种设备
2.根据《山西省市场监督管理局行政处罚裁量权适用规则》第九
安全法》第四十条第三款的规定，
条的规定，该项行政处罚属于从轻行政处罚；
因特种设 依据第八十四条“违反本法规定， 已缴纳罚
（运市） 3.山西省市场监督管理局已于 2020 年 9 月 4 日出具证明：“经查
备未经检 特种设备使用单位有下列行为之 款，已完成
质监罚 询国家企业信用信息公示系统，山西省国新能源股份有限公司
煤层气 验被责令 一的，责令停止使用有关特种设 压力容器定
6 字 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违
公司 停止违法 备，处三万元以上三十万元以下罚 检取得了压
【2017】 反国家市场监督管理法律、法规、规章和规范性文件规定的重
行为，罚 款：（一）使用未取得许可生产， 力管道定期
014 号 大违法行为，也没有因违反国家市场监督管理法律、法规、规
款 5 万元 未经检验或者检验不合格的特种 检验报告
章和规范性文件规定的行为而受到本局及下属各级市场监督管
设备，或者国家明令淘汰、已经报
理部门的重大行政处罚记录。”
废的特种设备的；……”处罚
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成本次发
行的实质障碍。
因未对安 违反了《中华人民共和国特种设备 1.处罚机关依据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十三条
全附件进 安全法》第三十九条第二款的规 已缴纳罚 的规定的较低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
榆市监
煤层气 行定期校 定，依据第八十三条“违反本法规 款，已取得 2.根据《山西省市场监督管理局行政处罚裁量权适用规则》第九
质量罚
公司榆 验被责令 定，特种设备使用单位有下列行为 压力管道安 条的规定，该项行政处罚属于从轻行政处罚；
7 字
社分公 改正违法 之一的，责令限期改正；逾期未改 装安全质量 3.山西省市场监督管理局已于 2020 年 9 月 4 日出具证明：“经查
（2018）
司 行为，罚 正的，责令停止使用有关特种设 监督检验管 询国家企业信用信息公示系统，山西省国新能源股份有限公司
33 号
款 10,200 备，处一万元以上十万元以下罚 理报告 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违
元 款：（三）未对其使用的特种设备 反国家市场监督管理法律、法规、规章和规范性文件规定的重
59
处罚决 处罚事由
序 被处罚
定书编 及处罚结 处罚依据 整改情况 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质障碍
号 主体
号 果
进行经常性维护保养和定期自行 大违法行为，也没有因违反国家市场监督管理法律、法规、规
检查，或者未对其使用的特种设备 章和规范性文件规定的行为而受到本局及下属各级市场监督管
的安全附件、安全保护装置进行定 理部门的重大行政处罚记录。”
期校验、检修，并作出记录 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成本次发
的；……”处罚 行的实质障碍。
违反了《中华人民共和国特种设备
安全法》第四十九条第二款的规
定，依据《中华人民共和国特种设
1.处罚机关依据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十五条
备安全法》第八十五条第一款第
的规定的较低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
（一）项“违反本法规定，移动式
2.根据《山西省市场监督管理局行政处罚裁量权适用规则》第九
压力容器、气瓶充装单位有下列行
因未按规 条的规定，该项行政处罚属于从轻行政处罚；
为之一的，责令改正，处二万元以
平遥市 定对车载 已缴纳罚 3.山西省市场监督管理局已于 2020 年 9 月 4 日出具证明：“经查
平遥液 上二十万元以下罚款；情节严重
监段村 气瓶进行 款，已规范 询国家企业信用信息公示系统，山西省国新能源股份有限公司
化平泰 的，吊销充装许可证：（一）未按
8 罚字 充装前后 了气瓶重装 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违
路加气 照规定实施充装前后的检查、记录
【2020】 的检查、 前后的检查 反国家市场监督管理法律、法规、规章和规范性文件规定的重
站 制度的；……”、“《市场监管总局
44 号 记录被罚 程序 大违法行为，也没有因违反国家市场监督管理法律、法规、规
关于规范市场监督管理行政处罚
款 3 万元 章和规范性文件规定的行为而受到本局及下属各级市场监督管
裁量权的指导意见》第七条第 3
理部门的重大行政处罚记录。”
第（1）：有下列情形之一的，可以
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成本次发
依法从轻或者减轻行政处罚：（1）
行的实质障碍。
积极配合市场监管部门调查，如实
陈述违法事实并主动提供证据材
料的”处罚
60
处罚决 处罚事由
序 被处罚
定书编 及处罚结 处罚依据 整改情况 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质障碍
号 主体
号 果
1.处罚机关依据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十六条
违反了《中华人民共和国特种设备 的规定的较低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
安全法》第十四条的规定，依据第 2.根据《山西省市场监督管理局行政处罚裁量权适用规则》第九
因使用未 八十六条“违反本法规定，特种设 条的规定，该项行政处罚属于从轻行政处罚；
平遥液
（平遥） 取得作业 备生产、经营、使用单位有下列情 3.山西省市场监督管理局已于 2020 年 9 月 4 日出具证明：“经查
化平遥 已缴纳罚
市场古 证的人员 形之一的，责令限期改正；逾期未 询国家企业信用信息公示系统，山西省国新能源股份有限公司
县压缩 款，作业人
9 罚字 进行车用 改正的，责令停止使用有关特种设 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违
和液化 员已取得作
[2017]42 气瓶充装 备或者停产停业整顿，处一万元以 反国家市场监督管理法律、法规、规章和规范性文件规定的重
天然气 业证
号 作业被罚 上五万元以下罚款：……（二）使 大违法行为，也没有因违反国家市场监督管理法律、法规、规
合建站
款 2 万元 用未取得相应资格的人员从事特 章和规范性文件规定的行为而受到本局及下属各级市场监督管
种设备安全管理、检测和作业 理部门的重大行政处罚记录。”
的；……”处罚 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成本次发
行的实质障碍。
因使用未 1.处罚机关依据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十五条
违反了《中华人民共和国特种设备
取得作业 的规定的较低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
安全法》第四十九条第二款的规 已缴纳罚
证的人员 2.根据《山西省市场监督管理局行政处罚裁量权适用规则》第九
榆市监 定，依据第八十五条“违反本法规 款，作业人
进行车用 条的规定，该项行政处罚属于从轻行政处罚；
平遥液 质量罚 定，移动式压力容器、气瓶充装单 员已取得作
气瓶充装 3.山西省市场监督管理局已于 2020 年 9 月 4 日出具证明：“经查
10 化榆社 字 位有下列行为之一的，责令改正， 业证，已落
作业和未 询国家企业信用信息公示系统，山西省国新能源股份有限公司
分公司 （2017） 处二万元以上二十万元以下罚款； 实充装前后
按照规定 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违
35 号 情节严重的，吊销充装许可证： 的检查、记
实施充装 反国家市场监督管理法律、法规、规章和规范性文件规定的重
（一）未按照规定实施充装前后的 录制度
前后的检 大违法行为，也没有因违反国家市场监督管理法律、法规、规
检查、记录制度的；……”处罚
查、记录 章和规范性文件规定的行为而受到本局及下属各级市场监督管
61
处罚决 处罚事由
序 被处罚
定书编 及处罚结 处罚依据 整改情况 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质障碍
号 主体
号 果
制度被责 理部门的重大行政处罚记录。”
令停止气 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成本次发
瓶充装活 行的实质障碍。
动，罚款
26,000 元
1.处罚机关依据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十五条
的规定的较低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
因未经许
违反了《中华人民共和国特种设备 2.根据《山西省市场监督管理局行政处罚裁量权适用规则》第九
可擅自从
安全法》第四十九条第一款的规 条的规定，该项行政处罚属于从轻行政处罚；
事气瓶充
（晋市） 定，依据第八十五条“……违反本 3.山西省市场监督管理局已于 2020 年 9 月 4 日出具证明：“经查
装活动被 已缴纳罚
质监罚 法规定，未经许可，擅自从事移动 询国家企业信用信息公示系统，山西省国新能源股份有限公司
沁水国 罚款 15 万 款，已取得
11 字 式压力容器或者气瓶充装活动的， 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违
新 元，没收 气瓶充装许
【2017】 予以取缔，没收违法充装的气瓶， 反国家市场监督管理法律、法规、规章和规范性文件规定的重
违法所得 可证
006 号 处十万元以上五十万元以下罚款； 大违法行为，也没有因违反国家市场监督管理法律、法规、规
和非法财
有违法所得的，没收违法所得”处 章和规范性文件规定的行为而受到本局及下属各级市场监督管
物 6.83 万
罚 理部门的重大行政处罚记录。”
元
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成本次发
行的实质障碍。
因瓶装饮 违反了《中华人民共和国食品安全 已缴纳罚 1.处罚机关依据《中华人民共和国食品安全法（2015 修订）》第
寿市管
用水检验 法（2015 修订）》第三十四条第一 款，寿阳热 一百二十四条第一款第一项的规定的最低处罚标准处罚，未被
寿阳热 稽罚字
12 结论不合 款第二项的规定，依据第一百二十 电说明已经 认定为情节严重情形；
电 [2017]33
格被罚款 四条第一款第一项“违反本法规 销毁涉事批 2.根据《山西省市场监督管理局行政处罚裁量权适用规则》第九
号
5 万元 定，有下列情形之一，尚不构成犯 次矿泉水 条的规定，该项行政处罚属于从轻行政处罚；
62
处罚决 处罚事由
序 被处罚
定书编 及处罚结 处罚依据 整改情况 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质障碍
号 主体
号 果
罪的，由县级以上人民政府食品安 3.山西省市场监督管理局已于 2020 年 9 月 4 日出具证明：“经查
全监督管理部门没收违法所得和 询国家企业信用信息公示系统，山西省国新能源股份有限公司
违法生产经营的食品、食品添加 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违
剂，并可以没收用于违法生产经营 反国家市场监督管理法律、法规、规章和规范性文件规定的重
的工具、设备、原料等物品；违法 大违法行为，也没有因违反国家市场监督管理法律、法规、规
生产经营的食品、食品添加剂货值 章和规范性文件规定的行为而受到本局及下属各级市场监督管
金额不足一万元的，并处五万元以 理部门的重大行政处罚记录。”
上十万元以下罚款；货值金额一万 4.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成重大违法行为的情
元以上的，并处货值金额十倍以上 形。
二十倍以下罚款；情节严重的，吊 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成本次发
销许可证：（一）生产经营致病性 行的实质障碍。
微生物，农药残留、兽药残留、生
物毒素、重金属等污染物质以及其
他危害人体健康的物质含量超过
食品安全标准限量的食品、食品添
加剂；……”处罚
因特种设 违反了《中华人民共和国特种设备 已缴纳罚 1.处罚机关依据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十四条
（运市） 备未经检 安全法》第四十条第三款的规定， 款，已委托 的规定的较低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
质监罚 验被责令 依据第八十四条“违反本法规定， 检测单位对 2.根据《山西省市场监督管理局行政处罚裁量权适用规则》第九
山西天
13 字 停止使用 特种设备使用单位有下列行为之 新绛-侯马- 条的规定，该项行政处罚属于从轻行政处罚；
然气
[2017]01 未经检验 一的，责令停止使用有关特种设 运城、临汾- 3.山西省市场监督管理局已于 2020 年 9 月 4 日出具证明：“经查
3号 的长输压 备，处三万元以上三十万元以下罚 河津输气管 询国家企业信用信息公示系统，山西省国新能源股份有限公司
力管道， 款：（一）使用未取得许可生产， 道进行全面 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违
63
处罚决 处罚事由
序 被处罚
定书编 及处罚结 处罚依据 整改情况 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质障碍
号 主体
号 果
罚款 5 万 未经检验或者检验不合格的特种 检验，并出 反国家市场监督管理法律、法规、规章和规范性文件规定的重
元 设备，或者国家明令淘汰、已经报 具检验报 大违法行为，也没有因违反国家市场监督管理法律、法规、规
废的特种设备的；……”处罚 告，检验结 章和规范性文件规定的行为而受到本局及下属各级市场监督管
果合格 理部门的重大行政处罚记录。”
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成本次发
行的实质障碍。
因投产使
1.处罚机关依据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十三条
用的锅炉
的规定的最低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
压力容器
违反了《中华人民共和国特种设备 2.根据《山西省市场监督管理局行政处罚裁量权适用规则》第九
未按规定
安全法》第三十三条规定，依据第 条的规定，该项行政处罚属于从轻行政处罚；
办理使用
（阳）市 八十三条“违反本法规定，特种设 3.山西省市场监督管理局已于 2020 年 9 月 4 日出具证明：“经查
登记、取 已缴纳罚
质大罚 备使用单位有下列行为之一的，责 询国家企业信用信息公示系统，山西省国新能源股份有限公司
山西天 得使用证 款，已取得
14 告字 令限期改正；逾期未改正的，责令 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违
然气 书被要求 特种设备使
[2017]20 停止使用有关特种设备，处一万元 反国家市场监督管理法律、法规、规章和规范性文件规定的重
立即停止 用登记证
01 号 以上十万元以下罚款：（一）使用 大违法行为，也没有因违反国家市场监督管理法律、法规、规
6 台正在
特种设备未按照规定办理使用登 章和规范性文件规定的行为而受到本局及下属各级市场监督管
投产使用
记的；……”处罚 理部门的重大行政处罚记录。”
的压力容
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成本次发
器，罚款 1
行的实质障碍。
万元
（霍）工 因特种设 违反了《中华人民共和国特种设备 已缴纳罚 1.处罚机关依据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十四条
山西天
15 商质监 备检验不 安全法》第三十二条规定，依据第 款，尚待完 的规定的较低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
然气
罚告字 合格被责 八十四条“违反本法规定，特种设 成压力管道 2.根据《山西省市场监督管理局行政处罚裁量权适用规则》第九
64
处罚决 处罚事由
序 被处罚
定书编 及处罚结 处罚依据 整改情况 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质障碍
号 主体
号 果
[2017]8 令停止使 备使用单位有下列行为之一的，责 检验 条的规定，该项行政处罚属于从轻行政处罚；
号 用检验不 令停止使用有关特种设备，处三万 3.山西省市场监督管理局已于 2020 年 9 月 4 日出具证明：“经查
合格的压 元以上三十万元以下罚款：（一） 询国家企业信用信息公示系统，山西省国新能源股份有限公司
力管道， 使用未取得许可生产，未经检验或 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违
罚款 5 万 者检验不合格的特种设备，或者国 反国家市场监督管理法律、法规、规章和规范性文件规定的重
元 家明令淘汰、已经报废的特种设备 大违法行为，也没有因违反国家市场监督管理法律、法规、规
的；……”处罚 章和规范性文件规定的行为而受到本局及下属各级市场监督管
理部门的重大行政处罚记录。”
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成本次发
行的实质障碍。
1.处罚机关依据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十四条
的规定的较低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
违反了《中华人民共和国特种设备
2.根据《山西省市场监督管理局行政处罚裁量权适用规则》第九
因特种设 安全法》第四十条第三款的规定，
条的规定，该项行政处罚属于从轻行政处罚；
（霍）工 备未经检 依据第八十四条“违反本法规定， 已缴纳罚
3.山西省市场监督管理局已于 2020 年 9 月 4 日出具证明：“经查
商质监 验被立即 特种设备使用单位有下列行为之 款，已完成
询国家企业信用信息公示系统，山西省国新能源股份有限公司
山西天 李曹罚 停止使用 一的，责令停止使用有关特种设 定期检验，
16 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违
然气 字 未经检验 备，处三万元以上三十万元以下罚 并取得压力
反国家市场监督管理法律、法规、规章和规范性文件规定的重
（2018） 的压力管 款：（一）使用未取得许可生产， 管道定期检
大违法行为，也没有因违反国家市场监督管理法律、法规、规
9号 道，罚款 4 未经检验或者检验不合格的特种 验报告
章和规范性文件规定的行为而受到本局及下属各级市场监督管
万元 设备，或者国家明令淘汰、已经报
理部门的重大行政处罚记录。”
废的特种设备的；……”处罚
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成本次发
行的实质障碍。
65
处罚决 处罚事由
序 被处罚
定书编 及处罚结 处罚依据 整改情况 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质障碍
号 主体
号 果
陕西国
违反了《中华人民共和国公司登记 1.处罚机关依据《中华人民共和国公司登记管理条例（2016 修
新天然
因未按照 管理条例（2016 修订）》第三十二 订）》第六十八条的规定的较低处罚标准处罚，未被认定为情节
气利用
神市监 规定办理 条第一款的规定，依据第六十八条 已缴纳罚 严重情形；
有限公
处字 经营范围 “公司登记事项发生变更时，未依 款，尚待办 2.根据《市场监管总局关于规范市场监督管理行政处罚裁量权的
17 司榆林
[2019] 变更登记 照本条例规定办理有关变更登记 理经营范围 指导意见》（国市监法[2019]244 号）第三条的规定，该项行政
分公司
10 号 被罚款 2 的，由公司登记机关责令限期登 变更登记 处罚属于从轻行政处罚。
神木凤
万元 记；逾期不登记的，处以 1 万元以 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成本次发
凰塔加
上 10 万元以下的罚款。……”处罚 行的实质障碍。
气站
1.处罚机关依据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十三条
依据《中华人民共和国特种设备安
的规定的较低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
全法》第八十三条“违反本法规定，
2.根据《山西省市场监督管理局行政处罚裁量权适用规则》第九
特种设备使用单位有下列行为之
条的规定，该项行政处罚属于从轻行政处罚；
一的，责令限期改正；逾期未改正 根据忻州国
忻州国 因使用未 3.山西省市场监督管理局已于 2020 年 9 月 4 日出具证明：“经查
的，责令停止使用有关特种设备， 新天然气利
新天然 经检验的 询国家企业信用信息公示系统，山西省国新能源股份有限公司
处一万元以上十万元以下罚 用有限公司
18 气利用 2017004 特种设备 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违
款：……（三）未对其使用的特种 的说明已缴
有限公 被罚款 2 反国家市场监督管理法律、法规、规章和规范性文件规定的重
设备进行经常性维护保养和定期 纳罚款并完
司 万元 大违法行为，也没有因违反国家市场监督管理法律、法规、规
自行检查，或者未对其使用的特种 成整改
章和规范性文件规定的行为而受到本局及下属各级市场监督管
设备的安全附件、安全保护装置进
理部门的重大行政处罚记录。”
行定期校验、检修，并作出记录
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成本次发
的；……”处罚
行的实质障碍。
19 忻州燃 晋市监 因滥用市 违反了《中华人民共和国反垄断 根据山西省 1.处罚机关依据《中华人民共和国反垄断法》第四十七条和《禁
66
处罚决 处罚事由
序 被处罚
定书编 及处罚结 处罚依据 整改情况 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质障碍
号 主体
号 果
气 价监罚 场支配地 法》第十七条第一款第（四）项、 市场监督管 止滥用市场支配地位行为暂行规定》第三十七条的规定的较低
字 位被没收 《禁止滥用市场支配地位行为暂 理局出具的 处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
【2020】 违法所得 行规定》第十七条第（一）项的规 《延期缴纳 2.根据《山西省市场监督管理局行政处罚裁量权适用规则》第九
14 号 112.84 万 定，依据《中华人民共和国反垄断 罚款通知 条的规定，该项行政处罚属于从轻行政处罚；
元，并处 法》第四十七条“经营者违反本法 书》，公司延 3.山西省市场监督管理局已于 2020 年 9 月 4 日出具证明：“经查
2018 年度 规定，滥用市场支配地位的，由反 期至 2021 询国家企业信用信息公示系统，山西省国新能源股份有限公司
销售额 垄断执法机构责令停止违法行为， 年 6 月 30 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违
2%的罚款 没收违法所得，并处上一年度销售 日缴纳罚款 反国家市场监督管理法律、法规、规章和规范性文件规定的重
128.82 万 额百分之一以上百分之十以下的 128.82 万 大违法行为，也没有因违反国家市场监督管理法律、法规、规
元 罚款”、 禁止滥用市场支配地位行 元；不再限 章和规范性文件规定的行为而受到本局及下属各级市场监督管
为暂行规定》第三十七条“经营者 定天然气管 理部门的重大行政处罚记录。”
滥用市场支配地位的，由反垄断执 道安装工程 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成本次发
法机构责令停止违法行为，没收违 及材料的选 行的实质障碍。
法所得，并处上一年度销售额百分 择权
之一以上百分之十以下的罚
款。……”处罚
违反了《中华人民共和国特种设备 1.处罚机关依据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十四条
安全法》第四十条的规定，依据第 已缴纳罚 的规定的最低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
屯市监 因特种设
八十四条“违反本法规定，特种设 款，已完成 2.根据《山西省市场监督管理局行政处罚裁量权适用规则》第九
山西天 张罚字 备未经检
20 备使用单位有下列行为之一的，责 压力管道检 条的规定，该项行政处罚属于从轻行政处罚；
然气 （2020） 验被罚款
令停止使用有关特种设备，处三万 验尚待取得 3.山西省市场监督管理局已于 2020 年 9 月 4 日出具证明：“经查
14 号 3 万元
元以上三十万元以下罚款：（一） 检验报告 询国家企业信用信息公示系统，山西省国新能源股份有限公司
使用未取得许可生产，未经检验或 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违
67
处罚决 处罚事由
序 被处罚
定书编 及处罚结 处罚依据 整改情况 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质障碍
号 主体
号 果
者检验不合格的特种设备，或者国 反国家市场监督管理法律、法规、规章和规范性文件规定的重
家明令淘汰、已经报废的特种设备 大违法行为，也没有因违反国家市场监督管理法律、法规、规
的；（二）特种设备出现故障或者 章和规范性文件规定的行为而受到本局及下属各级市场监督管
发生异常情况，未对其进行全面检 理部门的重大行政处罚记录。”
查、消除事故隐患，继续使用的； 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成本次发
（三）特种设备存在严重事故隐 行的实质障碍。
患，无改造、修理价值，或者达到
安全技术规范规定的其他报废条
件，未依法履行报废义务，并办理
使用登记证书注销手续的”处罚
违反了《食品生产经营日常监督检
查管理办法》第三十一条第（四）
1.处罚机关依据《中华人民共和国食品安全法（2018 修正）》第
项的规定，依据《中华人民共和国
因以停产 一百三十三条的规定的较低处罚标准处罚，未被认定为情节严
食品安全法（2018 修正）》第一百
方式逃避 重情形；
三十三条“违反本法规定，拒绝、
寿市监 检查被责 2.处罚机关依据《山西省市场监督管理局行政处罚裁量权适用规
阻挠、干涉有关部门、机构及其工 已缴纳罚
寿阳热 南罚字 令暂停生 则》第十二条的规定，对该项行政处罚按照一般行政处罚予以
21 作人员依法开展食品安全监督检 款，已停止
电 ［2020］ 产瓶装饮 处理；
查、事故调查处理、风险监测和风 生产纯净水
078 号 用水，罚 3.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成重大违法行为的情
险评估的，由有关主管部门按照各
款 35000 形。
自职责分工责令停产停业，并处二
元 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成本次发
千元以上五万元以下罚款；情节严
行的实质障碍。
重的，吊销许可证；构成违反治安
管理行为的，由公安机关依法给予
68
处罚决 处罚事由
序 被处罚
定书编 及处罚结 处罚依据 整改情况 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质障碍
号 主体
号 果
治安管理处罚。违反本法规定，对
举报人以解除、变更劳动合同或者
其他方式打击报复的，应当依照有
关法律的规定承担责任”处罚
1.处罚机关依据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十三条
违反了《中华人民共和国特种设备 第（一）项的规定的较低处罚标准处罚，未被认定为情节严重
因压力管 安全法》第三十三条的规定，依据 情形；
道未办理 《中华人民共和国特种设备安全 2.处罚机关根据《山西省市场监督管理局行政处罚裁量权适用规
沁市监 使用登记 法》第八十三条第（一）项“违反 已缴纳罚 则》第九条的规定，该项行政处罚属于从轻行政处罚；处罚机
煤层气 罚字 被责令停 本法规定，特种设备使用单位有下 款，尚待办 关在行政处罚决定书中认定煤层气公司在案发后积极配合市场
22
公司 [2020]s2 止使用有 列行为之一的，责令限期改正；逾 理特种设备 监管部门调查，如实陈述违法事实并主动提供证据材料，属于
2号 关特种设 期未改正的，责令停止使用有关特 使用登记 违法情节较轻，给予煤层气公司从轻处罚。
备，罚款 3 种设备，处一万元以上十万元以下 3.处罚机关出具证明，因煤层气公司积极配合调查，如实陈述违
万元 罚款：（一）使用特种设备未按照 法事实并主动提供证据材料，该项行政处罚按照从轻处罚处理。
规定办理使用登记的”处罚 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成本次发
行的实质障碍。
（三）发展与改革方面
序 被处罚 处罚决定 处罚事由及 整改情 是否构成重大违法违规行为，是否
处罚依据
号 主体 书编号 处罚结果 况 构成本次发行的实质障碍
晋西南 （大）能 因未经批准 违反了《山西省石油天然气管道建设和保护办法》第十条的规 已缴纳 1.处罚机关依据《山西省石油天然气
1
公司 源罚 擅自建设管 定，依据第二十四条“管道企业有下列行为之一的，由县级以上 罚款，已 管道建设和保护办法》第二十四条
69
序 被处罚 处罚决定 处罚事由及 整改情 是否构成重大违法违规行为，是否
处罚依据
号 主体 书编号 处罚结果 况 构成本次发行的实质障碍
[2019]1 号 道被罚款 2 人民政府主管管道建设和保护工作部门责令限期改正；逾期不 取得输 的规定的最低处罚标准处罚，未被
万元 改的，处二万元以上十万元以下罚款：（一）未经审批或者核准， 气管道 认定为情节严重情形；
擅自建设管道的；（二）擅自改变经审批或者核准设计方案的； 项目核 2. 山 西 省 发 展 和 改 革 委 员 会 已 于
（三）未经审批或者核准，擅自改建或者搬迁的”处罚 准的批 2020 年 7 月 30 日出具证明：“经核
复 查，山西省国新能源股份有限公司
及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本
证明出具之日期间，不存在涉及发
展改革部门的重大行政处罚记录及
违反固定资产投资等方面的相关法
律、法规、规章和规范性文件规定
的重大违法行为。”
因此，该项行政处罚不构成重大违
法违规行为，不构成本次发行的实
质障碍。
依据《企业投资项目核准和备案管理条例》第十八条“实行核准 1.处罚机关依据《企业投资项目核准
管理的项目，企业未依照本条例规定办理核准手续开工建设或 和备案管理条例》第十八条的规定
已缴纳
因未经核准 者未按照核准的建设地点、建设规模、建设内容等进行建设的， 的最低处罚标准处罚，未被认定为
罚款，已
（市）发 擅自开工建 由核准机关责令停止建设或者责令停产，对企业处项目总投资 情节严重情形；
取得输
煤层气 改行罚 设被按照总 额 1‰以上 5‰以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接 2. 山 西 省 发 展 和 改 革 委 员 会 已 于
2 气管道
公司 （2018）1 投资额的 责任人员处 2 万元以上 5 万元以下的罚款，属于国家工作人员 2020 年 7 月 30 日出具证明：“经核
项目核
号 1‰罚款 15 的，依法给予处分。以欺骗、贿赂等不正当手段取得项目核准 查，山西省国新能源股份有限公司
准的批
万元 文件，尚未开工建设的，由核准机关撤销核准文件，处项目总 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本
复
投资额 1‰以上 5‰以下的罚款；已经开工建设的，依照前款规 证明出具之日期间，不存在涉及发
定予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任”处罚 展改革部门的重大行政处罚记录及
70
序 被处罚 处罚决定 处罚事由及 整改情 是否构成重大违法违规行为，是否
处罚依据
号 主体 书编号 处罚结果 况 构成本次发行的实质障碍
违反固定资产投资等方面的相关法
律、法规、规章和规范性文件规定
的重大违法行为。”
因此，该项行政处罚不构成重大违
法违规行为，不构成本次发行的实
质障碍。
自立项目或 违反了《中华人民共和国价格法》第十二条、第十三条、第十 1.处罚机关依据《中华人民共和国价
自定标准向 四条的规定，属于《价格违法行为行政处罚规定（2010 修订）》 格法》第四十条和第四十二条、《价
收取卡工本 第七条、第九条（第四款、第五款、第十一款）、第十三条规定 格违法行为行政处罚规定（2010 修
费 12.6 万元； 的价格违法行为，依据《中华人民共和国价格法》第四十条“经 订）》第七条、第九条和第十三条的
根据忻
利用优势地 营者有本法第十四条所列行为之一的，责令改正，没收违法所 规定的较低处罚标准处罚，未被认
州燃气
位将燃气安 得，可以并处违法所得五倍以下的罚款；没有违法所得的，予 定为情节严重情形；
的说明
装工程全部 以警告，可以并处罚款；情节严重的，责令停业整顿，或者由 2.处罚机关出具证明，忻州国新天然
已不再
交由其下属 工商行政管理机关吊销营业执照。……”、第四十二条“经营者 气利用有限公司自 2017 年 1 月 1 日
忻发改价 收取工
忻州燃 公司施工的 违反明码标价规定的，责令改正，没收违法所得，可以并处五 至证明出具之日无重大违法行为和
3 监处 本费，实
气 行为；未执行 千元以下的罚款”、《价格违法行为行政处罚规定（2010 修订）》 重大行政处罚记录；
[2017]1 号 行明码
阶梯气价、存 第七条“经营者违反价格法第十四条的规定，利用虚假的或者使 3. 山 西 省 发 展 和 改 革 委 员 会 已 于
标价，不
在不执行政 人误解的价格手段，诱骗消费者或者其他经营者与其进行交易 2020 年 7 月 30 日出具证明：“经核
再指定
府定价的行 的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 5 倍以下的罚款； 查，山西省国新能源股份有限公司
管道公
为；存在明码 没有违法所得的，处 5 万元以上 50 万元以下的罚款；……”、 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本
司
标价不规范 第九条“经营者不执行政府指导价、政府定价，有下列行为之一 证明出具之日期间，不存在涉及发
的行为，被没 的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 5 倍以下的罚款； 展改革部门的重大行政处罚记录及
收违法所得 没有违法所得的，处 5 万元以上 50 万元以下的罚款，情节较重 违反固定资产投资等方面的相关法
12.6 万元，罚 的处 50 万元以上 200 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业 律、法规、规章和规范性文件规定
71
序 被处罚 处罚决定 处罚事由及 整改情 是否构成重大违法违规行为，是否
处罚依据
号 主体 书编号 处罚结果 况 构成本次发行的实质障碍
款 50.5 万元 整顿：……（四）提前或者推迟执行政府指导价、政府定价的； 的重大违法行为。”
（五）自立收费项目或者自定标准收费的；……（十一）不执 因此，该项行政处罚不构成重大违
行政府指导价、政府定价的其他行为”、第十三条“经营者违反 法违规行为，不构成本次发行的实
明码标价规定，有下列行为之一的，责令改正，没收违法所得， 质障碍。
可以并处 5000 元以下的罚款：（一）不标明价格的；（二）不按
照规定的内容和方式明码标价的；（三）在标价之外加价出售商
品或者收取未标明的费用的；（四）违反明码标价规定的其他行
为”处罚
（四）环境保护方面
被处 处罚事由
序 处罚决定 整改情 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行
罚主 及处罚结 处罚依据
号 书编号 况 的实质障碍
体 果
违反了《中华人民共和国环境影响评价法（2016 修正）》
因环境影
第二十五条的规定，依据第三十一条“建设单位未依法 1.处罚机关依据《中华人民共和国环境影响评价
大同 响评价文 已缴纳
报批建设项目环境影响报告书、报告表，或者未依照 法（2016 修正）》第三十一条的规定的最低处罚
国新 件未经报 罚款，已
本法第二十四条的规定重新报批或者报请重新审核环 标准处罚，未被认定为情节严重情形；
天然 左环罚字 批擅自开 取得环
境影响报告书、报告表，擅自开工建设的，由县级以 2.处罚机关出具证明，大同国新天然气利用有限
1 气利 （2018） 工建设被 境影响
上环境保护行政主管部门责令停止建设，根据违法情 公司自 2017 年 1 月 1 日至证明出具之日无重大
用有 008 号 按照总投 评价报
节和危害后果，处建设项目总投资额百分之一以上百 违法行为和重大行政处罚记录。
限公 资额的 告表的
分之五以下的罚款，并可以责令恢复原状；对建设单 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，
司 1%罚款 批复
位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给 不构成本次发行的实质障碍。
6.3 万元
予行政处分”处罚
72
被处 处罚事由
序 处罚决定 整改情 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行
罚主 及处罚结 处罚依据
号 书编号 况 的实质障碍
体 果
因环境影 1.处罚机关依据《中华人民共和国环境保护法
响评价文 （2014 修订）》第六十一条的规定的较低处罚标
违反了《中华人民共和国环境保护法（2014 修订）》第 已缴纳
件未经报 准处罚，未被认定为情节严重情形；
十九条第二款的规定，依据《中华人民共和国环境保 罚款，已
批擅自开 2.山西省生态环境厅已于 2020 年 8 月 3 日出具
昔环罚字 护法（2014 修订）》第六十一条“建设单位未依法提交 取得环
国新 工建设被 证明：“经审核，山西省国新能源股份有限公司
2 [2016]49 建设项目环境影响评价文件或者环境影响评价文件未 境影响
利用 按照总投 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之
号 经批准，擅自开工建设的，由负有环境保护监督管理 评价报
资额的 日，不存在违反环境保护方面法律、法规、规章
职责的部门责令停止建设，处以罚款，并可以责令恢 告表批
5%以下 的重大违法行为和重大行政处罚记录。”
复原状”处罚 复
罚款 12 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，
万元 不构成本次发行的实质障碍。
因环境影 1.处罚机关依据《中华人民共和国环境影响评价
响评价文 违反了《中华人民共和国环境影响评价法（2018 修正）》 法（2018 修正）》第三十一条的规定的最低处罚
已缴纳
件未经报 第二十五条的规定，依据第三十一条“建设单位未依法 标准处罚，未被认定为情节严重情形；
国新 罚款，已
批擅自开 报批建设项目环境影响报告书、报告表，或者未依照 2.山西省生态环境厅已于 2020 年 8 月 3 日出具
利用 汾环罚字 取得环
工建设被 本法第二十四条的规定重新报批或者报请重新审核环 证明：“经审核，山西省国新能源股份有限公司
3 吕梁 [2019]060 境影响
按照总投 境影响报告书、报告表，擅自开工建设的，由县级以 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之
分公 号 评价报
资额的 上生态环境主管部门责令停止建设，根据违法情节和 日，不存在违反环境保护方面法律、法规、规章
司 告表批
1%罚款 危害后果，处建设项目总投资额百分之一以上百分之 的重大违法行为和重大行政处罚记录。”
复
197,500 五以下的罚款，并可以责令恢复原状；……”处罚 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，
元 不构成本次发行的实质障碍。
国新 汾环罚字 因环境影 违反了《中华人民共和国环境影响评价法（2018 修正）》 已缴纳 1.处罚机关依据《中华人民共和国环境影响评价
4 利用 [2019]059 响评价文 第二十五条的规定，依据第三十一条“建设单位未依法 罚款，已 法（2018 修正）》第三十一条的规定的最低处罚
吕梁 号 件未经报 报批建设项目环境影响报告书、报告表，或者未依照 取得环 标准处罚，未被认定为情节严重情形；
73
被处 处罚事由
序 处罚决定 整改情 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行
罚主 及处罚结 处罚依据
号 书编号 况 的实质障碍
体 果
分公 批擅自开 本法第二十四条的规定重新报批或者报请重新审核环 境影响 2.山西省生态环境厅已于 2020 年 8 月 3 日出具
司 工建设被 境影响报告书、报告表，擅自开工建设的，由县级以 评价报 证明：“经审核，山西省国新能源股份有限公司
按照总投 上生态环境主管部门责令停止建设，根据违法情节和 告表的 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之
资额的 危害后果，处建设项目总投资额百分之一以上百分之 批复 日，不存在违反环境保护方面法律、法规、规章
1%罚款 五以下的罚款，并可以责令恢复原状；……”处罚 的重大违法行为和重大行政处罚记录。”
211,100 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，
元 不构成本次发行的实质障碍。
国新 1.处罚机关依据《中华人民共和国环境影响评价
因环境影
利用 违反了《中华人民共和国环境影响评价法（2016 修正）》 法（2016 修正）》第三十一条的规定的最低处罚
响评价文
吕梁 第二十二条的规定，依据第三十一条“建设单位未依法 已缴纳 标准处罚，未被认定为情节严重情形；
件未经报
分公 报批建设项目环境影响报告书、报告表，或者未依照 罚款，已 2.山西省生态环境厅已于 2020 年 8 月 3 日出具
文环罚字 批擅自开
司文 本法第二十四条的规定重新报批或者报请重新审核环 取得环 证明：“经审核，山西省国新能源股份有限公司
5 [2018]011 工建设被
水县 境影响报告书、报告表，擅自开工建设的，由县级以 境影响 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之
号 按照总投
北街 上生态环境主管部门责令停止建设，根据违法情节和 报告表 日，不存在违反环境保护方面法律、法规、规章
资额的
LNG 危害后果，处建设项目总投资额百分之一以上百分之 的批复 的重大违法行为和重大行政处罚记录。”
1%罚款
加气 五以下的罚款，并可以责令恢复原状；……”处罚 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，
23 万元
站 不构成本次发行的实质障碍。
因环境影 违反了《建设项目环境保护管理条例（1998）》第九条 已缴纳 1.处罚机关依据《建设项目环境保护管理条例
响评价文 的规定，依据第二十五条“建设项目环境影响报告书、 罚款，已 （1998）》第二十五条的规定的较低处罚标准处
国新 寿环罚字 件未经报 环境影响报告表或者环境影响登记表未经批准或者未 取得环 罚，未被认定为情节严重情形；
6
液化 [2017]4 号 批擅自开 经原审批机关重新审核同意，擅自开工建设的，由负 境影响 2.处罚机关出具证明，国新液化自 2017 年 1 月 1
工建设被 责审批该建设项目环境影响报告书、环境影响报告表 报告表 日至证明出具之日无重大违法行为和重大行政
罚款 4 万 或者环境影响登记表的环境保护行政主管部门责令停 的批复 处罚记录。
74
被处 处罚事由
序 处罚决定 整改情 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行
罚主 及处罚结 处罚依据
号 书编号 况 的实质障碍
体 果
元 止建设，限期恢复原状，可以处 10 万元以下的罚款” 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，
处罚 不构成本次发行的实质障碍。
因环境影
响评价文
违反了《中华人民共和国环境影响评价法（2016 修正）》
件未经报 1.处罚机关依据《中华人民共和国环境影响评价
山西 第二十二条第一款的规定，依据第三十一条第一款的
批擅自开 已缴纳 法（2016 修正）》第三十一条第一款的规定的较
国新 规定“建设单位未依法报批建设项目环境影响报告书、
工建设被 罚款，已 低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
中昊 报告表，或者未依照本法第二十四条的规定重新报批
阳环罚字 责令立即 取得环 2.处罚机关出具证明，山西国新中昊盛天然气有
7 盛天 或者报请重新审核环境影响报告书、报告表，擅自开
[2018]5 号 停止建 境影响 限公司自 2017 年 1 月 1 日至证明出具之日无重
然气 工建设的，由县级以上生态环境主管部门责令停止建
设，按照 报告表 大违法行为和重大行政处罚记录。
有限 设，根据违法情节和危害后果，处建设项目总投资额
总投资额 的批复 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，
公司 百分之一以上百分之五以下的罚款，并可以责令恢复
的 2%罚 不构成本次发行的实质障碍。
原状；……”处罚
款 4.9 万
元
因加气站 违反了《中华人民共和国固体废物污染环境防治法 1.处罚机关依据《中华人民共和国固体废物污染
已缴纳
晋西 未建设危 （2016 修正）》第五十二条、第五十三条的规定，依据 环境防治法（2016 修正）》第七十五条的规定的
罚款，已
北公 险废物暂 第七十五条“违反本法有关危险废物污染环境防治的 最低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
委托第
司岢 岢环法 存点，废 规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府环境 2.山西省生态环境厅已于 2020 年 8 月 3 日出具
三方专
8 岚五 [2018]01 机油露天 保护行政主管部门责令停止违法行为，限期改正，处 证明：“经审核，山西省国新能源股份有限公司
业机构
里水 号 堆放被责 以罚款：……（十三）未制定危险废物意外事故防范 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之
进行危
加气 令停止违 措施和应急预案的。有前款第一项、第二项、第七项、 日，不存在违反环境保护方面法律、法规、规章
险废物
站 法行为， 第八项、第九项、第十项、第十一项、第十二项、第 的重大违法行为和重大行政处罚记录。”
处置
罚款 1 万 十三项行为之一的，处一万元以上十万元以下的罚 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，
75
被处 处罚事由
序 处罚决定 整改情 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行
罚主 及处罚结 处罚依据
号 书编号 况 的实质障碍
体 果
元 款；……”处罚 不构成本次发行的实质障碍。
因环境影
响评价文 1.处罚机关依据《中华人民共和国环境影响评价
件未经报 违反了《中华人民共和国环境影响评价法（2016 修正）》 法（2016 修正）》第三十一条的规定的最低处罚
批擅自开 第二十五条的规定，依据第三十一条”建设单位未依法 已缴纳 标准处罚，未被认定为情节严重情形；
工建设被 报批建设项目环境影响报告书、报告表，或者未依照 罚款，已 2.山西省生态环境厅已于 2020 年 8 月 3 日出具
晋西 大环罚
责令立即 本法第二十四条的规定重新报批或者报请重新审核环 取得环 证明：“经审核，山西省国新能源股份有限公司
9 南公 [2018]13
整改，按 境影响报告书、报告表，擅自开工建设的，由县级以 境影响 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之
司 号
照总投资 上生态环境主管部门责令停止建设，根据违法情节和 报告表 日，不存在违反环境保护方面法律、法规、规章
额 1%罚 危害后果，处建设项目总投资额百分之一以上百分之 的批复 的重大违法行为和重大行政处罚记录。”
款人民币 五以下的罚款，并可以责令恢复原状；……”处罚 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，
19.58 万 不构成本次发行的实质障碍。
元
因环境影
响评价文 违反了《中华人民共和国环境影响评价法（2016 修正）》 1.处罚机关依据《中华人民共和国环境影响评价
件未经报 第二十五条的规定，依据第三十一条“建设单位未依法 已缴纳 法（2016 修正）》第三十一条的规定的最低处罚
煤层
批擅自开 报批建设项目环境影响报告书、报告表，或者未依照 罚款，已 标准处罚，未被认定为情节严重情形；
气公 沁环罚字
工建设被 本法第二十四条的规定重新报批或者报请重新审核环 取得环 2.处罚机关出具证明，煤层气公司沁县分公司自
10 司沁 【2017】16
按照总投 境影响报告书、报告表，擅自开工建设的，由县级以 境影响 2017 年 1 月 1 日至证明出具之日无重大违法行
县分 号
资额的 上生态环境主管部门责令停止建设，根据违法情节和 报告表 为和重大行政处罚记录。
公司
1%罚款 危害后果，处建设项目总投资额百分之一以上百分之 的批复 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，
106,730 五以下的罚款，并可以责令恢复原状；……”处罚 不构成本次发行的实质障碍。
元
76
被处 处罚事由
序 处罚决定 整改情 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行
罚主 及处罚结 处罚依据
号 书编号 况 的实质障碍
体 果
违反了《中华人民共和国大气污染防治法（2018 修正）》 1.处罚机关依据《中华人民共和国大气污染防治
已缴纳
第十八条的规定，依据第九十九条“违反本法规定，有 法（2018 修正）》第九十九条的规定的最低处罚
因氮氧化 罚款，根
下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境主管 标准处罚，未被认定为情节严重情形；
寿环罚字 物排放浓 据寿阳
寿阳 部门责令改正或者限制生产、停产整治，并处十万元 2.处罚机关出具证明，寿阳热电自 2017 年 1 月 1
11 [2019]120 度超标被 热电的
热电 以上一百万元以下的罚款；情节严重的，报经有批准 日至证明出具之日无重大违法行为和重大行政
号 罚款 10 说明已
权的人民政府批准，责令停业、关闭：……（二）超 处罚记录。
万元 完成整
过大气污染物排放标准或者超过重点大气污染物排放 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，
改
总量控制指标排放大气污染物的；……”处罚 不构成本次发行的实质障碍。
因环境影
响评价文 违反了《中华人民共和国环境影响评价法（2018 修正）》
已缴纳
件未经报 第十六条、第二十二条的规定，依据第三十一条“建设 1.处罚机关依据《中华人民共和国环境影响评价
山西 罚款，尚
批擅自开 单位未依法报批建设项目环境影响报告书、报告表， 法（2018 修正）》第三十一条的较低处罚标准处
天然 祁生环罚 待对涉
工建设被 或者未依照本法第二十四条的规定重新报批或者报请 罚，未被认定为情节严重情形；
气晋 字 事 26 台
12 责令限期 重新审核环境影响报告书、报告表，擅自开工建设的， 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成重大
中液 [2019]34 气化装
改正，按 由县级以上生态环境主管部门责令停止建设，根据违 违法行为的情形。
化分 号 置进行
照总投资 法情节和危害后果，处建设项目总投资额百分之一以 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，
公司 环境影
的 5%以 上百分之五以下的罚款，并可以责令恢复原状；……” 不构成本次发行的实质障碍。
响评价
下罚款 7 处罚
万元
山西 因环境影 违反了《中华人民共和国环境影响评价法（2018 修正）》 已缴纳 1.处罚机关依据《中华人民共和国环境影响评价
山环罚字
新朔 响评价文 第十六条的规定，依据第三十一条“建设单位未依法报 罚款，尚 法（2018 修正）》第三十一条的规定的最低处罚
13 （2020）
天然 件未经报 批建设项目环境影响报告书、报告表，或者未依照本 待报批 标准处罚，未被认定为情节严重情形；
021 号
气有 批擅自开 法第二十四条的规定重新报批或者报请重新审核环境 环境影 2.山西省生态环境厅已于 2020 年 8 月 3 日出具
77
被处 处罚事由
序 处罚决定 整改情 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行
罚主 及处罚结 处罚依据
号 书编号 况 的实质障碍
体 果
限公 工建设被 影响报告书、报告表，擅自开工建设的，由县级以上 响评价 证明：“经审核，山西省国新能源股份有限公司
司 按照总投 生态环境主管部门责令停止建设，根据违法情节和危 文件 及其子公司自 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之
资额的 害后果，处建设项目总投资额百分之一以上百分之五 日，不存在违反环境保护方面法律、法规、规章
1%罚款 以下的罚款，并可以责令恢复原状；……”处罚 的重大违法行为和重大行政处罚记录。”
24 万元 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，
不构成本次发行的实质障碍。
陕西
国新 违反了《中华人民共和国环境保护法（2014 修订）》第 1.处罚机关依据《中华人民共和国环境影响评价
因环境影
天然 十九条和《中华人民共和国环境影响评价法（2016 修 法（2016 修正）》第三十一条的规定的最低处罚
响评价文
气利 正）》第二十五条的规定，依据《中华人民共和国环境 标准处罚，未被认定为情节严重情形；
件未经报 已缴纳
用有 影响评价法（2016 修正）》第三十一条“建设单位未依 2.根据《关于印发<陕西省环境行政处罚自由裁
批擅自开 罚款，已
限公 绥环罚 法报批建设项目环境影响报告书、报告表，或者未依 量权适用规则><陕西省环境行政处罚自由裁量
工建设被 取得环
14 司榆 [2018]12 照本法第二十四条的规定重新报批或者报请重新审核 权基准>的通知》（陕环发[2018]24 号）第十条的
按照总投 境影响
林分 号 环境影响报告书、报告表，擅自开工建设的，由县级 规定，对情节较轻的违法行为，可按法定处罚幅
资的 1% 报告表
公司 以上环境保护行政主管部门责令停止建设，根据违法 度最低限处以罚款。该项行政处罚的处罚机关按
罚款 的批复
绥德 情节和危害后果，处建设项目总投资额百分之一以上 照最低标准处罚，属于情节较轻的违法行为。
34,548.17
田庄 百分之五以下的罚款，并可以责令恢复原状；……”处 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，
元
加气 罚 不构成本次发行的实质障碍。
站
长子环罚 因挥发性 违反了《中华人民共和国大气污染防治法（2015 修订）》 已缴纳 1.处罚机关依据《中华人民共和国大气污染防治
长子 字 有机物废 第四十五条的规定，依据第一百零八条“违反本法规 罚款，根 法（2015 修订）》第一百零八条的规定的较低处
15
森众 [2017]50 气无组织 定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环 据长子 罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
号 排放被罚 境主管部门责令改正，处二万元以上二十万元以下的 森众的 2.处罚机关出具证明，长子森众自 2017 年 1 月 1
78
被处 处罚事由
序 处罚决定 整改情 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行
罚主 及处罚结 处罚依据
号 书编号 况 的实质障碍
体 果
款 3 万元 罚款；拒不改正的，责令停产整治：（一）产生含挥发 说明已 日至证明出具之日无重大违法行为和重大行政
性有机物废气的生产和服务活动，未在密闭空间或者 完善环 处罚记录。
设备中进行，未按照规定安装、使用污染防治设施， 保防治 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，
或者未采取减少废气排放措施的；……”处罚 措施 不构成本次发行的实质障碍。
（五）税务管理方面
序 被处罚 处罚决定 整改情 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行
处罚事由 处罚依据
号 主体 书编号 况 的实质障碍
依据《中华人民共和国税收征收管理法（2015 修正）》
因少缴企 1.处罚机关依据《中华人民共和国税收征收管理
第六十三条第一款“纳税人伪造、变造、隐匿、擅自销
业所得税 法（2015 修正）》第六十三条第一款的规定的最
毁帐簿、记帐凭证，或者在帐簿上多列支出或者不列、
和增值税 已缴纳 低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
临县国税 少列收入，或者经税务机关通知申报而拒不申报或者进
临县燃 被按少缴 罚款并 2.处罚机关出具证明，临县燃气自 2017 年 1 月 1
1 稽罚 行虚假的纳税申报，不缴或者少缴应纳税款的，是偷税。
气 税款的 完成税 日至证明出具之日无重大违法行为和重大行政处
[2017]4 号 对纳税人偷税的，由税务机关追缴其不缴或者少缴的税
50%罚款 款补缴 罚记录。
款、滞纳金，并处不缴或者少缴的税款百分之五十以上
341,324.9 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，
五倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任”处
0元 不构成本次发行的实质障碍。
罚
因未按照 依据《中华人民共和国税收征收管理法（2015 修正）》 处罚机关出具证明，煤层气公司翼城分公司已缴
煤层气 已缴纳
翼城国税 规定期限 第六十二条“纳税人未按照规定的期限办理纳税申报和 纳罚款并完成纳税申报，该项行政处罚不构成重
公司翼 罚款并
2 罚（2017） 办理纳税 报送纳税资料的，或者扣缴义务人未按照规定的期限向 大违法行为的情形。
城分公 完成纳
39 号 申报和报 税务机关报送代扣代缴、代收代缴税款报告表和有关资 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，
司 税申报
送纳税资 料的，由税务机关责令限期改正，可以处二千元以下的 不构成本次发行的实质障碍。
79
序 被处罚 处罚决定 整改情 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行
处罚事由 处罚依据
号 主体 书编号 况 的实质障碍
料被罚款 罚款；情节严重的，可以处二千元以上一万元以下的罚
1 万元 款”处罚
依据《中华人民共和国税收征收管理法（2015 修正）》
1.处罚机关依据《中华人民共和国税收征收管理
因虚假纳 第六十三条第一款“纳税人伪造、变造、隐匿、擅自销
法（2015 修正）》第六十三条第一款的规定的较
税申报被 毁帐簿、记帐凭证，或者在帐簿上多列支出或者不列、
阳城县 晋城国税 已缴纳 低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
按照少缴 少列收入，或者经税务机关通知申报而拒不申报或者进
森众燃 稽罚 罚款并 2.处罚机关出具证明，阳城县森众燃气有限公司
3 税款的一 行虚假的纳税申报，不缴或者少缴应纳税款的，是偷税。
气有限 [2017] 28 完成税 自 2017 年 1 月 1 日至证明出具之日无重大违法行
倍罚款 对纳税人偷税的，由税务机关追缴其不缴或者少缴的税
公司 号 款补缴 为和重大行政处罚记录。
19,850.24 款、滞纳金，并处不缴或者少缴的税款百分之五十以上
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，
元 五倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任”处
不构成本次发行的实质障碍。
罚
（六）统计管理方面
处罚事由 是否构成重大违法违规行
序 被处罚 处罚决定
及处罚结 处罚依据 整改情况 为，是否构成本次发行的实
号 主体 书编号
果 质障碍
违反了《中华人民共和国统计法（2009 修订）》第七条的规定，依据第四 处罚机关依据《中华人民共
因提供不 已缴纳罚
十一条“作为统计调查对象的国家机关、企业事业单位或者其他组织有下 和国统计法（2009 修订）》第
晋统罚定 真实或不 款，根据
列行为之一的，由县级以上人民政府统计机构责令改正，给予警告，可以 四十一条的规定的较低处罚
国新液 字 完整统计 国新液化
1 予以通报；其直接负责的主管人员和其他直接责任人员属于国家工作人员 标准处罚，未被认定为情节
化 [2018]023 资料被警 说明已完
的，由任免机关或者监察机关依法给予处分：……（二）提供不真实或者 严重情形。
号 告并罚款 成数据的
不完整的统计资料的；……企业事业单位或者其他组织有前款所列行为之 因此，该项行政处罚不构成
3 万元 核查整改
一的，可以并处五万元以下的罚款；情节严重的，并处五万元以上二十万 重大违法违规行为，不构成
80
处罚事由 是否构成重大违法违规行
序 被处罚 处罚决定
及处罚结 处罚依据 整改情况 为，是否构成本次发行的实
号 主体 书编号
果 质障碍
元以下的罚款。个体工商户有本条第一款所列行为之一的，由县级以上人 本次发行的实质障碍。
民政府统计机构责令改正，给予警告，可以并处一万元以下的罚款”处罚
（七）应急管理方面
被处 处罚事由
序 处罚决定 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质
罚主 及处罚结 处罚依据 整改情况
号 书编号 障碍
体 果
1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
第五十八条的规定的最低处罚标准处罚，未被认定为情
违反了《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
大同 因未经消 节严重情形；
第十二条，依据第五十八条“违反本法规定，有
国新 防设计审 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
浑公（消） 下列行为之一的，由住房和城乡建设主管部门、 已缴纳罚
天然 核擅自施 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
行罚决字 消防救援机构按照各自职权责令停止施工、停 款，尚待
1 气利 工被责令 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
[2018]000 止使用或者停产停业，并处三万元以上三十万 完成消防
用有 停止施 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
1号 元以下罚款：（一）依法应当进行消防设计审查 设计审核
限公 工，罚款 3 的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
的建设工程，未经依法审查或者审查不合格，
司 万元 录的情形。”
擅自施工的；……”处罚
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
本次发行的实质障碍。
大同 浑公（消） 因未经消 违反了《中华人民共和国消防法（2008 修订）》 已缴纳罚 1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
国新 行罚决字 防验收擅 第十三条第二款的规定，依据第五十八条“违反 款，尚待 第五十八条的规定的最低处罚标准处罚，未被认定为情
2
天然 [2018]001 自投入使 本法规定，有下列行为之一的，由住房和城乡 完成消防 节严重情形；
气利 2号 用被责令 建设主管部门、消防救援机构按照各自职权责 验收 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
81
被处 处罚事由
序 处罚决定 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质
罚主 及处罚结 处罚依据 整改情况
号 书编号 障碍
体 果
用有 停止使 令停止施工、停止使用或者停产停业，并处三 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
限公 用，罚款 3 万元以上三十万元以下罚款：……（三）本法 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
司 万元 第十三条规定的其他建设工程验收后经依法抽 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
查不合格，不停止使用的；……”处罚 的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
录的情形。”
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
本次发行的实质障碍。
1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
大同 第五十八条的规定的最低处罚标准处罚，未被认定为情
违反了《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
国新 因未经消 节严重情形；
第十二条的规定，依据第五十八条“违反本法规
天然 防设计审 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
左公（消） 定，有下列行为之一的，由住房和城乡建设主 已缴纳罚
气利 核擅自施 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
行罚决字 管部门、消防救援机构按照各自职权责令停止 款并完成
3 用有 工被责令 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
（2017） 施工、停止使用或者停产停业，并处三万元以 消防设计
限公 停止施 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
0013 号 上三十万元以下罚款：（一）依法应当进行消防 审核
司左 工，罚款 3 的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
设计审查的建设工程，未经依法审查或者审查
云分 万元 录的情形。”
不合格，擅自施工的；……”处罚
公司 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
本次发行的实质障碍。
沁县 因未经消 违反了《中华人民共和国消防法（2008 修订）》 1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
沁公（消） 已缴纳罚
国新 防设计审 第十二条的规定，依据《中华人民共和国消防 第五十八条和《山西省消防条例（2010）》第四十一条
行罚决字 款，尚待
4 远东 核擅自施 法（2008 修订）》第五十八条“违反本法规定， 的规定的较低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情
[2017]002 完成消防
燃气 工被责令 有下列行为之一的，由住房和城乡建设主管部 形；
6号 设计审核
有限 停止施 门、消防救援机构按照各自职权责令停止施工、 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
82
被处 处罚事由
序 处罚决定 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质
罚主 及处罚结 处罚依据 整改情况
号 书编号 障碍
体 果
公司 工，罚款 6 停止使用或者停产停业，并处三万元以上三十 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
万元 万元以下罚款：（一）依法应当进行消防设计审 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
查的建设工程，未经依法审查或者审查不合格， 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
擅自施工的；……”及《山西省消防条例（2010）》 的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
第四十一条“有下列行为之一的，由公安机关消 录的情形。”
防机构责令停止施工或者停止使用，并按建筑 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
面积每平方米二十元处以罚款，最低不得少于 本次发行的实质障碍。
三万元，最高不得超过三十万元：（一）依法应
当经公安机关消防机构进行消防设计审核的建
设工程，未经依法审核或者审核不合格，擅自
施工的；……”处罚
1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
第五十八条的规定的最低处罚标准处罚，未被认定为情
违反了《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
因未经消 节严重情形；
第十二条的规定，依据第五十八条“违反本法规
防设计审 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
清公（消） 定，有下列行为之一的，由住房和城乡建设主 已缴纳罚
清徐 核擅自施 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
行罚决字 管部门、消防救援机构按照各自职权责令停止 款，尚待
5 天然 工被责令 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
（2017） 施工、停止使用或者停产停业，并处三万元以 完成消防
气 停止施 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
0006 号 上三十万元以下罚款：（一）依法应当进行消防 设计审核
工，罚款 3 的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
设计审查的建设工程，未经依法审查或者审查
万元 录的情形。”
不合格，擅自施工的；……”处罚
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
本次发行的实质障碍。
6 清徐 清公（消） 因部分应 违反了《中华人民共和国消防法（2008 修订）》 已缴纳罚 1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
83
被处 处罚事由
序 处罚决定 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质
罚主 及处罚结 处罚依据 整改情况
号 书编号 障碍
体 果
天然 行罚决字 急照明灯 第十六条的规定，依据第六十条“单位违反本法 款并根据 第六十条的规定的较低处罚标准处罚，未被认定为情节
气 （2017） 损坏被罚 规定，有下列行为之一的，责令改正，处五千 清徐天然 严重情形；
0004 号 款 1 万元 元以上五万元以下罚款：（一）消防设施、器材 气的说明 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
或者消防安全标志的配置、设置不符合国家标 已修复损 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
准、行业标准，或者未保持完好有效的；……” 坏的应急 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
规定处罚 照明灯 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
录的情形。”
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
本次发行的实质障碍。
违反了《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
第十三条的规定，依据《中华人民共和国消防
法（2008 修订）》第五十八条“违反本法规定，
因未经消 有下列行为之一的，由住房和城乡建设主管部 1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
防验收擅 门、消防救援机构按照各自职权责令停止施工、 第五十八条和《山西省消防条例（2010）》第四十一条
祁公（消） 已缴纳罚
自投入使 停止使用或者停产停业，并处三万元以上三十 的较低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
国新 行罚决字 款并已完
7 用被责令 万元以下罚款：……（二）依法应当进行消防 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成重大违法行
利用 [2017]002 成消防验
停止使 验收的建设工程，未经消防验收或者消防验收 为的情形。
7号 收
用，罚款 5 不合格，擅自投入使用的；……”、《山西省消 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
万元 防条例（2010）》第四十一条“有下列行为之一 本次发行的实质障碍。
的，由公安机关消防机构责令停止施工或者停
止使用，并按建筑面积每平方米二十元处以罚
款，最低不得少于三万元，最高不得超过三十
84
被处 处罚事由
序 处罚决定 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质
罚主 及处罚结 处罚依据 整改情况
号 书编号 障碍
体 果
万元：……（二）依法应当进行消防验收的建
设工程，未经消防验收或者消防验收不合格，
擅自投入使用的”处罚
违反了《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
第十三条的规定，依据《中华人民共和国消防
法（2008 修订）》第五十八条违反本法规定，
有下列行为之一的，由住房和城乡建设主管部
门、消防救援机构按照各自职权责令停止施工、
因未经消 1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
停止使用或者停产停业，并处三万元以上三十
防验收擅 第五十八条和《山西省消防条例（2010）》第四十一条
祁公（消） 万元以下罚款：……（二）依法应当进行消防 已缴纳罚
自投入使 的较低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
国新 行罚决字 验收的建设工程，未经消防验收或者消防验收 款并已完
8 用被责令 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成重大违法行
利用 [2017]003 不合格，擅自投入使用的；……”、《山西省消 成消防验
停止使 为的情形。
6号 防条例（2010）》第四十一条“有下列行为之一 收
用，罚款 5 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
的，由公安机关消防机构责令停止施工或者停
万元 本次发行的实质障碍。
止使用，并按建筑面积每平方米二十元处以罚
款，最低不得少于三万元，最高不得超过三十
万元：……（二）依法应当进行消防验收的建
设工程，未经消防验收或者消防验收不合格，
擅自投入使用的”处罚
祁公（消） 因未经消 违反了《中华人民共和国消防法（2008 修订）》 已缴纳罚 1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
国新 行罚决字 防验收擅 第十三条的规定，依据《中华人民共和国消防 款，尚待 第五十八条和《山西省消防条例（2010）》第四十一条
9
利用 [2017]005 自投入使 法（2008 修订）》第五十八条“违反本法规定， 完成消防 的较低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
3号 用被责令 有下列行为之一的，由住房和城乡建设主管部 验收 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成重大违法行
85
被处 处罚事由
序 处罚决定 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质
罚主 及处罚结 处罚依据 整改情况
号 书编号 障碍
体 果
停止使 门、消防救援机构按照各自职权责令停止施工、 为的情形。
用，罚款 5 停止使用或者停产停业，并处三万元以上三十 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
万元 万元以下罚款：……（二）依法应当进行消防 本次发行的实质障碍。
验收的建设工程，未经消防验收或者消防验收
不合格，擅自投入使用的；……”、《山西省消
防条例（2010）》第四十一条“有下列行为之一
的，由公安机关消防机构责令停止施工或者停
止使用，并按建筑面积每平方米二十元处以罚
款，最低不得少于三万元，最高不得超过三十
万元：……（二）依法应当进行消防验收的建
设工程，未经消防验收或者消防验收不合格，
擅自投入使用的”处罚
违反了《中华人民共和国消防法（2008 修订）》 1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
第十三条的规定，依据《中华人民共和国消防 第五十八条和《山西省消防条例（2010）》第四十一条
因未经消 法（2008 修订）》第五十八条“违反本法规定， 的规定的最低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情
防验收擅 有下列行为之一的，由住房和城乡建设主管部 形；
祁公（消） 已缴纳罚
自投入使 门、消防救援机构按照各自职权责令停止施工、 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
国新 行罚决字 款并已完
10 用被责令 停止使用或者停产停业，并处三万元以上三十 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
利用 [2017]000 成消防验
停止使 万元以下罚款：……（二）依法应当进行消防 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
8号 收
用，罚款 3 验收的建设工程，未经消防验收或者消防验收 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
万元 不合格，擅自投入使用的；……”、《山西省消 的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
防条例（2010）》第四十一条“有下列行为之一 录的情形。”
的，由公安机关消防机构责令停止施工或者停 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
86
被处 处罚事由
序 处罚决定 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质
罚主 及处罚结 处罚依据 整改情况
号 书编号 障碍
体 果
止使用，并按建筑面积每平方米二十元处以罚 本次发行的实质障碍。
款，最低不得少于三万元，最高不得超过三十
万元：……（二）依法应当进行消防验收的建
设工程，未经消防验收或者消防验收不合格，
擅自投入使用的”处罚
1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
第五十八条的规定的最低处罚标准处罚，未被认定为情
违反了《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
因未经消 节严重情形；
第十二条的规定，依据第五十八条“违反本法规
防设计审 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
灵公（消） 定，有下列行为之一的，由住房和城乡建设主 已缴纳罚
核擅自施 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
国新 行罚决字 管部门、消防救援机构按照各自职权责令停止 款，尚待
11 工被责令 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
利用 [2017]000 施工、停止使用或者停产停业，并处三万元以 完成消防
停止使 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
9号 上三十万元以下罚款：（一）依法应当进行消防 设计审核
用，罚款 3 的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
设计审查的建设工程，未经依法审查或者审查
万元 录的情形。”
不合格，擅自施工的；……”处罚
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
本次发行的实质障碍。
因未经消 违反了《中华人民共和国消防法（2008 修订）》 1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
防设计审 第十二条的规定，依据第五十八条“违反本法规 第五十八条的规定的最低处罚标准处罚，未被认定为情
汾公（消） 已缴纳罚
核擅自施 定，有下列行为之一的，由住房和城乡建设主 节严重情形；
国新 行罚决字 款，尚待
12 工被责令 管部门、消防救援机构按照各自职权责令停止 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
利用 [2017]001 完成消防
停止施 施工、停止使用或者停产停业，并处三万元以 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
3号 设计审核
工，罚款 3 上三十万元以下罚款：（一）依法应当进行消防 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
万元 设计审查的建设工程，未经依法审查或者审查 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
87
被处 处罚事由
序 处罚决定 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质
罚主 及处罚结 处罚依据 整改情况
号 书编号 障碍
体 果
不合格，擅自施工的；……”处罚 的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
录的情形。”
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
本次发行的实质障碍。
1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
第五十八条的规定的最低处罚标准处罚，未被认定为情
违反了《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
因未经消 节严重情形；
第十二条规定，依据第五十八条“违反本法规
防设计审 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
汾公（消） 定，有下列行为之一的，由住房和城乡建设主 已缴纳罚
核擅自施 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
国新 行罚决字 管部门、消防救援机构按照各自职权责令停止 款，尚待
13 工被责令 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
利用 [2017]000 施工、停止使用或者停产停业，并处三万元以 完成消防
停止施 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
6号 上三十万元以下罚款：（一）依法应当进行消防 设计审核
工，罚款 3 的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
设计审查的建设工程，未经依法审查或者审查
万元 录的情形。”
不合格，擅自施工的；……”处罚
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
本次发行的实质障碍。
违反了《中华人民共和国消防法（2008 修订）》 1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
因未经消
第十二条的规定，依据《中华人民共和国消防 第五十八条和《山西省消防条例（2010）》第四十一条
国新 长县公 防设计审
法（2008 修订）》第五十八条“违反本法规定， 已缴纳罚 的规定的最低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情
利用 （消）行 核擅自施
有下列行为之一的，由住房和城乡建设主管部 款并已完 形；
14 晋东 罚决字 工被责令
门、消防救援机构按照各自职权责令停止施工、 成消防设 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
南分 [2017]004 停止施
停止使用或者停产停业，并处三万元以上三十 计审核 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
公司 0号 工，罚款 3
万元以下罚款：（一）依法应当进行消防设计审 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
万元
查的建设工程，未经依法审查或者审查不合格， 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
88
被处 处罚事由
序 处罚决定 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质
罚主 及处罚结 处罚依据 整改情况
号 书编号 障碍
体 果
擅自施工的；……”、《山西省消防条例（2010）》 的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
第四十一条“有下列行为之一的，由公安机关消 录的情形。”
防机构责令停止施工或者停止使用，并按建筑 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
面积每平方米二十元处以罚款，最低不得少于 本次发行的实质障碍。
三万元，最高不得超过三十万元：（一）依法应
当经公安机关消防机构进行消防设计审核的建
设工程，未经依法审核或者审核不合格，擅自
施工的；……”处罚
1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
第五十八条的规定的最低处罚标准处罚，未被认定为情
违反了《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
因未经消 节严重情形；
第十二条规定，依据第五十八条“违反本法规
国新 防设计审 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
翼公（消） 定，有下列行为之一的，由住房和城乡建设主 已缴纳罚
利用 核擅自施 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
行罚决字 管部门、消防救援机构按照各自职权责令停止 款并已完
15 晋东 工被责令 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
[2017]003 施工、停止使用或者停产停业，并处三万元以 成消防设
南分 停止施 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
3号 上三十万元以下罚款：（一）依法应当进行消防 计审核
公司 工，罚款 3 的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
设计审查的建设工程，未经依法审查或者审查
万元 录的情形。”
不合格，擅自施工的；……”处罚
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
本次发行的实质障碍。
国新 黎公（消） 因未经消 违反了《中华人民共和国消防法（2008 修订）》 已缴纳罚 1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
利用 行罚决字 防设计审 第十二条的规定，依据《中华人民共和国消防 款并已完 第五十八条和《山西省消防条例（2010）》第四十一条
16
晋东 [2017]000 核擅自施 法（2008 修订）》第五十八条“违反本法规定， 成消防设 的规定的最低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情
南分 8号 工被责令 有下列行为之一的，由住房和城乡建设主管部 计审核 形；
89
被处 处罚事由
序 处罚决定 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质
罚主 及处罚结 处罚依据 整改情况
号 书编号 障碍
体 果
公司 停止使 门、消防救援机构按照各自职权责令停止施工、 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
用，罚款 3 停止使用或者停产停业，并处三万元以上三十 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
万元 万元以下罚款：（一）依法应当进行消防设计审 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
查的建设工程，未经依法审查或者审查不合格， 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
擅自施工的；……”、《山西省消防条例（2010）》 的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
第四十一条“有下列行为之一的，由公安机关消 录的情形。”
防机构责令停止施工或者停止使用，并按建筑 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
面积每平方米二十元处以罚款，最低不得少于 本次发行的实质障碍。
三万元，最高不得超过三十万元：（一）依法应
当经公安机关消防机构进行消防设计审核的建
设工程，未经依法审核或者审核不合格，擅自
施工的；……”处罚
1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
第五十八条的规定的较低处罚标准处罚，未被认定为情
违反了《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
因未经消 节严重情形；
第十一条的规定，依据第五十八条“违反本法规
国新 防设计审 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
昔公（消） 定，有下列行为之一的，由住房和城乡建设主 已缴纳罚
利用 核擅自施 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
行罚决字 管部门、消防救援机构按照各自职权责令停止 款，尚待
17 晋中 工被责令 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
（2017） 施工、停止使用或者停产停业，并处三万元以 完成消防
分公 停止施 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
0001 号 上三十万元以下罚款：（一）依法应当进行消防 设计审核
司 工，罚款 4 的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
设计审查的建设工程，未经依法审查或者审查
万元 录的情形。”
不合格，擅自施工的；……”处罚
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
本次发行的实质障碍。
90
被处 处罚事由
序 处罚决定 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质
罚主 及处罚结 处罚依据 整改情况
号 书编号 障碍
体 果
违反了《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
第十二条的规定，依据第五十八条“违反本法规
定，有下列行为之一的，责令停止施工、停止
使用或者停产停业，并处三万元以上三十万元
1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
以下罚款：（一）依法应当经公安机关消防机构
已缴纳罚 第五十八条的规定的最低处罚标准处罚，未被认定为情
进行消防设计审核的建设工程，未经依法审核
国新 款，根据 节严重情形；
或者审核不合格，擅自施工的；（二）消防设计
利用 国新利用 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
因使用不 经公安机关消防机构依法抽查不合格，不停止
五台 14009222J 五台县高 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
合格消防 施工的；（三）依法应当进行消防验收的建设工
18 县高 20160022 洪口加气 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
器材被罚 程，未经消防验收或者消防验收不合格，擅自
洪口 0 站的说明 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
款 3 万元 投入使用的；（四）建设工程投入使用后经公安
加气 已更换不 的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
机关消防机构依法抽查不合格，不停止使用的；
站 合格消防 录的情形。”
（五）公众聚集场所未经消防安全检查或者经
器材 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
检查不符合消防安全要求，擅自投入使用、营
本次发行的实质障碍。
业的。建设单位未依照本法规定将消防设计文
件报公安机关消防机构备案，或者在竣工后未
依照本法规定报公安机关消防机构备案的，责
令限期改正，处五千元以下罚款。”处罚
山西 因未经消 违反了《中华人民共和国消防法（2008 修订）》 1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
阳公（消） 已缴纳罚
国新 防设计审 第十二条的规定，依据第五十八条“违反本法规 第五十八条的规定的较低处罚标准处罚，未被认定为情
行罚决字 款并已完
19 中昊 核擅自施 定，有下列行为之一的，由住房和城乡建设主 节严重情形；
（2017） 成消防设
盛天 工被责令 管部门、消防救援机构按照各自职权责令停止 2.处罚机关出具证明，山西国新中昊盛天然气有限公司
0034 号 计审核
然气 停止施 施工、停止使用或者停产停业，并处三万元以 自 2017 年 1 月 1 日至证明出具之日无重大违法行为和
91
被处 处罚事由
序 处罚决定 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质
罚主 及处罚结 处罚依据 整改情况
号 书编号 障碍
体 果
有限 工，罚款 上三十万元以下罚款：（一）依法应当进行消防 重大行政处罚记录。
公司 33,000 元 设计审查的建设工程，未经依法审查或者审查 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
不合格，擅自施工的；……”处罚 本次发行的实质障碍。
违反了《中华人民共和国安全生产法（2014 修
正）》第三十三条规定，依据第九十六条第二款
“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改
正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，
处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接
1.处罚机关依据《中华人民共和国安全生产法（2014 修
负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元
已缴纳罚 正）》第九十六条第二款的规定的较低处罚标准处罚，
因手动进 以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停
款，根据 未被认定为情节严重情形；
气阀使用 产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定
晋西 晋西南公 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
（临）安 金属锁链 追究刑事责任：（一）未在有较大危险因素的生
南公 司说明已 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
监罚告 存在火灾 产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安
20 司大 将铁锁链 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
[2018]32 隐患被责 全警示标志的；（二）安全设备的安装、使用、
宁分 更换为防 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
号 令限期改 检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标
输站 爆锁以消 的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
正，罚款 1 准的；（三）未对安全设备进行经常性维护、保
除火灾隐 录的情形。”
万元 养和定期检测的；（四）未为从业人员提供符合
患 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
国家标准或者行业标准的劳动防护用品的；
本次发行的实质障碍。
（五）危险物品的容器、运输工具，以及涉及
人身安全、危险性较大的海洋石油开采特种设
备和矿山井下特种设备未经具有专业资质的机
构检测、检验合格，取得安全使用证或者安全
标志，投入使用的；（六）使用应当淘汰的危及
92
被处 处罚事由
序 处罚决定 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质
罚主 及处罚结 处罚依据 整改情况
号 书编号 障碍
体 果
生产安全的工艺、设备的”处罚
违反了《中华人民共和国安全生产法（2014 修
正）》第二十八条、第三十一条和《危险化学品
安全管理条例（2013 修订）》第六条第一款、
第十二条的规定，依据《中华人民共和国安全
生产法（2014 修正）》第九十五条“生产经营单
位有下列行为之一的，责令停止建设或者停产 1.处罚机关依据《中华人民共和国安全生产法（2014 修
停业整顿，限期改正；逾期未改正的，处五十 正）》第九十五条和《危险化学品安全管理条例（2013
万元以上一百万元以下的罚款，对其直接负责 修订）》第七十六条的规定的最低处罚标准处罚，未被
因未完成
的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上 认定为情节严重情形；
（岚）安 建设项目 已缴纳罚
五万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
煤层 监管罚字 安全设施 款，尚待
关规定追究刑事责任： 一）未按照规定对矿山、 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
21 气公 （危 三同时的 完成安全
金属冶炼建设项目或者用于生产、储存、装卸 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
司 2018）第 1 审查备案 预评价手
危险物品的建设项目进行安全评价的；（二）矿 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
号 手续被罚 续
山、金属冶炼建设项目或者用于生产、储存、 的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
款 50 万元
装卸危险物品的建设项目没有安全设施设计或 录的情形。”
者安全设施设计未按照规定报经有关部门审查 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
同意的；（三）矿山、金属冶炼建设项目或者用 本次发行的实质障碍。
于生产、储存、装卸危险物品的建设项目的施
工单位未按照批准的安全设施设计施工的；
（四）矿山、金属冶炼建设项目或者用于生产、
储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使
用前，安全设施未经验收合格的”、《危险化学
93
被处 处罚事由
序 处罚决定 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质
罚主 及处罚结 处罚依据 整改情况
号 书编号 障碍
体 果
品安全管理条例（2013 修订）》第七十六条“未
经安全条件审查，新建、改建、扩建生产、储
存危险化学品的建设项目的，由安全生产监督
管理部门责令停止建设，限期改正；逾期不改
正的，处 50 万元以上 100 万元以下的罚款；构
成犯罪的，依法追究刑事责任。未经安全条件
审查，新建、改建、扩建储存、装卸危险化学
品的港口建设项目的，由港口行政管理部门依
照前款规定予以处罚”处罚
1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
第五十八条的规定的最低处罚标准处罚，未被认定为情
违反了《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
因未经消 节严重情形；
第十二条的规定，依据第五十八条“违反本法规
煤层 防设计审 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
岚公（消） 定，有下列行为之一的，由住房和城乡建设主 已缴纳罚
气公 核擅自施 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
行罚决字 管部门、消防救援机构按照各自职权责令停止 款，尚待
22 司岚 工被责令 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
（2017） 施工、停止使用或者停产停业，并处三万元以 完成消防
县分 停止施 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
0003 号 上三十万元以下罚款：（一）依法应当进行消防 设计审核
公司 工，罚款 3 的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
设计审查的建设工程，未经依法审查或者审查
万元 录的情形。”
不合格，擅自施工的；……”处罚
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
本次发行的实质障碍。
煤层 曲公(消) 因消防设 违反了《中华人民共和国消防法（2008 修订）》 已缴纳罚 1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
23 气公 行罚决字 施未保持 第十六条第一款第二项的规定，依据第六十条 款，根据 第六十条的规定的较低处罚标准处罚，未被认定为情节
司曲 [2017]000 完好有效 “单位违反本法规定，有下列行为之一的，责令 煤层气公 严重情形；
94
被处 处罚事由
序 处罚决定 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质
罚主 及处罚结 处罚依据 整改情况
号 书编号 障碍
体 果
沃分 4号 被罚款 1 改正，处五千元以上五万元以下罚款：（一）消 司曲沃分 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
公司 万元 防设施、器材或者消防安全标志的配置、设置 公司说明 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
不符合国家标准、行业标准，或者未保持完好 已修缮消 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
有效的；……”处罚 防设施 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
录的情形。”
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
本次发行的实质障碍。
违反了《中华人民共和国消防法（2008 修订）》 1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
因未经消
第十二条的规定，依据第五十八条第一款第一 第五十八条的规定的最低处罚标准处罚，未被认定为情
煤层 防设计审
屯公（消） 项“违反本法规定，有下列行为之一的，由住房 已缴纳罚 节严重情形；
气公 核擅自施
行罚决字 和城乡建设主管部门、消防救援机构按照各自 款并已完 2.处罚机关出具证明，煤层气公司屯留分公司自 2017
24 司屯 工被责令
（2016） 职权责令停止施工、停止使用或者停产停业， 成消防设 年 1 月 1 日至证明出具之日无重大违法行为和重大行政
留分 停止施
0011 号 并处三万元以上三十万元以下罚款：（一）依法 计审核 处罚记录。
公司 工，罚款 3
应当进行消防设计审查的建设工程，未经依法 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
万元
审查或者审查不合格，擅自施工的；……”处罚 本次发行的实质障碍。
平遥 违反了《中华人民共和国消防法（2008 修订）》 1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
液化 因未经消 第十三条第二款的规定，依据第五十八条“违反 第五十八条的规定的最低处罚标准处罚，未被认定为情
平公（消） 已缴纳罚
平遥 防验收擅 本法规定，有下列行为之一的，由住房和城乡 节严重情形；
行罚决字 款并已完
25 县压 自投入使 建设主管部门、消防救援机构按照各自职权责 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
（2016） 成消防验
缩和 用被罚款 令停止施工、停止使用或者停产停业，并处三 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
0030 号 收
液化 3 万元 万元以上三十万元以下罚款：……（二）依法 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
天然 应当进行消防验收的建设工程，未经消防验收 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
95
被处 处罚事由
序 处罚决定 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质
罚主 及处罚结 处罚依据 整改情况
号 书编号 障碍
体 果
气合 或者消防验收不合格，擅自投入使用的；……” 的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
建站 处罚 录的情形。”
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
本次发行的实质障碍。
因未取得
危险化学 违反了《危险化学品安全管理条例（2013 修
已缴纳罚
品经营许 订）》第三十三条第一款的规定，依据第七十七 处罚机关出具证明，沁水国新在收到处罚决定后，已全
款并并已
（晋市） 可证擅自 条“……违反本条例规定，未取得危险化学品经 额缴纳了罚款并完成整改，沁水国新的违法行为未造成
取得晋城
沁水 安监罚 从事危险 营许可证从事危险化学品经营的，由安全生产 严重的安全生产事故和人员伤亡，未造成恶劣的社会影
26 市应急管
国新 〔2017〕 化学品经 监督管理部门责令停止经营活动，没收违法经 响。
理局出具
04001 号 营被责令 营的危险化学品以及违法所得，并处 10 万元以 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
的整改完
停止经营 上 20 万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究 本次发行的实质障碍。
成证明
活动，罚 刑事责任”处罚
款 20 万元
1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
违反了《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
因未经消 第五十八条的规定的最低处罚标准处罚，未被认定为情
第十二条的规定，依据第五十八条“违反本法规
防设计审 节严重情形；
左公（消） 定，有下列行为之一的，由住房和城乡建设主 已缴纳罚
山西 核擅自施 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
行罚决字 管部门、消防救援机构按照各自职权责令停止 款，尚待
27 天然 工被责令 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
[2017]003 施工、停止使用或者停产停业，并处三万元以 完成消防
气 停止施 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
9号 上三十万元以下罚款：（一）依法应当进行消防 设计审核
工，罚款 3 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
设计审查的建设工程，未经依法审查或者审查
万元 的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
不合格，擅自施工的；……”处罚
录的情形。”
96
被处 处罚事由
序 处罚决定 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质
罚主 及处罚结 处罚依据 整改情况
号 书编号 障碍
体 果
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
本次发行的实质障碍。
依据《安全生产违法行为行政处罚办法（2015
因未办理 修正）》第四十五条“生产经营单位及其主要负 已缴纳罚
建设项目 责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警 款，尚待 处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成重大违法行为
山西 （灵）安
安全设施 告，并可以对生产经营单位处 1 万元以上 3 万 办理建设 的情形。
28 天然 监罚
三同时手 元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员 项目安全 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
气 [2018]号
续被罚款 处 1000 元以上 1 万元以下的罚款：……（七） 设施三同 本次发行的实质障碍。
3 万元 拒不执行安全监管监察部门依法下达的安全监 时手续
管监察指令的”处罚
1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
第五十八条的规定的最低处罚标准处罚，未被认定为情
违反了《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
因未经消 节严重情形；
第十二条的规定，依据第五十八条“违反本法规
防设计审 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
灵公（消） 定，有下列行为之一的，由住房和城乡建设主 已缴纳罚
山西 核擅自施 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
行罚决字 管部门、消防救援机构按照各自职权责令停止 款，尚待
29 天然 工被责令 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
[2017]006 施工、停止使用或者停产停业，并处三万元以 完成消防
气 停止施 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
2号 上三十万元以下罚款：（一）依法应当进行消防 设计审核
工，罚款 3 的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
设计审查的建设工程，未经依法审查或者审查
万元 录的情形。”
不合格，擅自施工的；……”处罚
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
本次发行的实质障碍。
山西 （临）安 因未经消 违反了《中华人民共和国安全生产法（2014 修 已缴纳罚 1.处罚机关依据《中华人民共和国安全生产法（2014 修
30
天然 监管罚告 防设计审 正）》第三十条第二款的规定，依据《中华人民 款并已完 正）》第九十五条的规定的最低处罚标准处罚，未被认
97
被处 处罚事由
序 处罚决定 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质
罚主 及处罚结 处罚依据 整改情况
号 书编号 障碍
体 果
气临 【2016】 核擅自施 共和国安全生产法（2014 修正）》第九十五条“生 成消防设 定为情节严重情形；
汾液 29 号 工被罚款 产经营单位有下列行为之一的，责令停止建设 计审核 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
化分 50 万元 或者停产停业整顿，限期改正；逾期未改正的， “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
公司 处五十万元以上一百万元以下的罚款，对其直 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
元以上五万元以下的罚款；构成犯罪的，依照 的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
刑法有关规定追究刑事责任：……（二）矿山、 录的情形。”
金属冶炼建设项目或者用于生产、储存、装卸 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
危险物品的建设项目没有安全设施设计或者安 本次发行的实质障碍。
全设施设计未按照规定报经有关部门审查同意
的；……”处罚
因公司重 违反了《危险化学品重大危险源监督管理暂行
山西 大危险源 规定（2015 修订）》第二十三条第三款和第十 已缴纳罚
众能 （阳）应 备案到期 一条第一项的规定，依据第三十四条“危险化学 款并完成 处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成重大违法行为
天然 急罚 后未再重 品单位有下列情形之一的，由县级以上人民政 了危险化 的情形。
31
气有 [2019]4-0 新备案被 府安全生产监督管理部门给予警告，可以并处 学品重大 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
限公 01 号 给予警 5000 元以上 3 万元以下的罚款：……（四）未 危险源备 本次发行的实质障碍。
司 告，罚款 3 按照本规定进行重大危险源备案或者核销 案登记
万元 的；……”处罚
襄公(消） 因未经消 依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》 已缴纳罚 1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
襄垣
行罚决字 防设计审 第五十八条第一款第一项“违反本法规定，有下 款并已完 第五十八条第一款第一项的规定的最低处罚标准处罚，
32 煤层
[2017]000 核擅自施 列行为之一的，由住房和城乡建设主管部门、 成消防设 未被认定为情节严重情形；
气
7号 工被责令 消防救援机构按照各自职权责令停止施工、停 计审核 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
98
被处 处罚事由
序 处罚决定 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质
罚主 及处罚结 处罚依据 整改情况
号 书编号 障碍
体 果
停止施 止使用或者停产停业，并处三万元以上三十万 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
工，罚款 3 元以下罚款：（一）依法应当进行消防设计审查 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
万元 的建设工程，未经依法审查或者审查不合格， 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
擅自施工的；……”处罚 的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
录的情形。”
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
本次发行的实质障碍。
违反了《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2008 修订）》
第十三条第二款的规定，依据《中华人民共和
第五十八条的规定的最低处罚标准处罚，未被认定为情
国消防法（2008 修订）》第五十八条“违反本法
长治 因未经消 节严重情形；
规定，有下列行为之一的，由住房和城乡建设
市国 防验收擅 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
郊公（消） 主管部门、消防救援机构按照各自职权责令停 已缴纳罚
新远 自投入使 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
行罚决字 止施工、停止使用或者停产停业，并处三万元 款，尚待
33 东燃 用被责令 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
（2018） 以上三十万元以下罚款：……（二）依法应当 完成消防
气有 停止使 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
0005 号 进行消防验收的建设工程，未经消防验收或者 验收
限公 用，罚款 3 的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
消防验收不合格，擅自投入使用的；……建设
司 万元 录的情形。”
单位未依照本法规定在验收后报住房和城乡建
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
设主管部门备案的，由住房和城乡建设主管部
本次发行的实质障碍。
门责令改正，处五千元以下罚款”处罚
（运）应 因现场处 违反了《生产安全事故应急预案管理办法（2019 已缴纳罚 1.处罚机关依据《生产安全事故应急预案管理办法（2019
山西
急罚 置方案未 修正）》第三十三条第一款的规定，依据《生产 款，已按 修正）》第四十四条的规定的较低处罚标准处罚，未被
34 天然
（2020） 按规定定 安全事故应急预案管理办法（2019 修正）》第 规定定期 认定为情节严重情形；
气
16 号 期组织演 四十四条“生产经营单位有下列情形之一的， 组织演练 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
99
被处 处罚事由
序 处罚决定 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质
罚主 及处罚结 处罚依据 整改情况
号 书编号 障碍
体 果
练被罚款 由县级以上人民政府应急管理等部门依照《中 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
3 万元 华人民共和国安全生产法》第九十四条的规定， 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
责令限期改正，可以处 5 万元以下罚款；逾期 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
未改正的，责令停产停业整顿，并处 5 万元以 的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
上 10 万元以下的罚款，对直接负责的主管人员 录的情形。”
和其他直接责任人员处 1 万元以上 2 万元以下 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
的罚款：……（二）未按照规定定期组织应急 本次发行的实质障碍。
预案演练的”处罚
1.处罚机关依据《中华人民共和国安全生产法（2014 修
违反了《中华人民共和国安全生产法（2014 修
正）》第九十四条的规定的较低处罚标准处罚，未被认
因从业人 正）》第二十五条第四款，依据《中华人民共和
定为情节严重情形；
员的安全 国安全生产法（2014 修正）》第九十四条“生 已缴纳罚
2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
（运）应 生产教育 产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正， 款，已如
山西 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
急罚 培训考核 可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责 实记录安
35 天然 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
（2020） 成绩未如 令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下 全生产教
气 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
17 号 实记录被 的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接 育和培训
的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
罚款 3 万 责任人员处一万元以上二万元以下的罚 情况
录的情形。”
元 款：……（四）未如实记录安全生产教育和培
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
训情况的；……”处罚
本次发行的实质障碍。
（运）应 因事故隐 违反了《中华人民共和国安全生产法（2014 修 已缴纳罚 1.处罚机关依据《中华人民共和国安全生产法（2014 修
山西
急罚 患排查治 正）》第三十八条第一款的规定，依据第九十四 款，已将 正）》第九十四条的规定的较低处罚标准处罚，未被认
36 天然
（2020） 理情况未 条“生产经营单位有下列行为之一的，责令限 事故隐患 定为情节严重情形；
气
18 号 向从业人 期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改 排查治理 2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
100
被处 处罚事由
序 处罚决定 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质
罚主 及处罚结 处罚依据 整改情况
号 书编号 障碍
体 果
员通报被 正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十 情况向从 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
罚款 3 万 万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和 业人员通 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
元 其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的 报 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
罚款：……（五）未将事故隐患排查治理情况 的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
如实记录或者未向从业人员通报的；……”处 录的情形。”
罚 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
本次发行的实质障碍。
因未按整
改指令要
1.处罚机关依据《安全生产违法行为行政处罚办法（2015
求完成隐
修正）》第四十五条的规定的最低处罚标准处罚，未被
患整改对 违反了《安全生产违法行为行政处罚办法（2015
认定为情节严重情形；
公司作出 修正）》第十七条的规定，依据第四十五条“生 已缴纳罚
2.山西省应急管理厅已于 2020 年 7 月 29 日出具证明：
（长子） 警告，对 产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下 款，根据
煤层 “经核查，山西省国新能源股份有限公司及其子公司自
应急罚 单位处人 列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营 煤层气公
37 气公 2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存在因违反国家
[2020]GM 民币 1 万 单位处 1 万元以上 3 万元以下罚款，对其主要 司的说明
司 应急管理安全方面法律、法规、规章和规范性文件规定
102 号 元罚款， 负责人、其他有关人员处 1000 元以上 1 万元以 已完成隐
的重大违法行为，不存在应急管理部门重大行政处罚记
对西万户 下的罚款：……（七）拒不执行安全监管监察 患整改
录的情形。”
分输站负 部门依法下达的安全监管监察指令的”处罚
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
责人处罚
本次发行的实质障碍。
款 3,000
元罚款
煤层 （长子） 因未如实 违反了《中华人民共和国安全生产法（2014 修 已缴纳罚 1.处罚机关依据《中华人民共和国安全生产法（2014 修
38
气公 应急罚 记录安全 正）》第二十五条第四款的规定，依据第九十四 款，根据 正）》第九十四条的规定的较低处罚标准处罚，未被认
101
被处 处罚事由
序 处罚决定 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质
罚主 及处罚结 处罚依据 整改情况
号 书编号 障碍
体 果
司 [2020]WH 生产教育 条“生产经营单位有下列行为之一的，责令限 煤层气公 定为情节严重情形；
3号 和培训情 期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改 司说明已 2.根据《安全生产违法行为行政处罚办法（2015 修正）》
况被罚款 正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十 完成整改 第三十三条第二款的规定，对生产经营单位罚款 5 万元
4 万元 万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和 以上属于较大数额罚款，该项行政处罚的罚款数额均不
其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的 属于较大数额罚款。
罚款：……（四）未如实记录安全生产教育和 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
培训情况的；……”处罚 本次发行的实质障碍。
违反了《中华人民共和国安全生产法（2014 修 1.处罚机关依据《中华人民共和国安全生产法（2014 修
正）》第二十五条第四款的规定，依据第九十四 正）》第九十四条的规定的较低处罚标准处罚，未被认
因未如实
条“生产经营单位有下列行为之一的，责令限 已缴纳罚 定为情节严重情形；
（长子） 记录安全
煤层 期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改 款，根据 2.根据《安全生产违法行为行政处罚办法（2015 修正）》
应急罚 生产教育
39 气公 正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十 煤层气公 第三十三条第二款的规定，对生产经营单位罚款 5 万元
[2020]WH 和培训情
司 万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和 司说明已 以上属于较大数额罚款，该项行政处罚的罚款数额均不
4号 况被罚款
其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的 完成整改 属于较大数额罚款。
4 万元
罚款：……（四）未如实记录安全生产教育和 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
培训情况的；……”处罚 本次发行的实质障碍。
违反了《中华人民共和国安全生产法（2014 修 1.处罚机关依据《中华人民共和国安全生产法（2014 修
因未如实
正）》第二十五条第四款的规定，依据第九十四 已缴纳罚 正）》第九十四条的规定的较低处罚标准处罚，未被认
（长子） 记录安全
煤层 条“生产经营单位有下列行为之一的，责令限 款，根据 定为情节严重情形；
应急罚 生产教育
40 气公 期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改 煤层气公 2.根据《安全生产违法行为行政处罚办法（2015 修正）》
[2020]WH 和培训情
司 正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十 司说明已 第三十三条第二款的规定，对生产经营单位罚款 5 万元
5号 况被罚款
万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和 完成整改 以上属于较大数额罚款，该项行政处罚的罚款数额均不
4 万元
其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的 属于较大数额罚款。
102
被处 处罚事由
序 处罚决定 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的实质
罚主 及处罚结 处罚依据 整改情况
号 书编号 障碍
体 果
罚款：……（四）未如实记录安全生产教育和 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
培训情况的；……”处罚 本次发行的实质障碍。
因配电室
应急照明
配置数量 违反了《中华人民共和国消防法（2019 修订）》
不足，办 第十六条第一款第（二）项，依据《中华人民 1.处罚机关依据《中华人民共和国消防法（2019 修订）》
公楼疏散 共和国消防法（2019 修订）》第六十条第一款 第六十条第一款第（一）项的规定的较低处罚标准处罚，
指示标志 第（一）项“单位违反本法规定，有下列行为 已缴纳罚 未被认定为情节严重情形；
寿（消）
设置不符 之一的，责令改正，处五千元以上五万元以下 款，已修 2.根据《安全生产违法行为行政处罚办法（2015 修正）》
寿阳 行罚决字
41 合标准， 罚款：（一）消防设施、器材或者消防安全标志 复和完善 第三十三条第二款的规定，对生产经营单位罚款 5 万元
热电 [2020]003
厨房感烟 的配置、设置不符合国家标准、行业标准，或 消防应急 以上属于较大数额罚款，该项行政处罚的罚款数额均不
3号
探头损 者未保持完好有效的……有本条第一款第三 设施 属于较大数额罚款；
坏，部分 项、第四项、第五项、第六项行为，经责令改 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不构成
室内消防 正拒不改正的，强制执行，所需费用由违法行 本次发行的实质障碍。
软管损坏 为人承担”处罚
被罚款
20,000 元
（八）自然资源方面
处罚决
序 被处罚 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的
定书编 处罚事由及处罚结果 处罚依据 整改情况
号 主体 实质障碍
号
103
处罚决
序 被处罚 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的
定书编 处罚事由及处罚结果 处罚依据 整改情况
号 主体 实质障碍
号
已缴纳罚
款，已完
因未经批准擅自占用 成水利
土地被责令退还非法 局、生态
占用集体土地，没收 违反了《中华人民共和国土地管理法（2004 环境局、
处罚机关依据《中华人民共和国土地管理法（2004
市自然 非法占用土地上新建 修正）》第四十三条的规定，依据第七十六条 文化和旅
修正）》第七十六条的规定的较低处罚标准处罚，
晋中洁 执字 的建筑物及构筑物， “违反本法规定，拒不履行土地复垦义务的， 游局、自
1 未被认定为情节严重情形。
源 （2019） 对公司违法占用 由县级以上人民政府自然资源主管部门责令 然资源局
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
71 号 4,240.07 平方米集体 限期改正；逾期不改正的，责令缴纳复垦费， 土地预审
构成本次发行的实质障碍。
土地的行为处以每平 专项用于土地复垦，可以处以罚款"处罚 相关报批
方米 15 元的罚款，共 手续，尚
计 63,600 元 待取得不
动产权证
书
因未经批准擅自占用 违反了《中华人民共和国土地管理法（2004
处罚机关依据《中华人民共和国土地管理法实施条
榆自资 土地被责令退还非法 修正）》第五十九条和第七十六条的规定，依 已缴纳罚
例（2014 修订）》第四十二条的规定的较低处罚标
晋中洁 执罚字 占用的集体土地，处 据《中华人民共和国土地管理法实施条例 款，尚待
2 准处罚，未被认定为情节严重情形。
源 2019 第 以未利用地每平米 （2014 修订）》第四十二条“依照《土地管理 取得不动
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
22 号 15 元的罚款，共计 法》第七十六条的规定处以罚款的，罚款额 产权证书
构成本次发行的实质障碍。
20,277 元 为非法占用土地每平方米 30 元以下”处罚
交国土 因未经批准擅自占用 违反了《中华人民共和国土地管理法（2004 已缴纳罚 处罚机关依据《中华人民共和国土地管理法（2004
国新城
3 资罚字 土地被限期拆除在非 修正）》第二条的规定，依据《中华人民共和 款，已完 修正）》第七十六条的规定的较低处罚标准处罚，
燃
[2018]92 法占用土地上新建的 国土地管理法（2004 修正）》第七十六条“违 成水利 未被认定为情节严重情形。
104
处罚决
序 被处罚 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的
定书编 处罚事由及处罚结果 处罚依据 整改情况
号 主体 实质障碍
号
号 建筑物和其他设施 反本法规定，拒不履行土地复垦义务的，由 局、生态 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
（9,157.91 平方米）， 县级以上人民政府自然资源主管部门责令限 环境局、 构成本次发行的实质障碍。
恢复土地原状，对非 期改正；逾期不改正的，责令缴纳复垦费， 文化和旅
法占用集体土地非耕 专项用于土地复垦，可以处以罚款”、《中华 游局、住
地 13.73 亩（9,157.91 人民共和国土地管理法实施条例（2014 修 房保障和
平方米），按每平方米 订）》第四十二条“依照《土地管理法》第七 城乡建设
10 元处罚，计 十六条的规定处以罚款的，罚款额为非法占 管理局、
91,579.1 元 用土地每平方米 30 元以下”处罚 自然资源
局土地预
审相关报
批手续，
尚待取得
不动产权
证书
违反了《中华人民共和国土地管理法（2004 已缴纳罚 1. 处 罚 机 关依 据 《中 华人 民 共 和 国土 地 管理 法
因未经批准擅自占用
修正）》第四十条和第五十九条的规定，依据 款，已取 （2004 修正）》第七十七条、《山西省实施<中华人
土地被责令公司退还
《中华人民共和国土地管理法（2004 修正）》 得山西省 民共和国土地管理法>办法》第四十七条的规定的
太国土 非法占用的土地，没
第七十七条、《山西省实施<中华人民共和国 人民政府 较低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
国新城 资执罚 收非法占用的土地上
4 土地管理法>办法》第四十七条”违反本办法 土地审批 2.处罚机关出具证明，国新城燃自 2017 年 1 月 1
燃 （2019） 新建的建筑物及其他
有关规定，有下列情形之一的，由县级以上 文件，尚 日至证明出具之日无重大违法行为和重大行政处
12008 号 设施，按照 10 元/平
人民政府土地行政主管部门依照《土地管理 待取得不 罚记录。
方米的罚款，计
法》第七十六条 、第七十七条规定予以处 动产权证 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
66,466.60 元
罚；处以罚款的，非法占用基本农田的，罚 书 构成本次发行的实质障碍。
105
处罚决
序 被处罚 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的
定书编 处罚事由及处罚结果 处罚依据 整改情况
号 主体 实质障碍
号
款额为每平方米十元以上三十元以下；非法
占用基本农田以外的土地的，罚款额为每平
方米五元以上三十元以下：（一）未经批准，
擅自占用土地的；……”处罚
违反了《中华人民共和国土地管理法（2004
修正）》第七十四条和《山西省实施《中华人
因未经批准擅自占用
民共和国土地管理法》办法》第二十四条的
土地被对符合土地利
规定，依据《中华人民共和国土地管理法 已缴纳罚
用总体规划上的建筑 1. 处 罚 机 关依 据 《中 华人 民 共 和 国土 地 管理 法
（2004 修正）》第七十六条、《山西省实施< 款，已取
物和构筑物予以没 （2004 修正）》第七十六条和《山西省实施<中华
长县国 中华人民共和国土地管理法>办法》第四十七 得山西省
收，对不符合土地利 人民共和国土地管理法>办法》第四十七条的较低
土资执 条“违反本办法有关规定，有下列情形之一 人民政府
国新利 用总体规划上的建筑 处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
5 罚决字 的，由县级以上人民政府土地行政主管部门 土地审批
用 物和构筑物予以拆 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚未造成重大环
[2017]第 依照《土地管理法》第七十六条、第七十七 文件，尚
除、复垦，恢复土地 境污染、人员伤亡或恶劣社会影响。
01-38 号 条规定予以处罚；处以罚款的，非法占用基 待取得不
原貌，对非法占用的 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
本农田的，罚款额为每平方米十元以上三十 动产权证
集体土地，处以每平 构成本次发行的实质障碍。
元以下；非法占用基本农田以外的土地的， 书
方米 20 元的罚款，共
罚款额为每平方米五元以上三十元以下：
计 127,614.4 元
（一）未经批准，擅自占用土地的；……”处
罚
翼国土 因未经批准擅自占用 违反了《中华人民共和国土地管理法（2004 已缴纳罚 处罚机关出具证明，该项行政处罚未造成重大环境
国新利 资罚字 土地被责令退还非法 修正）》第三十六条、第四十三条的规定，依 款，已取 污染、人员伤亡或恶劣社会影响。
6
用 [2017]00 占用的土地，没收在 据《中华人民共和国土地管理法（2004 修正）》 得不动产 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
5号 非法占用土地上新建 第七十四条、第七十六条和《中华人民共和 权证书 构成本次发行的实质障碍。
106
处罚决
序 被处罚 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的
定书编 处罚事由及处罚结果 处罚依据 整改情况
号 主体 实质障碍
号
的建筑物和其他设 国土地管理法实施条例（2014 修订）》第四
施，对非法占用的 十二条“依照《土地管理法》第七十六条的规
6,023 平方米土地，处 定处以罚款的，罚款额为非法占用土地每平
以每平方米 30 元合 方米 30 元以下”处罚。
计 180,690 元的罚款
违反了《中华人民共和国土地管理法（2004
因未经批准擅自占用 修正）》第四十三条规定，依据《中华人民共
土地被责令退还非法 和国土地管理法（2004 修正）》第七十六条、 1. 处 罚 机 关依 据 《中 华人 民 共 和 国土 地 管理 法
占用的土地，责令公 《山西省实施<中华人民共和国土地管理法> （2004 修正）》第七十六条、《山西省实施<中华人
司限期拆除非法占用 办法》第四十七条“违反本办法有关规定,有下 民共和国土地管理法>办法》第四十七条的规定的
昔国土 已缴纳罚
的土地上新建的建筑 列情形之一的,由县级以上人民政府土地行 较低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
国新利 资罚字 款，尚待
7 物和其他设施，恢复 政主管部门依照《土地管理法》第七十六条、 2.处罚机关出具证明，国新利用自 2017 年 1 月 1
用 （2017） 取得不动
土地原状，处以非法 第七十七条规定予以处罚；处以罚款的，非 日至证明出具之日无重大违法行为和重大行政处
7号 产权证书
占用耕地 8,081 平方 法占用基本农田的，罚款额为每平方米十元 罚记录。
米每平方米 20 元的 以上三十元以下；非法占用基本农田以外的 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
罚款，合计 161,620 土地的，罚款额为每平方米五元以上三十元 构成本次发行的实质障碍。
元 以下： 一）未经批准，擅自占用土地的；……”
处罚
长县国 因未经批准擅自占用 违反了《中华人民共和国土地管理法（2004 已缴纳罚 1. 处 罚 机 关依 据 《中 华人 民 共 和 国土 地 管理 法
国新利
土资执 土地被责令拆除违法 修正）》第四十三条、第四十四条和《山西省 款，已完 （2004 修正）》第七十六条、《山西省实施<中华人
用晋东
8 罚决字 占用土地上的建筑 实施<中华人民共和国土地管理法>办法》第 成土地竞 民共和国土地管理法>办法》第四十七条的较低处
南分公
【2017】 物、构筑物，恢复土 二十四条的规定，依据《中华人民共和国土 拍并签署 罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
司
第 01-90 地原貌，对违法占用 地管理法（2004 修正）》第七十六条、《山西 了成交确 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚未造成重大环
107
处罚决
序 被处罚 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的
定书编 处罚事由及处罚结果 处罚依据 整改情况
号 主体 实质障碍
号
号 的集体土地，处以 20 省实施<中华人民共和国土地管理法>办法》 认书，尚 境污染、人员伤亡或恶劣社会影响。
元/平方米罚款，计 第四十七条“违反本办法有关规定，有下列情 待取得不 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
125,293.8 元 形之一的，由县级以上人民政府土地行政主 动产权证 构成本次发行的实质障碍。
管部门依照《土地管理法》第七十六条、第 书
七十七条规定予以处罚；处以罚款的，非法
占用基本农田的，罚款额为每平方米十元以
上三十元以下；非法占用基本农田以外的土
地的，罚款额为每平方米五元以上三十元以
下：（一）未经批准，擅自占用土地的；……”
处罚
因未经批准擅自占用 违反了《中华人民共和国土地管理法（2004
处罚机关依据《中华人民共和国土地管理法（2004
黎国土 土地被没收非法占用 修正）》第四十三条的规定，依据《中华人民
国新利 已缴纳罚 修正）》第七十六条、《中华人民共和国土地管理法
资执罚 的土地上新建的建筑 共和国土地管理法（2004 修正）》第七十六
用晋东 款，已取 实施条例（2014 修订）》第四十二条的规定的较低
9 决字 物和其他设施，对非 条、《中华人民共和国土地管理法实施条例
南分公 得不动产 处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形。
[2017]第 法占用的土地按每平 （2014 修订）》第四十二条“依照《土地管理
司 权证书 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
32 号 方米 10 元处以罚款， 法》第七十六条的规定处以罚款的，罚款额
构成本次发行的实质障碍。
计 3.975 万元 为非法占用土地每平方米 30 元以下”处罚
因未经批准擅自占用 违反了《中华人民共和国土地管理法（2004 已缴纳罚 处罚机关依据《中华人民共和国土地管理法（2004
汾国土
土地被责令退还非法 修正）》第四十三条的规定，依据《中华人民 款，根据 修正）》第七十六条、《中华人民共和国土地管理法
国新利 资罚字
占用的集体一般耕 共和国土地管理法（2004 修正）》第七十六 国新利用 实施条例（2014 修订）》第四十二条的规定的较低
10 用吕梁 【2017】
地，限十五日内拆除 条、《中华人民共和国土地管理法实施条例 吕梁分公 处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形。
分公司 第【120】
在非法占用的集体一 （2014 修订）》第四十二条“依照《土地管理 司的说明 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
号
般耕地上新建的建筑 法》第七十六条的规定处以罚款的，罚款额 已拆除占 构成本次发行的实质障碍。
108
处罚决
序 被处罚 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的
定书编 处罚事由及处罚结果 处罚依据 整改情况
号 主体 实质障碍
号
物及其他设施，恢复 为非法占用土地每平方米 30 元以下”处罚 地设施
土地原状，并处罚款
7.1733 万元（一般耕
地按 20 元/平方米计
算）
因未经批准擅自占用
土地被没收在非法占
违反了《中华人民共和国土地管理法（2004
用的土地上新建的建
修正）》第四十三条、第四十四条的规定，依
筑物和其他设施，违
据《中华人民共和国土地管理法（2004 修正）》 已缴纳罚
法占地 16.07 亩，其 1. 处 罚 机 关依 据 《中 华人 民 共 和 国土 地 管理 法
第七十六条、《山西省实施<中华人民共和国 款，已取
中耕地 14.99 亩 （2004 修正）》第七十六条、《山西省实施<中华人
平自然 土地管理法>办法》第四十七条“违反本办法 得山西省
（9,993.3 平方米）， 民共和国土地管理法>办法》第四十七条的较低处
国新利 资土 有关规定，有下列情形之一的，由县级以上 人民政府
按 20 元/平方米处以 罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
11 用朔州 （决）字 人民政府土地行政主管部门依照《土地管理 土地审批
罚款，计人民币 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚未造成重大环
分公司 [2019]第 法》第七十六条、第七十七条规定予以处罚； 文件，尚
199,866 元，田坎 1.08 境污染、人员伤亡或恶劣社会影响。
5072 号 处以罚款的，非法占用基本农田的，罚款额 待取得不
亩（720 平方米）按 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
为每平方米十元以上三十元以下；非法占用 动产权证
10 元/平方米处以罚 构成本次发行的实质障碍。
基本农田以外的土地的，罚款额为每平方米 书
款，计 7,200 元，共
五元以上三十元以下：（一）未经批准，擅自
计 207,066 元，建议
占用土地的；……”处罚
给予相关人员相应处
分
国新利 朔国土 因未经批准擅自占用 违反了《中华人民共和国土地管理法（2004 已缴纳罚 处罚机关依据《中华人民共和国土地管理法（2004
12
用朔州 资（罚） 土地被退还非法占用 修正）》第二条第三款、第四十四条第一款和 款，已取 修正）》第七十六条、《山西省实施<中华人民共和
109
处罚决
序 被处罚 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的
定书编 处罚事由及处罚结果 处罚依据 整改情况
号 主体 实质障碍
号
分公司 字 的土地，没收地上建 《山西省实施<中华人民共和国土地管理法> 得山西省 国土地管理法>办法》第四十七条的规定的较低处
[2018]S 筑，对违法占用的耕 办法》第二条第二款、第二十四条第一款的 人民政府 罚标准处罚，未被认定为情节严重情形。
C第 地 6,883.22 平方米处 规定，依据《中华人民共和国土地管理法 土地审批 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
3052 号 以 20 元/平方米的罚 （2004 修正）》第七十六条、《山西省实施< 文件，并 构成本次发行的实质障碍。
款，计 137,664.4 元； 中华人民共和国土地管理法>办法》第四十七 取得住房
建设用地 2,390.09 平 条“违反本办法有关规定,有下列情形之一的, 保障和城
方米处以 6 元/平方米 由县级以上人民政府土地行政主管部门依照 乡建设管
罚款，计 14,340.54 《土地管理法》第七十六条、第七十七条规 理局、国
元；合计 152,004.94 定予以处罚；处以罚款的，非法占用基本农 土资源
元 田的，罚款额为每平方米十元以上三十元以 局、人民
下；非法占用基本农田以外的土地的，罚款 武装部等
额为每平方米五元以上三十元以下：（一）未 用地预审
经批准，擅自占用土地的；……”处罚 报批文
件，尚待
取得不动
产权证书
违反了《中华人民共和国土地管理法（2004 1. 处 罚 机 关依 据 《中 华人 民 共 和 国土 地 管理 法
因未经批准擅自占用
修正）》第四十三条和《山西省实施《中华人 （2004 修正）》第七十六条、《山西省实施<中华人
寿国土 土地被没收非法占用 已缴纳罚
民共和国土地管理法》办法》第二十四条规 民共和国土地管理法>办法》第四十七条的较低处
国新液 资罚字 土地上的建筑物和构 款，已取
13 定，依据《中华人民共和国土地管理法（2004 罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
化 （2018） 筑物设施，罚款 得不动产
修正）》第七十六条、《山西省实施<中华人民 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成重大违
25 号 46,166 元（标准：10 权证书
共和国土地管理法>办法》第四十七条“违反 法行为的情形。
元/平方米）
本办法有关规定,有下列情形之一的,由县级 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
110
处罚决
序 被处罚 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的
定书编 处罚事由及处罚结果 处罚依据 整改情况
号 主体 实质障碍
号
以上人民政府土地行政主管部门依照《土地 构成本次发行的实质障碍。
管理法》第七十六条、第七十七条规定予以
处罚；处以罚款的，非法占用基本农田的，
罚款额为每平方米十元以上三十元以下；非
法占用基本农田以外的土地的，罚款额为每
平方米五元以上三十元以下：（一）未经批准，
擅自占用土地的；……”处罚
违反了《中华人民共和国土地管理法（2004
因未经批准擅自占用 修正）》第四十三条和《山西省实施《中华人
土地被没收在 66.44 民共和国土地管理法》办法》第二十四条规
亩符合土地利用总体 定，依据《中华人民共和国土地管理法（2004 1. 处 罚 机 关依 据 《中 华人 民 共 和 国土 地 管理 法
规划土地上新建的建 修正）》第七十六条、《山西省实施<中华人民 （2004 修正）》第七十六条、《山西省实施<中华人
已缴纳罚
寿国土 筑物及其他设施，拆 共和国土地管理法>办法》第四十七条“违反 民共和国土地管理法>办法》第四十七条的较低处
款，已取
国新液 罚字 除 49.84 亩不符合土 本办法有关规定,有下列情形之一的,由县级 罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
14 得国有土
化 [2014]44 地利用总体规划土地 以上人民政府土地行政主管部门依照《土地 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成重大违
地使用权
号 上新建的建筑物及其 管理法》第七十六条、第七十七条规定予以 法行为的情形。
证
他设施，恢复土地原 处罚；处以罚款的，非法占用基本农田的， 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
状，罚款 508,535 元 罚款额为每平方米十元以上三十元以下；非 构成本次发行的实质障碍。
（标准：10 元/平方 法占用基本农田以外的土地的，罚款额为每
米） 平方米五元以上三十元以下：（一）未经批准，
擅自占用土地的；……”处罚
国新液 寿国土 因未经批准擅自占用 违反了《中华人民共和国土地管理法（2004 已缴纳罚 1. 处 罚 机 关依 据 《中 华人 民 共 和 国土 地 管理 法
15
化 资罚字 土地被限期十五日内 修正）》第四十三条和《山西省实施《中华人 款，已取 （2004 修正）》第七十六条、《山西省实施<中华人
111
处罚决
序 被处罚 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的
定书编 处罚事由及处罚结果 处罚依据 整改情况
号 主体 实质障碍
号
（2018） 拆除非法占用不符合 民共和国土地管理法》办法》第二十四条规 得不动产 民共和国土地管理法>办法》第四十七条的较低处
03 号 土地利用总体规划土 定，依据《中华人民共和国土地管理法（2004 权证书 罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
地上新建的建筑物和 修正）》第七十六条、《山西省实施<中华人民 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成重大违
其他设施，恢复土地 共和国土地管理法>办法》第四十七条“违反 法行为的情形。
原貌（耕地活土层达 本办法有关规定,有下列情形之一的,由县级 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
60 厘米以上），没收 以上人民政府土地行政主管部门依照《土地 构成本次发行的实质障碍。
非法占用的 管理法》第七十六条、第七十七条规定予以
3,878.8M符合土地 处罚；处以罚款的，非法占用基本农田的，
规划土地上新建的建 罚款额为每平方米十元以上三十元以下；非
筑物和其他设施；罚 法占用基本农田以外的土地的，罚款额为每
款 77,667 元（标准； 平方米五元以上三十元以下：（一）未经批准，
耕地 15 元/M；建设 擅自占用土地的；……”处罚
用地 5 元/M）
因未经批准擅自占用 违反了《中华人民共和国土地管理法（2004
1. 处 罚 机 关依 据 《中 华人 民 共 和 国土 地 管理 法
土地被责令退还非法 修正）》第二条、第四十三条规定，依据《中
（2004 修正）》第七十六条、《山西省实施<中华人
五国土 占用的土地，限期拆 华人民共和国土地管理法（2004 修正）》第
已缴纳罚 民共和国土地管理法>办法》第四十七条的规定的
资罚字 除在非法占用土地上 七十六条、《山西省实施<中华人民共和国土
款，已取 较低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
晋西北 字 新建的建筑物和其它 地管理法>办法》第四十七条“违反本办法有
16 得国有土 2.处罚机关出具证明，晋西北公司自 2017 年 1 月 1
公司 （2017） 设施，并处非法占用 关规定,有下列情形之一的,由县级以上人民
地使用权 日至证明出具之日无重大违法行为和重大行政处
051608 的 3,774.7 平方米土 政府土地行政主管部门依照《土地管理法》
证书 罚记录。
号 地每平方米 11 元罚 第七十六条、第七十七条规定予以处罚；处
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
款，共计人民币 以罚款的，非法占用基本农田的，罚款额为
构成本次发行的实质障碍。
41,521.7 元 每平方米十元以上三十元以下；非法占用基
112
处罚决
序 被处罚 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的
定书编 处罚事由及处罚结果 处罚依据 整改情况
号 主体 实质障碍
号
本农田以外的土地的，罚款额为每平方米五
元以上三十元以下：（一）未经批准，擅自占
用土地的；……”处罚
因未经批准擅自占用
处罚机关依据《中华人民共和国土地管理法（2004
晋西北 偏国土 土地被没收在违法占 已缴纳罚
违反了《中华人民共和国土地管理法（2004 修正）》第七十六条的规定的较低处罚标准处罚，
公司偏 资执字 用土地上新建的建筑 款，尚待
17 修正）》第四十三条规定，依据第七十六条处 未被认定为情节严重情形。
关分公 【2019】 物和其他设施，并处 取得不动
罚 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
司 45 号 罚款每平方米 15 元， 产权证书
构成本次发行的实质障碍。
共计 45,995 元
因未经批准擅自占用 已缴纳罚
土地被限期没收在非 款，已取 处罚机关依据《中华人民共和国土地管理法》第七
法占用的土地上新建 得建设用 十条的规定的较低处罚标准处罚，未被认定为情节
晋西南 违反了《中华人民共和国土地管理法》第五
18 4 的建筑物，处罚款每 地批准 严重情形。
公司 十九条的规定，依据第七十条处罚
平米 10 元，占地面积 书，尚待 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
7,530 平方米，共计 取得不动 构成本次发行的实质障碍。
75,300 元 产权证书
违反了《中华人民共和国森林法（2009 修正）》 1.处罚机关依据《中华人民共和国森林法实施条例
因未经批准擅自林地 第十八条第二款的规定，依据《中华人民共 已缴纳罚 （2016 修订）》第四十三条的较低处罚标准处罚，
吕林行
改变用途被责令限期 和国森林法实施条例（2016 修订）》第四十 款, 尚待 未被认定为情节严重情形；
临县燃 罚决字
19 恢复原状，按照每平 三条“未经县级以上人民政府林业主管部门 取得林地 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成重大违
气 [2017]00
方米 20 元罚款 审核同意，擅自改变林地用途的，由县级以 使用权证 法行为的情形。
1号
81,337.4 元 上人民政府林业主管部门责令限期恢复原 书 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
状，并处非法改变用途林地每平方米 10 元至 构成本次发行的实质障碍。
113
处罚决
序 被处罚 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的
定书编 处罚事由及处罚结果 处罚依据 整改情况
号 主体 实质障碍
号
30 元的罚款。临时占用林地，逾期不归还的，
依照前款规定处罚”处罚
违反了《中华人民共和国土地管理法（2004 1. 处 罚 机 关依 据 《中 华人 民 共 和 国土 地 管理 法
修订）》第四十四条和《山西省实施<中华人 已缴纳罚 （2004 修订）》第七十六条和《山西省实施<中华
民共和国土地管理法>办法》第二十四条的规 款，已取 人民共和国土地管理法>办法》第四十七条的规定
定，依据《中华人民共和国土地管理法（2004 得住房保 的较低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
修订）》第七十六条和《山西省实施<中华人 障和城乡 2.山西省自然资源厅已于 2020 年 8 月 14 日出具证
长县国 因未经批准擅自占用
民共和国土地管理法>办法》第四十七条“违 建设管理 明：“经查，2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，
土资执 土地被限期拆除建筑
煤层气 反本办法有关规定,有下列情形之一的,由县 局、国土 未发现山西省国新能源股份有限公司子公司山西
20 罚决字 物和构筑物；按照每
公司 级以上人民政府土地行政主管部门依照《土 资源局相 天然气有限公司和山西煤层气（天然气）集输有限
[2016]第 平方米 20 元罚款
地管理法》第七十六条、第七十七条规定予 关用地预 公司存在违反国家自然资源法律法规的重大违法
01-94 号 126,365.20 元
以处罚；处以罚款的，非法占用基本农田的， 审报批手 行为；未列入矿业权人异常名录和严重违法名单，
罚款额为每平方米十元以上三十元以下；非 续，尚待 也不存在因违反国家自然资源法律法规而受到我
法占用基本农田以外的土地的，罚款额为每 取得不动 省各级自然资源主管部门做出的重大行政处罚。”
平方米五元以上三十元以下：（一）未经批准， 产权证书 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
擅自占用土地的；……”处罚 构成本次发行的实质障碍。
已缴纳罚 1. 处 罚 机 关依 据 《中 华人 民 共 和 国土 地 管理 法
因未经批准擅自占用
沁国土 款，已完 （2004 修订）》第七十六条的规定的较低处罚标准
煤层气 土地被没收在违法占
资执罚 违反了《中华人民共和国土地管理法（2004 成土地出 处罚，未被认定为情节严重情形；
公司沁 用的土地上新建的建
21 决字 修订）》第四十二条、第四十四条、五十九条 让金缴 2.处罚机关出具证明，煤层气公司沁县分公司自
县分公 筑物及其他设施，按
【2017】 的规定，依据第七十六条处罚 纳，尚待 2017 年 1 月 1 日至证明出具之日无重大违法行为
司 照每平方米 10 元罚
第 020 号 取得不动 和重大行政处罚记录。
款 57,200 元
产权证书 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
114
处罚决
序 被处罚 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的
定书编 处罚事由及处罚结果 处罚依据 整改情况
号 主体 实质障碍
号
构成本次发行的实质障碍。
违反了《中华人民共和国土地管理法（2004
修订）》第四十三条、第四十四条、第五十三
条的规定，依据《中华人民共和国土地管理
法（2004 修订）》第七十六条、《山西省实施
因未经批准擅自占用 <中华人民共和国土地管理法>办法》第四十
土地被没收违法占用 七条“违反本办法有关规定,有下列情形之一 已缴纳罚 1. 处 罚 机 关依 据 《中 华人 民 共 和 国土 地 管理 法
的土地上新建的建筑 的,由县级以上人民政府土地行政主管部门 款，已签 （2004 修订）》第七十六条、《山西省实施<中华人
沁自然 物及其他设施，处罚 依照《土地管理法》第七十六条、第七十七 署国有建 民共和国土地管理法>办法》第四十七条的规定的
煤层气
资执罚 款，违法占地 条规定予以处罚；处以罚款的，非法占用基 设用地使 较低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
公司沁
22 决字 3,876.53 平方米以每 本农田的，罚款额为每平方米十元以上三十 用权出让 2.处罚机关出具证明，煤层气公司沁县分公司自
县分公
（2019） 平方米 10 元给予处 元以下；非法占用基本农田以外的土地的， 合同，尚 2017 年 1 月 1 日至证明出具之日无重大违法行为
司
第 29 号 罚，共计罚款 罚 款额 为每平 方米五 元以 上三 十元以 下： 待取得不 和重大行政处罚记录。
38,765.3 元，建议给 （一）未经批准，擅自占用土地的；……”、 动产权证 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
予相关负责人党政纪 《违反土地管理规定行为处分办法》第十条 书 构成本次发行的实质障碍。
处分 “未经批准或者采取欺骗手段骗取批准，非法
占用土地的，对有关责任人员，给予警告、
记过或者记大过处分；情节较重的，给予降
级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处
分”处罚
闻国土 因未经批准擅自占用 已缴纳罚 1. 处 罚 机 关依 据 《中 华人 民 共 和 国土 地 管理 法
山西天 依据《中华人民共和国土地管理法（2004 修
23 字 土地被罚款 61,845 元 款，尚待 （2004 修正）》第七十六条的规定的较低处罚标准
然气 正）》第七十六条处罚
（2017） （6,798 平方米） 取得不动 处罚，未被认定为情节严重情形；
115
处罚决
序 被处罚 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的
定书编 处罚事由及处罚结果 处罚依据 整改情况
号 主体 实质障碍
号
第 11 号 产权证书 2.山西省自然资源厅已于 2020 年 8 月 14 日出具证
明：“经查，2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，
未发现山西省国新能源股份有限公司子公司山西
天然气有限公司和山西煤层气（天然气）集输有限
公司存在违反国家自然资源法律法规的重大违法
行为；未列入矿业权人异常名录和严重违法名单，
也不存在因违反国家自然资源法律法规而受到我
省各级自然资源主管部门做出的重大行政处罚。”
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
构成本次发行的实质障碍。
违反了《中华人民共和国土地管理法（2004 1. 处 罚 机 关依 据 《中 华人 民 共 和 国土 地 管理 法
修正）》第二条的规定，依据《中华人民共和 （2004 修正）》第七十六条、《山西省实施<中华人
国土地管理法（2004 修正）》第七十六条、《山 民共和国土地管理法>办法》第四十七条的规定的
西省实施<中华人民共和国土地管理法>办 较低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
法》第四十七条“违反本办法有关规定,有下列 2.山西省自然资源厅已于 2020 年 8 月 14 日出具证
因未经批准擅自占用 已缴纳罚
情形之一的,由县级以上人民政府土地行政 明：“经查，2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，
山西天 土地被罚款 63,200 款，尚待
24 2017015 主管部门依照《土地管理法》第七十六条、 未发现山西省国新能源股份有限公司子公司山西
然气 元，拆除违法占地上 取得不动
第七十七条规定予以处罚；处以罚款的，非 天然气有限公司和山西煤层气（天然气）集输有限
的建筑物 产权证书
法占用基本农田的，罚款额为每平方米十元 公司存在违反国家自然资源法律法规的重大违法
以上三十元以下；非法占用基本农田以外的 行为；未列入矿业权人异常名录和严重违法名单，
土地的，罚款额为每平方米五元以上三十元 也不存在因违反国家自然资源法律法规而受到我
以下： 一）未经批准，擅自占用土地的；……” 省各级自然资源主管部门做出的重大行政处罚。”
处罚 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
116
处罚决
序 被处罚 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的
定书编 处罚事由及处罚结果 处罚依据 整改情况
号 主体 实质障碍
号
构成本次发行的实质障碍。
1. 处 罚 机 关依 据 《中 华人 民 共 和 国土 地 管理 法
（2004 修正）》第七十六条、《中华人民共和国土
地管理法实施条例（2014 修订）》第四十二条的规
定的较低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情
因未经批准擅自占用 违反了《中华人民共和国土地管理法（2004
形；
土地被责令限期退还 修正）》第三十六条、第五十九条，依据《中
2.山西省自然资源厅已于 2020 年 8 月 14 日出具证
榆国土 非法占用什贴镇东庄 华人民共和国土地管理法（2004 修正）》第 已缴纳罚
明：“经查，2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，
山西天 资执罚 村集体土地 10.93 亩， 七十六条、《中华人民共和国土地管理法实施 款，尚待
25 未发现山西省国新能源股份有限公司子公司山西
然气 字 2018 对非法占用 10.93 亩 条例（2014 修订）》第四十二条“依照《土地 取得不动
天然气有限公司和山西煤层气（天然气）集输有限
第 53 号 土地的行为处以每平 管理法》第七十六条的规定处以罚款的，罚 产权证书
公司存在违反国家自然资源法律法规的重大违法
方米 15 元的罚款，共 款额为非法占用土地每平方米 30 元以下”处
行为；未列入矿业权人异常名录和严重违法名单，
计 109,305.3 元 罚
也不存在因违反国家自然资源法律法规而受到我
省各级自然资源主管部门做出的重大行政处罚。”
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
构成本次发行的实质障碍。
因未经批准擅自占用 违反了《中华人民共和国土地管理法（2004 1. 处 罚 机 关依 据 《中 华人 民 共 和 国土 地 管理 法
土地被没收违法占用 修正）》第 43 条和第 44 条，依据《中华人民 （2004 修正）》第 76 条、《中华人民共和国土地管
万国土 已缴纳罚
的土地上新建的建筑 共和国土地管理法（2004 修正）》第 76 条、 理法实施条例（2014 修订）》第 42 条的规定的较
山西天 监字 款，已取
26 物和其他设施，对违 《中华人民共和国土地管理法实施条例 低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
然气 （2015） 得不动产
法占用的 5,290 平方 （2014 修订）》第 42 条“依照《土地管理法》 2.山西省自然资源厅已于 2020 年 8 月 14 日出具证
103 号 权证书
米土地处以每平方米 第七十六条的规定处以罚款的，罚款额为非 明：“经查，2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，
10 元的罚款，共计 法占用土地每平方米 30 元以下”处罚 未发现山西省国新能源股份有限公司子公司山西
117
处罚决
序 被处罚 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的
定书编 处罚事由及处罚结果 处罚依据 整改情况
号 主体 实质障碍
号
59,200 元 天然气有限公司和山西煤层气（天然气）集输有限
公司存在违反国家自然资源法律法规的重大违法
行为；未列入矿业权人异常名录和严重违法名单，
也不存在因违反国家自然资源法律法规而受到我
省各级自然资源主管部门做出的重大行政处罚。”
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
构成本次发行的实质障碍。
依据《山西省石油天然气管道建设和保护办
已缴纳罚
法》第二十四条“管道企业有下列行为之一
(洪）能源 款，已取 处罚机关依据《山西省石油天然气管道建设和保护
的，由县级以上人民政府主管管道建设和保
罚 得发展和 办法》第二十四条的规定的最低处罚标准处罚，未
山西天 因未经批准擅自建设 护工作部门责令限期改正；逾期不改的，处
27 （2019） 改革局关 被认定为情节严重情形。
然气 管道被罚款 2 万元 二万元以上十万元以下罚款：（一）未经审批
稽查-3 于建设项 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
或者核准，擅自建设管道的；（二）擅自改变
号 目的核准 构成本次发行的实质障碍。
经审批或者核准设计方案的；（三）未经审批
批复
或者核准，擅自改建或者搬迁的”处罚
因未经批准擅自占用 违反了《中华人民共和国土地管理法（2004 1. 处 罚 机 关依 据 《中 华人 民 共 和 国土 地 管理 法
土地被没收在非法占 修正）》第四十三条、第四十四条的规定，依 （2004 修正）》第七十六条、《中华人民共和国土
交自然
用的土地上新建的建 据《中华人民共和国土地管理法（2004 修正）》 已缴纳罚 地管理法实施条例（2014 修订）》第四十二条的规
资（罚）
山西天 筑物和其他设施，对 第七十六条、《中华人民共和国土地管理法实 款, 尚待 定的较低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情
28 字
然气 违法行为处以罚款 施条例（2014 修订）》第四十二条“依照《土 取得不动 形；
[2019]15
95,400 元（每平方米 地管理法》第七十六条的规定处以罚款的， 产权证书 2.山西省自然资源厅已于 2020 年 8 月 14 日出具证
9号
10 元，共 9,540 平方 罚款额为非法占用土地每平方米 30 元以下” 明：“经查，2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，
米） 处罚 未发现山西省国新能源股份有限公司子公司山西
118
处罚决
序 被处罚 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的
定书编 处罚事由及处罚结果 处罚依据 整改情况
号 主体 实质障碍
号
天然气有限公司和山西煤层气（天然气）集输有限
公司存在违反国家自然资源法律法规的重大违法
行为；未列入矿业权人异常名录和严重违法名单，
也不存在因违反国家自然资源法律法规而受到我
省各级自然资源主管部门做出的重大行政处罚。”
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
构成本次发行的实质障碍。
依据《中华人民共和国森林法实施条例（2018
修订）》第四十一条“……违反森林法和本条
例规定，擅自开垦林地，致使森林、林木受 处罚机关依据《中华人民共和国森林法实施条例
保林罚 已缴纳罚
因私自毁坏林地被罚 到毁坏的，依照森林法第四十四条的规定予 （2018 修订）》第四十一条的规定的较低处罚标准
山西天 决字 款, 已恢
29 款 11,632 元（2,326 以处罚；对森林、林木未造成毁坏或者被开 处罚，未被认定为情节严重情形。
然气 [2019]第 复植被并
平方米） 垦的林地上没有森林、林木的，由县级以上 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
34 号 完成验收
人民政府林业主管部门责令停止违法行为， 构成本次发行的实质障碍。
限期恢复原状，可以处非法开垦林地每平方
米 10 元以下的罚款”处罚
因未经批准擅自占用 违反了《中华人民共和国土地管理法（2004 1. 处 罚 机 关依 据 《中 华人 民 共 和 国土 地 管理 法
土地被拆除非法占用 修正）》第三条和第四十三条的规定，依据《中 （2004 修正）》第七十六条、《中华人民共和国土
洪自然 已缴纳罚
的 594.5 平方米土地 华人民共和国土地管理法（2004 修正）》第 地管理法实施条例（2014 修订）》第四十二条的较
山西天 资罚字 款，尚待
30 上的新建建筑物及其 七十六条、《中华人民共和国土地管理法实施 低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
然气 【2019】 取得不动
他设施设备，恢复土 条例（2014 修订）》第四十二条“依照《土地 2.处罚机关出具证明，该项行政处罚不构成重大违
01013 产权证书
地原状，对非占用的 管理法》第七十六条的规定处以罚款的，罚 法行为的情形。
594.5 平方米土地处 款额为非法占用土地每平方米 30 元以下”处 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
119
处罚决
序 被处罚 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的
定书编 处罚事由及处罚结果 处罚依据 整改情况
号 主体 实质障碍
号
以每平方米 30 元的 罚 构成本次发行的实质障碍。
罚款，共计 17,835 元
1. 处 罚 机 关依 据 《中 华人 民 共 和 国土 地 管理 法
违反了《中华人民共和国土地管理法（2004
（2004 修正）》第七十六条、《山西省实施<中华人
修正）》第四十三条的规定，依据《中华人民
民共和国土地管理法>办法》第四十七条的规定的
共和国土地管理法（2004 修正）》第七十六
较低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
因未经批准擅自占用 条、《山西省实施<中华人民共和国土地管理
2.山西省自然资源厅已于 2020 年 8 月 14 日出具证
土地被没收在非法占 法>办法》第四十七条“违反本办法有关规定,
河国土 已缴纳罚 明：“经查，2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，
用的 1,396.15 平方米 有下列情形之一的,由县级以上人民政府土
山西天 资处字 款，尚待 未发现山西省国新能源股份有限公司子公司山西
31 （合计 2.1 亩）土地 地行政主管部门依照《土地管理法》第七十
然气 （2018） 取得不动 天然气有限公司和山西煤层气（天然气）集输有限
上新建的建筑物和其 六条、第七十七条规定予以处罚；处以罚款
第 34 号 产权证书 公司存在违反国家自然资源法律法规的重大违法
他设施，罚款 14,660 的，非法占用基本农田的，罚款额为每平方
行为；未列入矿业权人异常名录和严重违法名单，
元 米十元以上三十元以下；非法占用基本农田
也不存在因违反国家自然资源法律法规而受到我
以外的土地的，罚款额为每平方米五元以上
省各级自然资源主管部门做出的重大行政处罚。”
三十元以下：（一）未经批准，擅自占用土地
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
的；……”处罚
构成本次发行的实质障碍。
违反了《中华人民共和国土地管理法（2004 1. 处 罚 机 关依 据 《中 华人 民 共 和 国土 地 管理 法
因未经批准擅自占用
保国土 修正）》第二条、第四十三条的规定，依据《中 （2004 修正）》第七十六条、《山西省实施<中华人
山西天 土地被处以罚款，未 已缴纳罚
资罚字 华人民共和国土地管理法（2004 修正）》第 民共和国土地管理法>办法》第四十七条的规定的
然气保 利用地每平方米 5 款，尚待
32 第 七十六条、《山西省实施<中华人民共和国土 较低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
德热电 元，耕地每平方米 10 取得不动
[2017]02 地管理法>办法》第四十七条“违反本办法有 2.山西省自然资源厅已于 2020 年 8 月 14 日出具证
分公司 元，合计 112,435 元， 产权证书
7号 关规定,有下列情形之一的,由县级以上人民 明：“经查，2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，
限期补办用地手续
政府土地行政主管部门依照《土地管理法》 未发现山西省国新能源股份有限公司子公司山西
120
处罚决
序 被处罚 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的
定书编 处罚事由及处罚结果 处罚依据 整改情况
号 主体 实质障碍
号
第七十六条、第七十七条规定予以处罚；处 天然气有限公司和山西煤层气（天然气）集输有限
以罚款的，非法占用基本农田的，罚款额为 公司存在违反国家自然资源法律法规的重大违法
每平方米十元以上三十元以下；非法占用基 行为；未列入矿业权人异常名录和严重违法名单，
本农田以外的土地的，罚款额为每平方米五 也不存在因违反国家自然资源法律法规而受到我
元以上三十元以下：（一）未经批准，擅自占 省各级自然资源主管部门做出的重大行政处罚。”
用土地的；……”处罚 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
构成本次发行的实质障碍。
违反了《中华人民共和国土地管理法（2004 1. 处 罚 机 关依 据 《中 华人 民 共 和 国土 地 管理 法
修正）》第四十三条的规定，依据《中华人民 （2004 修正）》第七十六条、《中华人民共和国土
共和国土地管理法（2004 修正）》第七十六 地管理法实施条例（2014 修订）》第四十二条和《山
条、《中华人民共和国土地管理法实施条例 西省实施<中华人民共和国土地管理法>办法》第四
（2014 修订）》第四十二条“依照《土地管理 十七条的规定的较低处罚标准处罚，未被认定为情
因未经批准擅自占用
法》第七十六条的规定处以罚款的，罚款额 节严重情形；
土地被限期查处在违
山西天 为非法占用土地每平方米 30 元以下”、 《山 已缴纳罚 2.山西省自然资源厅已于 2020 年 8 月 14 日出具证
法站地上的建筑物及
然气大 （2017） 西省实施<中华人民共和国土地管理法>办 款，已取 明：“经查，2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，
33 其他设施、恢复原状；
同分公 020 法》第四十七条“违反本办法有关规定,有下列 得不动产 未发现山西省国新能源股份有限公司子公司山西
处以违法占地面积
司 情形之一的,由县级以上人民政府土地行政 权证书 天然气有限公司和山西煤层气（天然气）集输有限
10 元/平方米的罚款，
主管部门依照《土地管理法》第七十六条、 公司存在违反国家自然资源法律法规的重大违法
计 1,620,000 元
第七十七条规定予以处罚；处以罚款的，非 行为；未列入矿业权人异常名录和严重违法名单，
法占用基本农田的，罚款额为每平方米十元 也不存在因违反国家自然资源法律法规而受到我
以上三十元以下；非法占用基本农田以外的 省各级自然资源主管部门做出的重大行政处罚。”
土地的，罚款额为每平方米五元以上三十元 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
以下： 一）未经批准，擅自占用土地的；……” 构成本次发行的实质障碍。
121
处罚决
序 被处罚 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的
定书编 处罚事由及处罚结果 处罚依据 整改情况
号 主体 实质障碍
号
处罚
1. 处 罚 机 关依 据 《中 华人 民 共 和 国土 地 管理 法
违反了《中华人民共和国土地管理法（2004
（2004 修正）》第 76 条、《山西省实施<中华人民
因未经批准擅自占用 修正）》第 43、44 条的规定，依据《中华人
共和国土地管理法>办法》第四十七条的规定的较
土地被责令退还张家 民共和国土地管理法（2004 修正）》第 76 条、
低处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形；
堡村土地 108,554.36 《山西省实施<中华人民共和国土地管理法>
2.山西省自然资源厅已于 2020 年 8 月 14 日出具证
平方米，没收在非法 办法》第四十七条“违反本办法有关规定,有下
山西天 祈国土 已缴纳罚 明：“经查，2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，
占用的 22,239.5 平方 列情形之一的,由县级以上人民政府土地行
然气晋 行罚字 款，已取 未发现山西省国新能源股份有限公司子公司山西
34 米土地上新建的建筑 政主管部门依照《土地管理法》第七十六条、
中液化 （2016） 得不动产 天然气有限公司和山西煤层气（天然气）集输有限
物和其他设施，恢复 第七十七条规定予以处罚；处以罚款的，非
分公司 第 044 号 证书 公司存在违反国家自然资源法律法规的重大违法
土地原状，并处非法 法占用基本农田的，罚款额为每平方米十元
行为；未列入矿业权人异常名录和严重违法名单，
占地面积每平方米 5 以上三十元以下；非法占用基本农田以外的
也不存在因违反国家自然资源法律法规而受到我
元的罚款，共计 土地的，罚款额为每平方米五元以上三十元
省各级自然资源主管部门做出的重大行政处罚。”
542,772 元 以下： 一）未经批准，擅自占用土地的；……”
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
处罚
构成本次发行的实质障碍。
违反了《中华人民共和国土地管理法（2004 已缴纳罚
因未经批准擅自占用
朔国土 修正）》第二条第三款、第四十四条第一款和 款，已取 处罚机关依据《中华人民共和国土地管理法（2004
朔州国 土地被对违法占用的
资（罚） 《山西省实施<中华人民共和国土地管理法> 得朔州市 修正）》第七十六条、《中华人民共和国土地管理法
新天然 5,100.03 平方米耕地
字 办法》第 2 条第 2 款、第 24 条第 1 款的规定， 规划局、 实施条例（2014 修订）》第四十二条的规定的较低
35 气利用 处以 20 元/平方米的
【2017】 依据《中华人民共和国土地管理法（2004 修 国土资源 处罚标准处罚，未被认定为情节严重情形。
有限公 罚款，计 102,000.6
SC 第 正）》第七十六条、《中华人民共和国土地管 局等相关 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
司 元，缴清罚款后补办
1018 号 理法实施条例（2014 修订）》第四十二条“依 部门土地 构成本次发行的实质障碍。
用地手续
照《土地管理法》第七十六条的规定处以罚 预审批复,
122
处罚决
序 被处罚 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的
定书编 处罚事由及处罚结果 处罚依据 整改情况
号 主体 实质障碍
号
款的，罚款额为非法占用土地每平方米 30 元 尚待取得
以下”、《山西省实施<中华人民共和国土地管 不动产权
理法>办法》第二条“全省的土地依法划分为 证书
国有土地和农民集体所有的土地。 任何单位
和个人不得侵占、买卖或者以其他形式非法
转让土地。土地使用权可以依法转让。国家
为了公共利益的需要，可以依法对土地实行
征收或者征用并给予补偿。国有土地依法实
行有偿使用制度，但国家在法律规定范围内
划拨的除外”处罚
1. 处 罚 机 关依 据 《中 华人 民 共 和 国土 地 管理 法
因未经批准擅自占用
（2004 修订）》第七十六条的规定的较低处罚标准
襄国土 土地被责令退还土地
已缴纳罚 处罚，未被认定为情节严重情形；
资执罚 4.73 亩给坡底村村 违反了《中华人民共和国土地管理法（2004
襄垣煤 款，已取 2.处罚机关出具证明，襄垣煤层气自 2017 年 1 月 1
36 决字 委，依法没收在非法 修正）》第四十三条的规定，依据第七十六条
层气 得不动产 日至证明出具之日无重大违法行为和重大行政处
[2017]6 占用土地上新建的建 处罚
权证书 罚记录。
号 筑物和其他设施,并
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
处行政罚款 63,000 元
构成本次发行的实质障碍。
因未经批准擅自林地 违反了《中华人民共和国森林法（2019 修订）》 1.处罚机关依据《中华人民共和国森林法（2019 修
代林罚 已缴纳罚
改变用途被责令限期 第十八条的规定，依据第四十三条“未经县 订）》第四十三条的规定的较低处罚标准处罚，未
山西天 决字 款，尚待
37 恢复原状，并处擅自 级以上人民政府林业主管部门审核同意，擅 被认定为情节严重情形；
然气 2020 第 4 取得不动
改变林地用途每平米 自改变林地用途的，由县级以上人民政府林 2.山西省自然资源厅已于 2020 年 8 月 14 日出具证
号 产权证书
10 元的罚款，合计罚 业主管部门责令限期恢复原状，并处非法改 明：“经查，2017 年 1 月 1 日至本证明出具之日，
123
处罚决
序 被处罚 是否构成重大违法违规行为，是否构成本次发行的
定书编 处罚事由及处罚结果 处罚依据 整改情况
号 主体 实质障碍
号
款 18,676 元 变用途林地每平方米 10 元至 30 元的罚款。 未发现山西省国新能源股份有限公司子公司山西
临时占用林地，逾期不归还的，依照前款规 天然气有限公司和山西煤层气（天然气）集输有限
定处罚”处罚 公司存在违反国家自然资源法律法规的重大违法
行为；未列入矿业权人异常名录和严重违法名单，
也不存在因违反国家自然资源法律法规而受到我
省各级自然资源主管部门做出的重大行政处罚。”
因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
构成本次发行的实质障碍。
依据《中华人民共和国森林法实施条例（2018
因未经批准擅自林地 修订）》第四十三条“未经县级以上人民政府 处罚机关依据《中华人民共和国森林法实施条例
保林罚 已缴纳罚
改变用途被责令立即 林业主管部门审核同意，擅自改变林地用途 （2018 修订）》第四十三条的规定的最低处罚标准
山西天 决字 款，尚待
38 停止违法行为，按照 的，由县级以上人民政府林业主管部门责令 处罚，未被认定为情节严重情形。
然气 [2020]第 取得不动
每平米 10 元罚款 限期恢复原状，并处非法改变用途林地每平 因此，该项行政处罚不构成重大违法违规行为，不
20 号 产权证书
19,560 元 方米 10 元至 30 元的罚款。临时占用林地， 构成本次发行的实质障碍。
逾期不归还的，依照前款规定处罚”处罚
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