山西省国新能源股份有限公司
              2021年监事会年度工作报告


各位监事：
    2021年，山西省国新能源股份有限公司(以下简称“公
司”）监事会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事
规则》等规定和要求,本着对全体股东负责的精神,认真履行
监督职能,依法独立行使职权、恪尽职守地履行各项职责，
科学开展监事会的各项工作，以保证公司的规范运作，不断
加强作风建设，转变工作观念，围绕公司资产运作、经营管
理、财务状况、高级管理人员的职责履行以及子公司的经营
情况等方面开展全面监督，为公司规范运作和健康发展提供
了有力的保障。现将本年度监事会工作总结汇报如下：


             第一部分 2021年监事会工作情况

    一、监事会召开情况
    2021年，监事会认真履行工作职责，严格按照法律法规
和《公司章程》的规定，对公司各项决策程序及生产经营活
动进行了有效监督。全年共召开监事会会议3次，审议了公
司定期报告和各类重大事项。具体情况如下：
    （一）第九届监事会第八次会议
    2021年4月27日，第九届监事会第八次会议以现场会议
方式召开。会议审议通过了《关于公司2020年年度报告全文
及摘要的议案》《关于公司2021年一季度定期报告全文及正
文的议案》《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》《关
于公司2020年度财务决算报告的议案》《关于公司2020年度
利润分配的议案》《关于公司会计政策变更的议案》《关于公
司2020年度募集资金存放与使用情况报告的议案》《关于公
司2020年度内部控制评价报告的议案》八项议案。
    （二）第九届监事会第九次会议
    2021年8月25日，第九届监事会第九次会议以通讯表决
方式召开。会议审议通过了《关于公司2021年半年度定期报
告全文及摘要的议案》《关于公司<2021年1-6月募集资金存
放与实际使用情况的专项报告>的议案》两项议案。
    （三）第九届监事会第十次会议
    2021年10月27日，第九届监事会第十次会议以通讯表决
方式召开。会议审议通过了《关于公司<2021年三季度报告>
的议案》。
    二、列席董事会及股东大会情况
    2021 年，公司共召开股东大会 6 次，董事会 9 次，公司
监事列席了董事会和股东大会。公司各项会议议程，严格按
照《公司章程》及《公司法》的相关规定，议事程序合法合
规，董事会运作规范、程序合法，认真执行股东大会的各项
决议。在会议召开涉及公司发展战略、改革建制等重大事项
时，监事会成员积极围绕当前时势，深入分析，提出合理建
议，充分发挥了监督职能，协助配合董事会及管理层开展各
项工作，为公司发展建言献策。

    三、监事会对董事、高级管理人员履职尽责的意见
    监事会认为，2021 年公司依照层级及审批权限，合法合
规的审议公司各项重大事项。公司董事会及经营层在执行公
司职责时忠于职守、勤勉尽责，不存在违反法律、法规和《公
司章程》等的规定或损害公司及股东利益的行为。

    四、监事会对内部控制的意见
    公司依据中国证监会、上海证券交易所的有关规定，按
照公司实际情况，建立了覆盖公司各环节的内部控制制度，
决策程序符合相关规定。监事会认为，2021 年公司没有违反
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》及公司内部控制制度的情形发生。报告期内，公司现有
的内部控制制度符合国家法律法规要求，符合当前公司生产
经营实际需要，在公司经营管理的各个环节起到了较好的控
制和防范作用。

    五、监事会对公司财务制度执行情况的意见
    公司监事会结合实际情况，通过听取财务部门汇报、进
行定期审计等方式，对公司报告期内的财务状况和经营成果
进行了认真的监督与审查，监事会认为：公司财务会计内控
制度健全，财务运作规范。财务报表的编制符合《企业会计
准则》等有关规定，公司 2021 年年度财务报告能够真实反
映公司的财务状况和经营成果。

    六、监事会对下属公司督导检查情况
    2021 年，为切实贯彻落实中国证券监督管理委员会关于
上市公司规范运作及公司治理要求，加强下属企业公司治理
基本制度建设，督促各下属企业适应上市公司规范运作，提
高公司治理质量，公司监事会根据年度工作计划,由公司监
事会牵头，协同公司证券事务部和审计法务部成立检查组，
自 2021 年 10 月 11 日起分别对下属 10 家公司开展 2021 年
监事会专项检查工作。具体检查调研汇报如下：
    （1）检查内容
     此次检查，检查组根据《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》及《外派监事
管理办法》有关规定，对照各公司《公司章程》、各项管理
制度等重点检查了股东会、董事会、监事会、三重一大、公
司财务状况及公司日常管理等规范运作情况。
    （2）检查整改情况
     通过本次检查下发《督导检查报告》10 份，发现问题
165 条，下达整改建议 157 条，已收到下属公司整改报告 10
份，累计完成整改 124 条。监事会将继续跟进相关整改落实
情况，确保检查整改全部落实到位。

                第二部分2022年工作计划
    2022年,公司监事会将继续积极适应公司的发展需求,
拓展工作思路，谨遵诚信原则，加强监督力度，以切实维护
和保护公司及股东合法利益不受侵害为己任，忠实、勤勉地
履行监督职责,扎实做好各项工作,促进公司更好更快地发
展。2022年度监事会的工作计划主要有以下几方面:
    一、按照公司《章程》的有关规定,进一步促进公司法
人治理结构的规范运行以及决策机构的协调运作。重点关注
股东大会决议的执行、公司战略的实施、重大经营风险、重
大投资项目、重大资产处置及关联交易等事项,勤勉尽责履
行监督职责,对董事、高级管理人员执行公司职务行为予以
监督。
    二、健全监事管理体系，根据已建立的监事人员库机构，
将熟悉公司相关业务和专业的管理人员继续纳入监事人员
库，保障监事人员队伍储备，全面提升监事履职能力，保障
公司的规范运作和健康发展。
    三、加强监事会自身建设,完善内部监督体系,提高监事
尽责履职能力。监事会将持续强化制度建设,规范监督行为,
不断建立健全监督工作制度。监事会将继续加强业务知识的
学习，积极开展工作交流，增强业务技能，创新工作方法，
提高监督水平。
    四、加强学习，切实提高专业能力和监督水平。监事会
将有针对地加强法律法规、财务管理、内控建设、公司治理
等相关方面学习和业务培训，提高专业技能，提升自身的业
务水平以及履职能力，持续推进监事会自身建设，更好地发
挥监事会的监督职能。
   2022年,监事会将一如既往地支持配合公司董事会和经
营班子依法开展工作,履行好各项职责,充分发挥好监督职
能。维护股东利益,诚信正直,勤勉工作,促进企业稳健发
展。




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                                  监事会
                         二〇二二年四月十八日