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锦江投资:上海锦江在线网络服务股份有限公司审计及风控委员会2020年度履职情况汇总报告2021-03-27  

                                 上海锦江在线网络服务股份有限公司
    审计及风控委员会2020年度履职情况汇总报告


    报告期内,公司董事会审计及风控委员会严格按照《公司法》、

《公司章程》和《公司董事会审计及风控委员会实施细则》、《公司董

事会审计及风控委员会年报工作规程》授予的职权,认真履行责任和

义务。现就审计及风控委员会 2020 年度(即 2020 年 1 月 1 日起至

12 月 31 日止)履职情况汇总报告如下:

    一、审计及风控委员会基本情况

    公司第九届董事会审计及风控委员会由独立董事洪剑峭先生、夏

雪女士及董事陈璘先生 3 名成员组成,其中洪剑峭先生、陈璘先生为

会计专业人士。独立董事洪剑峭先生任主任委员。

    二、审计及风控委员会会议召开情况

    2020 年度,审计及风控委员会共召开 3 次会议。全体委员出席

会议。

    1. 2020 年 1 月 21 日召开 2019 年年报工作第一次会议,听取德

勤华永会计师事务所对公司 2019 年度财务报告及内部控制审计工作

的相关安排。

    2. 2020 年 3 月 19 日召开 2019 年年报工作第二次会议,听取德

勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)关于公司 2019 年度财务报表

初步审计意见,沟通审计过程中发现的问题;听取德勤华永会计师事

务所(特殊普通合伙)关于公司 2019 年度内部控制初步审计意见,
沟通审计过程中发现的问题;审阅年审注册会计师出具初步审计意见

的公司 2019 年度财务报表,并形成《审阅意见》,同意提交董事会;

审议通过《关于聘任德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)为公司

2020 年度财务报表和内控审计机构的议案》,同意提交董事会;审议

通过《公司 2019 年度内部控制检查监督工作报告》;审议通过《公司

2019 年度内部控制自我评价报告》,同意提交董事会;审阅《公司内

审机构 2020 年度内部审计工作计划》;审议《公司日常关联交易的议

案》,并形成《审议意见》,同意提交董事会;审核《公司关联人名单》,

并形成《审核意见》,同意提交董事会;审议通过《公司董事会审计

委员会履职情况汇总报告》,同意报送董事会;审议通过《关于执行<

关于修订印发一般企业财务报表格式的通知>的议案》,并形成《审核

意见》,同意提交董事会。

    2. 2020 年 8 月 18 日召开审计及风控委员会 2020 年半年报工作

会议,审阅公司 2020 年半年度财务报表,并形成《审阅意见》,同意

提交公司董事会。

    三、审计及风控委员会 2020 年度主要工作情况

    1. 监督及评估外部审计机构工作

    德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)为公司上市后一直聘用

的外部审计机构,具有从事证券相关业务的资格和专业水准。

    在会计师事务所正式进场审计前,审计及风控委员会与该所就公

司 2019 年度财务、内控审计范围、审计计划、审计方法等事项进行

了充分的讨论与沟通。审计期间以书面形式向该所发出《关于督促会
计师事务所按期提交审计报告的函》,要求会计事务所按照相关规定

和审计计划如期完成年度审计工作。

    在年审工作基本完成后,审计及风控委员会对会计师事务所的审

计工作进行总结,并就是否续聘发表意见,提交董事会审议。

    2. 审阅公司的财务报表

    在会计师事务所正式进场审计前,审计及风控委员会审阅公司编

制的 2019 年度财务报表,发表审阅意见,同意将其提交给公司聘请

的会计师事务所进行审计。

    在会计师事务所对财务报表出具初步审计意见后,再次审阅公司

的财务报表,同意提交董事会审议。

    3. 指导公司内部控制审计工作

    审计及风控委员会主动了解公司内部审计工作情况,审议公司内

审机构 2019 年度《公司内部控制检查监督工作报告》,对内部控制审

计工作提出指导性意见;形成《公司 2019 年度内部控制自我评价报

告》。

    4. 协调管理层、内审部门及相关部门与外部审计机构的沟通

    为使管理层、内部审计部门及相关部门与德勤华永会计师事务所

之间更好地开展工作,委员会为此进行了有效的沟通、协调,确保各

项审计工作按时、按质完成。

    5. 对公司关联交易事项的审核

    审计及风控委员会对公司关联交易事项进行了审核,并在出具审

核意见后提交董事会审议;对公司关联人名单进行了审核,并出具审
核意见,同意报送董事会、监事会。

   四、总体评价

   报告期内,审计及风控委员会依据有关法律法规的规定,恪尽职

守,勤勉工作,履行了应尽的职责。




                           上海锦江在线网络服务股份有限公司

                                    董事会审计及风控委员会

                                           2021 年 3 月 27 日