上海新动力汽车科技股份有限公司
     董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告

    根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号—规范运作》等相关规定和要求，现将上海新动力汽车科技股份
有限公司董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告如下：
    一、公司董事会审计委员会基本情况
    公司董事会审计委员会由叶建芳女士、苏子孟先生和顾晓琼女士
三名委员组成，叶建芳女士担任主任。公司董事会审计委员会全体成
员均独立于公司的日常经营管理事务，独立董事委员占全体委员总数
的 1/2 以上，全体委员均具备履行董事会审计委员会工作职责所需的
专业知识和经验。其中：
    独立董事叶建芳女士担任董事会审计委员会主任，负责主持审计
委员会工作。叶建芳女士现任上海财经大学会计学院教授、博士生导
师，管理学博士，为中国注册会计师、澳大利亚注册会计师协会会员，
具有丰富的企业会计和财务管理工作经验。
    苏子孟先生担任董事会审计委员会委员，苏子孟先生现任中国工
程机械工业协会会长，具有丰富的行业市场、政策法规研究和上市公
司规范运作工作经验。
    董事顾晓琼女士担任审计委员会委员。顾晓琼女士现任上海汽车
集团股份有限公司财务部总经理，为工商管理硕士，正高级会计师，
具有丰富的上市集团公司财务会计管理工作经验。
    公司董事会审计委员会的职责主要包括：监督及评估外部审计机
构工作，指导内部审计工作，审议公司的财务报告；评估内部控制的
有效性，协调管理层、内部审计及相关部门与外部审计机构的沟通等。
    2022 年，公司董事会审计委员会各位委员在日常工作和公司召

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开股东大会和董事会期间能够积极与公司管理人员进行沟通交流，了
解公司经营情况和行业发展情况，公司管理层、财务等相关部门均能
给予积极支持和配合，为各位委员履行职责提供了保障。
       二、2022 年度董事会审计委员会履职情况
       2022 年，公司董事会审计委员会根据相关法律法规和中国证监
会、上海证券交易所的相关规定和《公司章程》、《董事会审计委员会
工作细则》赋予的职责，一是认真监督公司外部审计和指导公司内部
审计工作，二是认真审议公司财务报告并发表专业意见；三是监督指
导公司建立完善内部控制体系，具体如下：
    （1）监督及评估外部审计机构工作，指导内部审计工作
       2022 年，公司审计委员会认真开展了监督及评估外部审计机构
的工作，包括对外部审计机构的选聘事项进行认真审议，严格评估外
部审计机构的独立性和专业性，认真核查外部审计机构出具的财务审
计报告、内部控制审计报告及审计工作程序等。董事会审计委员会通
过认真审查德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）的审计执业能力
和工作质量，认为其在上市公司审计工作中能够认真遵循独立、客观、
公正的执业准则，出具的审计报告和内部控制审计报告能够真实反映
上市公司的财务状况、经营成果和现金流量，同意聘任德勤华永会计
师事务所（特殊普通合伙）承担公司 2022 年度的财务报表和内部控
制审计工作。
       2022 年，公司董事会审计委员会积极开展了管理层、内部审计
部门与外部审计机构的协调沟通，包括协调制订年度审计工作计划、
协调沟通年度审计工作进展情况、召开无管理层参加的外部审计机构
单独沟通会等，较好地保证了公司年度审计工作的顺利开展和按期完
成。
    2022 年，公司董事会审计委员会认真开展了对公司内审部门的

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工作指导和监督检查，包括审议公司内审部门的工作报告，指导下一
年度的工作计划，协调公司内审与外部审计工作的沟通衔接等，提高
了公司内审部门内部审计工作的有效性。
    （2）审议公司财务报告并发表意见
    2022 年，公司董事会审计委员会对公司 2021 年度财务决算报告、
2022 年第一季度财务报告、2022 年上半年财务报告、2022 年第三季
度财务报告等进行认真审议，认为公司财务报告均按照企业会计准则
规定编制，所载内容真实、准确、完整、公允地反映了公司的财务状
况和经营情况，同意将上述报告提交公司董事会审议。
    （3）评估内部控制的有效性
    根据相关法律法规要求，公司建立健全了企业内控相关制度并定
期对制度的有效性开展评审，董事会审计委员会积极推动完善公司内
控制度建设，加强内控评价管理，每半年评估一次公司内控制度的有
效性，并形成了内部控制评价报告提交董事会审议，通过监督评审，
进一步健全了公司内部控制体系，公司内部控制运作情况符合中国证
监会、上海证券交易所等有关监管规定，公司内部控制和规范运作水
平得到持续提高。
    三、2022 年度董事会审计委员会会议召开情况
    2022 年，公司董事会审计委员会各位委员认真履行勤勉尽责和
忠实诚信义务，积极出席董事会审计委员会会议并就相关事项发表专
业意见和建议，会议审议意见均及时向董事会提交，并得到采纳。
    2022 年度，公司董事会审计委员会共召开四次会议，会议召开
情况如下：
    1、董事会审计委员会 2022 年度第一次会议
    2022 年 3 月 15 日，公司董事会审计委员会召开了 2022 年度第
一次会议，会议认真听取并审议通过了如下议案：《2021 年度财务决

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算报告》、《会计师事务所 2021 年度审计工作总结报告》、《2021 年度
重大事项监督检查报告》、《2021 年度内部控制评价报告》、《2022 年
内部审计工作计划》等。
    2、董事会审计委员会 2022 年度第二次会议
    2022 年 4 月 26 日，公司董事会审计委员会召开 2022 年度第二
次会议，会议认真听取并审议通过了如下议案：《2022 年第一季度报
告》。
    3、董事会审计委员会 2022 年度第三次会议
    2022 年 8 月 17 日，公司董事会审计委员会召开了 2022 年度第
三次会议，会议认真听取并审议通过了如下议案：《2022 年上半年财
务报告及分析》、《2022 年上半年内部控制评价报告》、《关于<公司
2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》等。
    4、董事会审计委员会 2022 年度第四次会议
    2022 年 10 月 25 日，公司董事会审计委员会召开 2022 年度第四
次会议，会议认真听取并审议通过了如下议案：《关于计提资产减值
准备的议案》、《2022 年第三季度报告》、《关于聘请 2022 年度会计师
事务所的议案》、《关于聘请 2022 年度内控审计机构的议案》等。
    四、2023 年度董事会审计委员会工作计划
    2022 年，公司董事会审计委员会诚信勤勉、恪尽职守，较好地
履行了《公司法》、《证券法》等相关法律、法规及中国证监会、上海
证券交易所的相关规定及《公司章程》、 董事会审计委员会工作细则》
赋予的检查监督职责，2023 年，公司董事会审计委员会将继续认真
履行以下职责：
    1、认真做好监督、评估 2023 年度外部审计机构工作，督促协调
好管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的外部审计工作
配合，并做好 2023 年度公司内部审计工作的指导。

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    2、认真审查监督 2023 年度公司各项定期财务报告，确保公司财
务报告真实、准确、完整、全面反映公司的财务状况和经营成果。
    3、认真检查评估公司 2023 年度内部控制制度的执行情况，督促
公司继续深入开展内控风险点核查、风险评估、内控制度评审和重大
事项检查，完善内部控制体系，降低经营风险，持续提高公司规范运
作水平，切实维护公司和全体股东的合法权益，努力实现公司的可持
续高质量发展。


                        上海新动力汽车科技股份有限公司
                                  董事会审计委员会
                                  2023 年 3 月 28 日




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