丹化化工科技股份有限公司
2020 年年度股东大会
会 议 资 料
二○二○年六月二十二日
丹化化工科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
会 议 资料目录
名 称 页码
一、股东大会须知 2
二、会议议程 3
三、议案内容：
1、公司 2020 年年度报告及摘要 4
2、公司 2020 年度董事会工作报告 4
3、公司 2020 年度监事会工作报告 6
4、公司 2020 年度财务决算报告 8
5、公司 2020 年度利润分配和资本公积金转增股本预案 12
6、关于聘任 2021 年度财务报告审计单位并支付 2020 年度审计费用
的议案 12
7、关于聘任 2021 年度财务报告审计单位并支付 2020 年度审计费用
13
的议案
8、选举金衢女士为公司独立董事的议案 13
9、关于公司购买董监高责任险的议案 14
四、2020 年度独立董事述职报告 15
五、股东大会议案现场表决办法 19
六、2020 年年度股东大会意见征询表 20
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股东大会须知
为适应上市公司规范运作，提高股东大会议事效率，保障股东合法权益，保
证大会程序及决议合法性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》及《上市公司股东大会规则》的精神，特制定如下大会议事规则：
1. 股东大会设立大会秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
2. 董事会以维护股东的合法权益，确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真
履行法定职责。
3. 出席本次股东大会的股东、股东代表或其他委托代理人依法享有发言权、质
询权、表决权等各项权利。
4. 股东参加股东大会，应当认真履行法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不
得扰乱大会的正常程序和会议秩序。
5. 股东不得无故中断会议议程要求发言。在大会召开过程中，股东临时要求发
言，可以将意见填在征询表上，由大会秘书处汇总后，统一递交公司高级管
理人员予以解答，或经大会主持人许可，围绕大会议题进行发言。
6. 股东发言时，可将发言主要内容填在征询表上，经大会主持人许可，统一安
排后，到指定位置发言。每位股东发言不得超过二次，第一次发言时间不得
超过 5 分钟，第二次发言不得超过 3 分钟。
7. 本次股东大会需通过的事项及表决结果，通过法定程序进行见证。
8. 股东应听从大会工作人员劝导，共同维护好股东大会秩序和安全。为维护公
司和全体股东利益，公司董事会有权对大会意外情况作出紧急处置。
大会秘书处
二○二一年六月二十二日
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2020 年年度股东大会
议 程
会议时间：2021 年 6 月 22 日 14:00
会议地点：丹阳香逸大酒店会议室（江苏省镇江市丹阳市兰陵路 333 号）
会议主持：公司董事长王斌
会议议程：
一、介绍到会相关人员、宣布会议开始
二、宣布本次股东大会议案表决办法
三、审议大会议案
四、独立董事作 2020 年度述职报告
五、股东发言，高级管理人员解答股东提问
六、投票表决
七、大会秘书处宣读表决结果
八、见证律师宣读法律意见书
九、大会结束
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议案 1：公司 2020 年年度报告及其摘要
根据《公司法》、《公司章程》以及中国证监会和上海证券交易所关于上市公
司年度报告披露的规定，公司编制了 2020 年年度报告及其摘要，于 2021 年 4 月
13 日公司九届九次董事会会议审议通过，并于 4 月 15 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）披露，年报摘要同日在《上海证券报》、《香港商报》
上披露。年报全文也随本次股东大会资料发至各位股东，现提请各位股东审议。
议案 2：公司 2020 年度董事会工作报告
2020 年，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司
章程》、《公司董事会议事规则》等有关规定，认真履职，切实贯彻执行股东大会
通过的各项决议，积极推进董事会决议的实施，不断完善公司规范化建设，保证
了公司持续、稳定的发展。现将公司董事会 2020 年度工作情况报告如下，请予
以审议。
一、2020 年董事会工作回顾
（一）报告期内公司经营情况
公司由重要控股子公司通辽金煤化工有限公司（简称：通辽金煤）从事日常
生产经营活动。通辽金煤拥有一套煤制乙二醇生产装置，目前设计产能为年产
22 万吨乙二醇、8 万吨草酸。受需求萎缩和油价下跌影响，本年度乙二醇价格低
迷，已低于公司的运行成本，公司生产装置运行时适量调减负荷，全年共生产乙
二醇 15.32 万吨、草酸 8.67 万吨，产销平衡，产销量与上年同期基本持平。
公司近几年在可降解塑料领域进行了尝试，于 2017 年成立江苏金之虹新材
料有限公司，研发可降解塑料原料 PGA，并外购其他可降解原料进行后期改性研
发，目前已试产出部分日用品，2020 年累计实现销售收入 1058 万元（含税）。
公司将在该领域加大工业化步伐。
公司目前产品单一，抗风险能力较弱，对外投资或在建项目短期还不能给公
司带来效益。
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（二）公司信息披露情况
公司董事会依照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等法律法规的规定，
认真自觉履行信息披露义务，严把信息披露关，切实提高公司规范运作水平和透
明度。
报告期内，公司共披露 61 份公告，其中临时公告 57 份，定期报告 4 份，公
司信息披露真实、准确、及时、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
保证了披露信息的准确性、可靠性和有用性。
（三）投资者关系管理情况
报告期内，公司重视投资者关系管理工作，以网络互动、专线电话等多种渠
道主动加强与投资者，特别是中小投资者的联系和沟通；公司采用现场会议和网
络投票相结合的方式召开股东大会，以便于广大投资者的积极参与，树立公司良
好的资本市场形象。
（四）公司规范化治理情况
报告期内，面对不断变化发展的新形势，董事会组织公司董事、高级管理人
员积极参加监管部门组织的相关业务培训。董事和高管通过学习提高了对资本市
场、上市公司运作等方面的相关法律法规认知水平，强化了自律意识，增进了规
范运作意识，树立了科学管理理念，完善了上市公司治理结构，推动了上市公司
规范运作。
此外，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要
求，持续完善法人治理结构、积极推进内部控制实施，确保公司规范运作。公司
股东大会、董事会、监事会及经理层之间权责明确，相互制衡、相互协调、运转
平稳。
报告期内，公司共召开两次股东大会和 5 次董事会会议，会议的召集、召开
均符合《公司法》、《公司章程》等相关规定的要求。董事会和股东大会审议内容
主要涉及公司 2019 年度各项报告、2020 年度季报和半年报、续聘审计机构、终
止重大资产重组相关事项等方面。公司董事会严格按照《公司章程》的规定行使
职权，对公司的相关事宜做出决策。
（五）董事会及专门委员会履职情况
公司全体董事恪尽职守、勤勉尽责，全部出席了董事会会议，对提交董事会
审议的各项议案均能深入讨论，切实增强了董事会决策的科学性，推动公司生产
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经营各项工作的持续、稳定、健康发展。其中，独立董事认真履行应有的监督职
能，严格审议各项议案并作出独立、客观、公正的判断，不受公司和公司股东的
影响，并按照有关规定对公司相关事项发表独立意见，切实维护公司和中小股东
的利益。
公司董事会下设的各专门委员会依据各自实施细则的职权范围运作，提出专
业的意见及建议，供董事会决策参考。
二、2021 年工作规划
中国经济在新冠疫情和国际关系复杂的影响下已逐步企稳，2021 年的运行
将稳步转向正轨。然而目前全球疫情尚未完全得到控制，大宗商品价格也大幅波
动，对公司来说，既有做大做强的重大战略机遇，又面临复杂严峻的市场形势挑
战。公司将利用在煤化工领域积淀的生产经验和技术优势，推进主业的发展；未
来公司将依托现有的产品不断研发和探索新领域，以延伸产业链，挖掘新的经济
增长点。
经营层结合生产经营的实际情况，2021 年度制定如下经营规划：
1、确保生产稳定运行
随着疫情逐步得到控制，全球经济即将复苏，乙二醇价格也随着石油价格止
跌回升。公司应抓住机遇继续以安全生产、提质增效和控制成本为重点，在产品
价格复苏时力争做到满负荷生产，努力实现整套装置的安全、稳定、长周期运行。
2、推进可降解塑料领域工业化应用
公司将充分运用现有的试生产经验和技术优势，在可降解塑料领域加大工业
化步伐，2021 年力争完成产能扩充，生产生物降解改性料 1 万吨，各类膜袋类
制品 100 吨。
3、提高规范化管理水平
公司将继续深化内控体系建设，结合经营管理实际，适时修订完善内控制度
并严格管理内控执行力度，提升规范化管理水平。
议案 3 ：公司 2020 年度监事会工作报告
2020 年公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及
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《公司章程》的有关规定，本着对全体股东负责的态度，认真履行了监事会职能，
积极开展相关工作，列席了董事会会议和股东大会，并对公司依法运作情况和公
司董事、高级管理人员履责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益，促进
了公司的规范化运作。现将公司监事会 2020 年度工作情况报告如下，请予以审
议。
一、报告期内监事会工作情况
2020 年度，公司监事会共计召开 4 次监事会会议，其中 3 次审议定期报告，
1 次审议终止重大资产重组事项。
二、监事会对公司2020年度有关事项的独立意见
（一）监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，监事会成员依法列席或出席了公司所有的董事会和股东大会，对
公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监
事会认为： 公司已经建立了较为完善的内部控制制度，公司的决策程序严格遵
循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》的各项
规定，相关的信息披露及时、准确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时
不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
（二）监事会对检查公司财务情况的独立意见
本年度监事会检查了公司业务和财务情况，审核了公司的季度、半年度、年
度财务报告及其他文件。监事会认为：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司年度财务报告出具的审计意见是客观的，公司的各期财务报告客观、真实地
反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）监事会对公司关联交易情况的核查意见
报告期内，公司的关联交易主要是控股子公司与公司控股股东的日常关联交
易。公司的日常关联交易均遵循了公允的市场价格，保证了子公司的正常生产经
营，不影响公司的独立性，也未损害公司及中小股东的利益。
（四）监事会对相关议案审议的独立意见
本年度监事会对公司的定期报告进行了审议。监事会认为：公司的定期报告
编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；定
期报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信
息能够从各个方面真实地反映公司当年度的经营管理和财务状况等事项；公司监
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事会目前未发现参与定期报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
议案 4：公司 2020 年度财务决算报告
各位股东：
我受董事会委托向大会提交《丹化化工科技股份有限公司 2020 年度财务决
算报告》，提请大会审议。报告如下：
一、2020 年度公司财务会计政策、会计估计和核算方法的说明
报告期内，公司的会计政策、核算方法与 2019 年度报告的口径相比未发生
变化。
二、2020 年度财务决算及公司经营业绩：
公司 2020 年财务报表已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出
具了对参股企业资金收付提示性强调事项段的无保留意见报告，此提示性强调事
项并不影响审计发表的意见,见中兴华审字[2021]第 020675 号审计报告。会计师
的审计意见是：公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，
公允反映了丹化科技公司 2020 年 12 月 31 日合并及母公司的财务状况以及 2020
年度合并及母公司的经营成果和现金流量。
公司合并报表 2020 年度归属于母公司股东的净利润为-36,717.47 万元，归属
于母公司的股东权益为 132,631.98 万元，累计可供母公司股东分配的利润为
-150,825.72 万元。
现将公司 2020 年度财务情况报告如下：
2020 年度公司财务报表的审计情况:
（一）主要财务数据和指标：
单位：万元
项 目 2020 年 2019 年 同比增长（%）
1、营业收入 107,545.62 122,960.22 -12.54
2、利润总额 -55,416.71 -54,741.62 -1.23
3、归属于母公司所有者 -36,717.47 -43,280.07 15.16
的净利润
4、资产总额 259,454.73 298,784.78 -13.16
5、归属于母公司所有者 132,631.98 169,153.12 -21.59
权益
6、每股净资产（元） 1.3048 1.6640 -21.59
7、每股收益（元） -0.3612 -0.4258 15.16
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8、加权平均净资产收益 -24.33% -22.68% 减少 1.65 个百分
率（%） 点
9、每股经营活动产生的 -0.038 0.007 -637.90
现金流量净额（元）
（二）财务状况、经营成果和现金流量情况分析
财务状况：
1、资产情况:
单位：万元
项目名称 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 增减
金额 比例 金额 比例（%） 金额 比例
（%） （%）
货币资金 14,747.46 5.68 7,953.35 2.66 6,794.11 85.42
交易性金融资产 150.00 0.05 -150.00 -100.00
应收票据 186.71 0.07 159.61 0.05 27.10 16.98
应收账款 9,775.83 3.77 4,829.99 1.62 4,945.84 102.40
应收款项融资 146.63 0.06 463.17 0.16 -316.54 -68.34
预付款项 1,373.70 0.53 837.20 0.28 536.50 64.08
其他应收款 263.98 0.10 171.25 0.06 92.73 54.15
存货 12,834.98 4.95 28,904.31 9.67 -16,069.33 -55.59
其他流动资产 64.73 0.02 1,204.88 0.40 -1,140.15 -94.63
流动资产合计 39,394.02 15.18 44,673.76 14.95 -5,279.74 -11.82
长期股权投资 6,434.56 2.48 6,607.21 2.21 -172.65 -2.61
其他权益工具投资 2,000.00 0.77 2,498.22 0.84 -498.22 -19.94
固定资产 158,754.62 61.19 206,493.94 69.11 -47739.32 -23.12
在建工程 8,766.30 3.38 6,880.60 2.30 1885.70 27.41
无形资产 13,919.72 5.36 15,063.43 5.04 -1143.71 -7.59
长期待摊费用 12,776.63 4.92 7,159.21 2.40 5617.42 78.46
递延所得税资产 17,235.95 6.64 9,210.73 3.08 8025.22 87.13
其他非流动资产 172.93 0.07 197.68 0.07 -24.75 -12.52
非流动资产合计 220,060.71 84.82 254,111.02 85.05 -34,050.31 -13.40
资产合计 259,454.73 100.00 298,784.78 100.00 -39,330.05 -13.16
截至 2020 年 12 月 31 日,公司总资产较上年减少了 39,330.05 万元，降幅
13.16%，其中流动资产减少了 5279.73 万元，主要是交易性金融资产、应收款项
融资、存货、其他流动资产减少；非流动资产减少 34050.30 万元，主要是固定
资产、无形资产减少。
交易性金融资产减少，是因为报告期子公司江苏金之虹银行理财到期收回所
致；
应收款项融资减少，是因为报告期通辽金煤银行承兑汇票融资减少所致；
存货减少，是因为报告期通辽金煤子公司江苏金聚存货减少所致；
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其他流动资产减少，是因为报告期通辽金煤子公司江苏金聚其他流动资产减
少所致；
长期股权投资减少，是因为报告期被投资公司发生亏损所致；
其他权益工具投资减少，是因为报告期收回部分投资所致；
固定资产减少，主要是因为报告期计提折旧及计提资产减值准备所致；
无形资产减少，是因为报告期通辽金煤及其子公司江苏金聚摊销所致。
2、负债情况:
单位:万元
2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 增减
项目名称
金额 比例（%） 金额 比例（%） 金额 比例
（%）
短期借款 40,047.71 49.48 26,000.00 35.38 14,047.71 54.03
应付账款 20,889.34 25.81 26,055.25 35.46 -5,165.91 -19.83
预收款项 9,855.38 13.41 -9,855.38 -100.00
合同负债 7,202.60 8.90 7,202.60 100.00
应付职工薪酬 2,139.70 2.64 2,110.34 2.87 29.36 1.39
应交税费 651.27 0.80 404.37 0.55 246.90 61.06
其他应付款 5,603.75 6.92 5,307.43 7.22 296.32 5.58
其他流动负债 805.53 1.00 805.53 100.00
流动负债合计 77,339.90 95.55 69,732.77 94.90 7,607.13 10.91
长期应付款 632.51 0.78 632.51 0.86
递延收益 2,957.42 3.65 2,999.42 4.08 -42.00 -1.40
递延所得税负 13.01 0.02 113.57 0.15 -100.56 -88.54
债
非流动负债合 3,602.94 4.45 3,745.50 5.10 -142.56 -3.81
计
负债合计 80,942.84 100.00 73,478.27 100.00 7,464.57 10.16
截至 2020 年 12 月 31 日，公司负债总额较上年末增加了 7464.58 万元，增
幅 10.16%，其中流动负债增加 7607.14 万元，主要是短期借款、合同负债、其
他流动负债增加；非流动负债减少了 142.56 万元，主要是递延收益、递延所得
税负债减少。
短期借款增加，是因为报告期公司本部及子公司通辽金煤短期借款增加所
致；
合同负债增加，是因为报告期通辽金煤及子公司江苏金聚预收货款增加所
致；
其他流动负债增加，是因为报告期通辽金煤及子公司江苏金聚待转销项税额
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增加所致；
递延收益减少，是因为政府补贴按年转入当期损益所致；
递延所得税负债减少，主要是因为固定资产确认时间性差异减少所致。
经营成果及现金流量情况：
单位:万元
科目 上年 增减
本期数
同期数 金额 比例（%）
营业收入 107,545.62 122,960.22 -15,414.60 -12.54
营业成本 113,928.34 121,720.13 -7,791.79 -6.40
销售费用 223.61 8,821.89 -8,598.28 -97.47
管理费用 15,350.54 15,270.04 80.50 0.53
研发费用 4,147.35 4,875.94 -728.59 -14.94
财务费用 1,672.40 1,728.25 -55.85 -3.23
投资收益（损失以“-”号填列） -171.66 -10,786.94 10,615.28 98.41
信用减值损失（损失以"-"填列） -205.13 -2,326.90 2,121.77 91.18
资产减值损失（损失以"-"填列） -25,201.70 -10,131.34 -15,070.36 -148.75
营业利润 -54,899.54 -54,089.69 -809.85 -1.50
净利润（净亏损以“－”号填列） -47,290.95 -50,534.37 3,243.42 6.42
归属于母公司股东的净利润 -36,717.47 -43,280.07 6,562.60 15.16
经营活动产生的现金流量净额 -3,827.52 721.86 -4,549.38 -630.23
投资活动产生的现金流量净额 -1,974.03 -9,900.78 7,926.75 80.06
筹资活动产生的现金流量净额 2,423.61 -4,788.21 7,211.82 150.62
与上年度相比，公司亏损情况有所好转，影响公司盈亏情况的主要原因有:
营业收入总额比上年同期有所减少，今年全年共生产乙二醇 15.32 万吨、草
酸 8.67 万吨，产销平衡，产销量与上年同期基本持平。但因市场因素影响，产
品价格不断走低，致使营业收入总额呈下降趋势。同时营业成本总额和期间费用
也同步下降，致使对利润总额的影响基本持平。
投资收益本期比上年度减亏 10615.28 万元，是因为权益法核算的长期股权
投资损失减少了 10682.85 万元。
信用减值损失本期比上期减少了 2121.77 万元，主要原因是本期比上期公司
本部少计提应收账款 2200 万元的减值准备。
资产减值损失本期比上期增加了 15070.36 万元，是因为本期比上期多计提
了固定资产减值损失 22898.50 万元，比上期多计提存货跌价损失 1981.32 万元
比上期少计提长期股权投资减值损失 9809.46 万元。
经营活动产生的现金流量净额减少，主要原因系报告期内通辽金煤和江苏金
聚销售商品现金流入减少所致。
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投资活动产生的现金流量净额增加，主要原因系报告期内投资支付的现金减
少所致。
筹资活动产生的现金流量净额增加，主要原因系报告期内公司本部及通辽金
煤借款增加所致。
（三）主要财务指标
（1）偿债能力指标
2020 年资产负债率为 31.20%，流动比率为 0.51，速动比率为 0.34；2019
年资产负债率为 23.29%，流动比率为 0.64，速动比率为 0.23。公司的资产负
债率有所上升，流动比率有所下降，但速动比率有所上升，公司偿债能力与上年
相比有所下降。
（2）营运能力指标
2020 年应收账款周转率为 14.73 次，存货周转率为 5.46 次。2019 年应收
账款周转率为 20.90 次，存货周转率为 5.46 次。公司的营运能力有所上升，但
因产品价格有较大程度的降低，对公司的盈利情况影响较大。
特此报告。
议案 5： 公司 2020 年度利润分配和资本公积金转增股本预案
经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司合并报表 2020 年实现
归属于母公司的净利润-36,717.47 万元，年末累计可供分配利润为-150,825.72
万元。2020 年末母公司报表未分配利润为-82,872.60 万元。根据《公司法》和
《公司章程》的有关规定，2020 年度公司不进行利润分配，也不进行资本公积
金转增股本。
议案 6：关于聘任 2021 年度财务报告审计单位
并支付 2020 年度审计费用的议案
经董事会审计委员会提议，董事会拟继续聘请中兴华会计师事务所（特殊普
通合伙）为公司 2021 年度财务报告审计单位，并提请股东大会授权董事会根据
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实际业务情况，参照相关规定和行业标准确定审计费用。公司向审计单位中兴华
会计师事务所（特殊普通合伙）支付 2020 年年度报告审计费用 100 万元，不包
括实际支付的差旅费用。
议案 7 ：关于聘任 2021 年度内控报告审计单位
并支付 2020 年度审计费用的议案
经董事会审计委员会提议，董事会拟继续聘请中兴华会计师事务所（特殊普
通合伙）为公司 2021 年度内部控制评价报告的审计单位。公司向审计单位中兴
华会计师事务所（特殊普通合伙）支付 2020 年内控审计费用 20 万元。
议案 8： 选举金衢女士为公司独立董事的议案
郑万青先生因个人原因，已于 2021 年 5 月 10 日向董事会提出辞去所担任的
公司独立董事职务。现董事会提议增补金衢女士为公司独立董事候选人，如股东
大会审议通过，任期将与本届董事会任期一致。董事会已经对金衢女士的资格进
行了审核，其任职资格和独立性也获得上海证券交易所审核无异议。董事会提名
委员会、现任独立董事对金衢女士的任职资格进行了审核，并表示同意。
独立董事候选人简历如下：
金衢，女，1990 年 2 月生，华东政法大学法学硕士，曾任上海邦信阳中建
中汇律师事务所专职律师，现任国仟创业投资管理（苏州）有限公司风控法务经
理。
独立董事张新志、郑万青、谢树志关于董事会提名金衢女士为公司独立董事
候选人的独立意见：
董事会的提名程序，以及审议该事项的董事会会议召集和召开方式均符合相
关法律法规和《公司章程》的规定。独立董事候选人的个人履历、任职资格符合
《公司法》、《公司章程》以及《上市公司治理准则》等的任职要求，具备担任相
应职务的资格，独立董事均表示同意。
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议案 9： 关于购买董监高责任险的议案
为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事
及高级管理人员充分行使权力和履行职责，公司拟为公司及全体董事、监事、高
级管理人员购买责任保险，具体方案如下：
（一）投保人：丹化化工科技股份有限公司
（二）被保险人：公司及公司全体董事、监事、高级管理人员
（三）责任限额：人民币 5000 万元
（四）保险费总额：不超过 35 万元
（五）保险期限：12 个月/每期
为提高决策效率，董事会提请股东大会在上述权限内授权董事会，并同意董
事会进一步授权公司管理层办理公司全体董监高责任险购买相关事宜（包括但不
限于确定保险公司，确定保险金额、保险费及其他保险条款，选择及聘任保险经
纪公司或其他中介机构，签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），
以及在上述权限范围内，在董监高责任保险合同期满时（或之前）办理续保或者
重新投保等相关事宜。
根据《公司章程》及相关法律法规的规定，公司全体董事在董事会上对本事
项回避表决，该事项直接提交公司股东大会审议批准后方可执行。
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2020 年度独立董事述职报告
各位股东，公司独立董事张新志、郑万青、谢树志现将 2020 年度的工作情
况报告如下：
一、独立董事的基本情况
2019 年 12 月 2 日公司 2019 年第二次临时股东大会进行董事会换届选举，
我们当选为公司九届董事会独立董事。我们均具有独立董事任职资格证书，均不
存在影响独立性的情况。我们本年度还多次参加了监管部门组织的业务培训，履
职能力得到提升。
二、独立董事年度履职概况
本年度我们均出席了 5 次董事会会议。在董事会会议前我们主动了解并获取
作出决策所需要的情况和资料，了解公司生产运作和经营情况。会议上认真审议
每项议案，积极参与讨论并发表了我们的独立意见。
谢树志先生均出席了两次股东大会；张新志先生因疫情管控影响，郑万青先
生因疫情管控或公务原因，均未能出席两次股东大会，张新志先生和郑万青先生
均全权委托谢树志先生在股东大会上代为履行职责。
我们作为董事会下设的战略、提名、审计、薪酬与考核委员会成员，均全部
出席了本年度的各次会议，认真审议了会议议案，履行了委员职责。
我们对公司进行了一次现场考察，在终止 2019 年启动的重大资产重组项目
后，我们与公司管理层就公司目前的经营现状及未来发展方向进行了沟通。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一） 关联交易情况
近几年公司与控股股东之间的日常关联交易逐年降低，2019 年度实际交易
额 1,540.14 万元，2020 年度预计发生额 3,345 万元，实际发生额 992.64 万元。
公司通过规范运作建设，对关联方的依赖性逐步减弱，独立性得到增强。董事会
对关联交易的表决程序符合《公司法》、《公司章程》及《上海证券交易所股票上
市规则》有关规定的要求；2020 年预计日常关联交易是公司控股子公司日常生
产经营中必要的业务，遵循了公允的市场价格，未影响公司的独立性，也未损害
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公司及中小股东的利益。
（二）对控股子公司财务资助
公司和下属企业拟在未来三年内对控股子公司通辽金煤化工有限公司（简
称：通辽金煤）提供最高额为 5 亿元的财务资助，包括公司和通辽金煤作为共同
借款人向银行或其他金融机构进行的共同借款。由于通辽金煤其他持股 10%以上
股东未同步进行资助，因此本次交易涉及关联交易。作为公司的独立董事，我们
事前审核了该交易的相关资料，我们认为：本次关联交易的审议程序符合相关法
律、法规及公司章程的规定，对控股子公司进行财务资助有助于该公司生产经营，
符合公司的整体利益，未损害中小股东利益，因此我们表示同意。
（三）续聘会计师事务所
经董事会审计委员会提议、九届三次董事会会议审议，公司拟继续聘请中兴
华会计师事务所（特殊普通合伙）（简称：中兴华）为公司 2020 年度财务报告和
内控报告审计单位，并提交股东大会审议。基于对中兴华专业胜任能力、投资者
保护能力、独立性和诚信状况的充分了解和审查，我们认为中兴华具有丰富的证
券服务业务经验，能够胜任公司委托的审计工作，相关审议程序的履行充分、恰
当，符合有关法律、法规和公司章程的规定。我们同意公司续聘中兴华为公司
2020 年度审计机构。
（四） 对外担保及资金占用情况
公司控股孙公司江苏金聚合金材料有限公司（简称：江苏金聚）因生产经营
需要，未来将向银行申请流动资金贷款。经 2019 年 6 月 3 日公司 2018 年年度股
东大会审议通过，公司控股子公司通辽金煤化工有限公司（简称：通辽金煤）在
未来三年内为江苏金聚的银行贷款提供连带责任担保，担保总额度不超过人民币
2 亿元。截止 2020 年末，该担保余额为 0。
公司控股子公司通辽金煤因正常生产经营和后续技术改造需要，需向银行等
金融机构进行资金融资。为支持子公司融资需要，经 2019 年 12 月 2 日公司 2019
年第二次临时股东大会审议通过，公司和下属企业拟在未来三年内对通辽金煤最
高额为 5 亿元的资金融资提供担保。截止 2020 年末，该担保余额为 1 亿元。
我们认为：为支持控股子公司和控股孙公司的日常经营活动，公司为子公司
的银行借款提供担保，符合公司的整体利益。
公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用公司资金情况。
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（五）公司终止重大资产重组项目的事项
公司于 2019 年启动的重大资产重组事项，本年度公司及交易对方认为继续
推进的有关条件不成熟，决定终止本项目，我们对此表示理解。我们希望管理层
应切实抓好主业，努力提升公司的盈利能力；同时董事会应加强与控股股东及地
方国资部门的沟通，继续在引进战略投资者、重大资产重组等方面寻找合适的合
作伙伴。
（六） 董事、高管的聘任及薪酬情况
本年度公司董事、高管未发生变化，我们配合薪酬与考核委员会对公司高级
管理人员的年度薪酬发放情况进行了考核。
（七）业绩预告情况
公司 2020 年度业绩预计亏损，公司于 2021 年 1 月 29 日发布了业绩预亏公
告。我们作为审计委员会的成员，与公司管理层和审计师就年报业绩情况进行了
充分的沟通。我们认为，公司的业绩预告情况符合相关法律、法规的规定。
（八） 信息披露的执行情况
本年度公司披露定期报告 4 次，临时公告 57 次。公司能按照相关法律、法
规及公司制度及时进行信息披露，披露内容基本涵盖了公司发生的重大事项，使
广大投资者能充分知晓公司的经营状况。
（九） 内部控制的执行情况
按照中国证监会提出的内控工作要求，公司在 2020 年继续保持基本全覆盖
的内控实施范围，各内控主体根据实际的运营情况完善相关管理制度、定期修订
《内控手册》、进行内控抽样测试。公司审计法律部作为公司内控管理的执行部
门，从完善制度建设、提高样本代表性等方面着手，配合各内控主体有序推进内
控体系发展。本年度，公司未发现内控重大或重要缺陷。
（十） 对 2020 年年报编制的督促工作
我们配合董事会审计委员会对公司 2020 年年报编制工作进行了全程督促，
以保证公司的年度报告真实、准确、完整。我们参与了年报审计的各个重要阶段，
听取了管理层对公司经营情况及财务状况的介绍，并与主审人员就年报编制中的
问题进行了充分的沟通。
（十一）关注公司的日常生产经营活动
我们还关注到：本年度子公司通辽金煤的煤制乙二醇装置尽管运行正常，但
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由于受产品市场价格下跌的影响， 2020 年度公司连续第二年发生较大亏损，公
司的抗风险能力仍然较弱。
（十二）其他关注事项
本年度公司的聚乙醇酸（PGA）降解塑料项目在研发和试生产领域有所进展，
公司应抓好机遇，加大技术和资金投入，以期在工业化生产上有所突破。
四、总体评价和建议
作为公司的独立董事，2020 年我们严格按照相关法律、法规及公司制度的
要求，勤勉尽责地履行职责和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，
积极参加公司股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的重大事
项发表了公正、客观的独立意见，为公司的长远发展出谋划策，对董事会的正确
决策、规范运作以及公司发展都起到了积极作用。
今后，我们将继续严格按照有关法律法规和公司章程的规定，独立公正地履
行职责，切实维护公司和股东的合法权益，尤其关注社会公众股股东的合法权益
不受损害。同时，继续参加各种形式的业务培训，提高业务水平。
特此报告。
现任独立董事：张新志、郑万青、谢树志
二○二一年四月
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股东大会议案现场表决办法
（一）本次股东大会议案采用现场投票和上海证券交易所网络投票系统投票
相结合的表决方法，有关网络投票的具体流程详见股东大会通知。
（二）股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决
权，每一股份享有一票表决权，采取记名投票表决。每一项议案表决时，如选择
“同意”、“反对”或“弃权”，应分别在相应选项打“√”。未填、错填、字迹无
法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。
（三）每一表决票应当至少有两名股东和一名监事参加清点、监票。
（四）本次大会无关联议案。
（五）统计结束后，大会秘书处工作人员依据公司章程的规定和表决结果确
定股东大会的议案是否通过，并由见证律师当场宣读本次股东大会法律意见书。
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2020 年年度股东大会意见征询表
股东姓名 股份数 编号
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