重要提示
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
公司董事朱健敏女士因工作原因未出席本次董事会。
公司本季度财务会计报告未经审计。
一、公司基本情况
1、公司股票上市证券交易所： 上海证券交易所
公司股票简称： 友谊股份、友谊B股
公司股票代码： 600827、 900923
2、公司董事会秘书： 汪龙生
联系地址： 上海市浦东新区商城路518号10楼
电话： 021-58799358、588831003012
传真： 021-58883303
电子信箱： sfic＠sh.cnuninet.net
3、主要财务数据和指标
单位：元
项 目 2002年1-9月
净利润 57,262,703.35
扣除非经常性损益后的净利润 49,706,565.58
全面摊薄净资产收益率 （%） 5.08
加权平均净资产收益率 （%） 6.82
全面摊薄每股收益 （元/股） 0.173
加权平均每股收益 （元/股） 0.217
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日
股东权益（不含少数股东权益） 1,126,667,077.99 564,771,493.26
每股净资产 （元/股） 3.41 2.31
调整后每股净资产 （元/股） 2.18 1.15
注：非经常性损益构成项目： 单位：元
（1） 股权投资差额 -441,134.64
（2） 补贴收入 4,559,223.91
（3） 营业外收支净额 7,159,728.29
（4） 合 计 11,277,817.56
影响净利润数 7,556,137.77
二、公司股本变动和主要股东持股情况
（一）报告期内股份变动情况
经公司第九次股东大会审议的通过2001年利润分配及资本公积金转增方案于2002年7月23日公告实施,股权登记日为A股2002年7月26日、B股2002年7月31日（B股最后交易日为2002年7月26日）；除权日为2002年7月29日；新增可流通股份上市流通日为A股2002年7月30日、B股2002年8月2日。本次利润分配及资本公积金转增股本方案合计增加股本48,858,346股,实施完成后股本总数由281,293,012股增加至330,151,358股。（该事项详见刊登于2002年7月23日的《上海证券报》、《香港商报》本公司公告）
（二）报告期内股份总数及结构变动
单位：股
本次变动前 送、转股本数 本次变动后
1、 未上市流通股份
⑴ 发起人股份 90,347,400 15,692,621 106,040,021
其中：
国家持有股份 90,347,400 15,692,621 106,040,021
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
⑵ 募集法人股 13,303,153 2,310,651 15,613,804
⑶ 内部职工股
⑷ 优先股或其他
尚未流通股合计 103,650,553 18,003,272 121,653,825
2、 已上市流通股份
⑴ 人民币普通股 70,564,059 12,256,413 82,820,472
⑵ 境内上市的外资股 107,078,400 18,598,661 125,677,061
⑶ 境外上市的外资股
⑷ 其他
已上市流通股份合计 177,642,459 30,855,074 208,497,533
3、 股份总数 281,293,012 48,858,346 330,151,358
（三）报告期末（2002年9月30日）公司股东总数23,054户,其中A股8,977户、B股14,077户。
（四）报告期末（2002年9月30日）公司前10名股东的持股情况：
名次 股东名称 本期末持 持股占总股 股份性质
股数（股） 本比例 %
1 上海友谊（集团）有限公司 106,040,021 32.12 国家股
2 天华基金 8,857,711 2.68 流通A股
3 裕隆基金 8,194,919 2.48 流通A股
4 HKSBCBS A/C STATE STREET BANK
AND TRUST S/A THE CHINA FUND 4,143,133 1.25 B股
5 上海国际信托投资公司 3,927,408 1.19 法人股
6 NAITO SECURITIES CO., LTD. 3,411,033 1.03 B股
HKSBCBS S/A-BANQUE INT.A
LUXEMBOURG
7 S/A HSBC GLOBAL 3,227,629 0.98 B股
INV. FUNDS CHINESE EQUITY
8 上海华联（集团）有限公司 2,993,734 0.91 法人股
9 上海九百（集团）有限公司 2,648,017 0.80 法人股
10 CBNY S/A PNC/SKANDIA SELECT 2,564,559 0.78 B股
FUND/CHINA EQUITY AC
注：（1）持有本公司5%（含5%）以上股份的股东只有上海友谊（集团）有限公司1 户,本报告期内其所持股份因公司实施2001年度利润分配及资本公积金转增股本方案而增加15,692,621股,其所持股份无质押、冻结情况。
（2）本公司第一大股东与2～10名股东不存在关联关系,此外本公司无法知晓除第一大股东外其余2～10名股东之间是否存在关联关系。
（3）报告期内公司实际控股股东没有发生变化。
三、公司经营情况阐述与分析
（一）主要经营情况
公司所属行业为商业零售业,主营业务包括连锁超市、装潢装饰建材、综合百货、购物中心等业态。
报告期内,公司所属行业政策、法规未发生重大变化。
报告期内,公司根据董事会制定的经营目标,围绕″发展″主题,全力拓展主营业务,按季推进年度计划的执行；并通过加大对重点项目的推进力度,实施并购和发展加盟等多种发展战略,快速拓展超市业务,使公司经营规模实现超常规发展、经营效益实现持续增长。截止报告期末,公司经营网点已达1720家,其中联华超市门店1705家（大卖场11家）,报告期内新开门店395家；好美家门店10家；友谊百货门店4家；友谊购物中心1家。公司目前在市内网点1127家、市外网点593家。
报告期末,公司实现销售规模（统计口径）147.97亿元,同比增长22.78 %；主营业务收入（财务口径）51.55亿元,完成全年计划目标的72%；实现税后净利润5,726.27万元,同比增长9.99%。
（二）公司投资情况
1、募集资金投资情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字2001112号文核准,公司于2002年5月10日公募增发3700万股人民币普通股（A股）,扣除发行费用后,实收募集资金51,095万元以及网上申购冻结资金利息收入22.01万元。前一报告期,公司已严格按照增发招股意向书所述项目投入募集资金49210万元,尚余1885万元以协议存款方式存于本公司募集资金专户（详见本公司2002年半年度报告）。无募集资金延续到报告期内使用的情况。
2、其他投资、进度及收益情况
报告期内,本公司及本公司控股子公司投资项目和重大工程进展：
（1）2002年7月4日,本公司控股子公司--联华超市为加快对全国市场的拓展、进一步扩大联华超市在浙江及华东地区的市场份额与经营优势,经该公司股东大会审议决定以人民币21000万元溢价参与杭州华商集团有限公司单方增资6000万股,增资完成后,联华超市持有杭州华商集团有限公司50%股权,为第一大股东,杭州商业资产经营 有限 公司占总股本的 25.5% ；华商集团工会（职工持股会）占总股本的 23.04% ； 6 名企业主要经营者个人占总股本的 1.46% 。（详见刊登于2002年7月6日《上海证券报》、《香港商报》的本公司公告。）
（2）本公司控股子公司--好美家与上海梅陇好美家装潢建材有限公司、北京家具公司共同设立″北京好美家北家装潢建材有限公司″,该公司注册资本800万元,其中好美家出资560万元、占70%股权,上海梅陇好美家装潢建材有限公司出资80万元、占10%股权,北京家具公司出资160万元、占20%股权。该公司开设的北京北家装潢建材大卖场将于年内开业。
（3）本公司控股子公司--联华超市与上海世纪联华超市发展有限公司共同设立″福州世纪联华商业有限公司″,该公司注册资本1000万元,其中联华超市出资800万元、占80%股权,上海世纪联华超市发展有限公司出资200万元、占20%股权。
（4）本公司控股子公司--好美家与上海梅陇好美家装潢建材有限公司共同设立″上海好美家曹安家居购物中心有限公司″,该公司注册资本300万元,其中好美家出资270万元、占90%股权,上海梅陇好美家装潢建材有限公司出资30万元、占10%股权。该家居购物中心将于年内开业。
（5）本公司控股子公司--好美家与上海梅陇好美家装潢建材有限公司共同设立″南京好美家装潢建材有限公司″,该公司注册资本500万元,其中好美家出资450万元、占90%股权,上海梅陇好美家装潢建材有限公司出资50万元、占10%股权。
（6）本公司控股子公司--上海友谊购物中心有限公司仙霞路工程现已正式定名为″友谊西郊购物中心″。该项目聘请美国仲量联行作为项目的市场调查,美国捷得国际建筑师事务所为项目的建筑设计顾问,上海现代建筑设计（集团）有限公司江欢成设计事务所为项目设计单位,现已经过方案设计和扩初设计的评审,正进入深化设计阶段,年内将破土动工,预计2004年投入营运。本项目建筑面积为10.97万平方米,为上海西部地区较大规模的购物中心。
（7）本公司控股子公司--好美家与上海梅陇好美家装潢建材有限公司共同设立″上海好美家装潢建材配送有限公司″,该公司注册资本1000万元,其中好美家出资900万元、占90%股权,上海梅陇好美家装潢建材有限公司出资100万元、占10%股权。
（8）本公司控股子公司--好美家与上海梅陇好美家装潢建材有限公司共同设立″上海好美家三林装潢建材有限公司″,该公司注册资本100万元,其中好美家出资90万元、占90%股权,上海梅陇好美家装潢建材有限公司出资10万元、占10%股权。该公司开设的好美家三林店将于年内开业。
（9）本公司控股子公司--好美家与上海梅陇好美家装潢建材有限公司共同设立″宁波好美家装潢建材有限公司″,该公司注册资本150万元,其中好美家出资135万元、占90%股权,上海梅陇好美家装潢建材有限公司出资15万元、占10%股权。该公司开设的宁波好美家江南店将于年内开业。
（10）本公司控股子公司--上海世纪联华超市发展有限公司与河南金博大购物中心有限公司共同投资设立″河南世纪联华超市有限公司″,该公司注册资本4000万元,其中世纪联华出资2400万元、占60%股权,金博大出资1600万元、占40%股权。该公司主营综合百货超市,目前合资公司在郑州市内有三家超市大卖场。
（三）报告期经营成果以及期末财务状况
1、经营成果
（1）本公司报告期实现主营业务收入515,501.12元、主营业务利润85,024.32元、净利润5,726.27元,与去年同期相比结构无重大变化。
（2）利润总额构成同比变化及原因
项 目 金额（万元） 占利润总额比例%
2002年1-9月 2002年1-6月 2002年1-9月 2002年1-6月
利润总额 12,436.92 8,903.63 100.00 100.00
主营业务利润 85,024.32 52,950.30 683.64 594.70
其他业务利润 9,171.67 5,999.34 73.75 67.38
期间费用 86,718.24 53,472.12 697.26 600.57
投资收益 3,787.26 2,650.07 30.45 29.76
补贴收入 455.92 286.10 3.67 3.21
营业外收支净额 715.97 489.94 5.76 5.50
本报告期较前一报告期无重大变动。
（3）报告期内无重大季节性收入及支出发生。
（4）报告期内无重大非经常性损益发生。
2、财务状况方面
（1）主要项目与年初相比重大变化及原因
项 目 金额（万元） 占资产总额比例%
2002年9月30日 2001年12月31日 2002年9月30日 2001年12月31日
货币资金 32,614.71 51,250.20 7.42 14.82
应收款项 22,491.55 29,492.76 5.12 8.53
存货 67,872.17 46,912.81 15.44 13.57
固定资产净额 149,476.93 118,814.19 33.99 34.36
无形资产 32,187.47 20,639.90 7.32 5.97
应付帐款 115,209.39 78,986.17 26.20 22.85
短期借款 53,113.00 74,150.00 12.08 21.45
股本 33,015.14 24,429.30 7.51 7.07
资本公积 59,802.38 14,828.29 13.60 4.29
变动的主要原因是：
a、货币资金较上年末减少主要是由于年末一般为结帐期,须储备一定量的结算资金；
b、应收账款减少系应收货款已回笼；
c、无形资产增加主要系报表合并范围增加,合并了杭州联华华商集团有限公司所致；
d、短期借款减少主要系募集新股资金到位后归还借款所致；
e、资本公积增加系公司5月份实施了增发3700万股人民币普通股（A股）,本次增发募集资金扣除发行费用,实收募集资金净额51,117.01万元 包括发行申购有关冻结资金利息收入22.01万元 ,募集资金已到位。
（2）本公司控股子公司--联华超市利用闲置资金委托勃海证券有限责任公司进行代理国债投资,金额3000万元,期限自2002年4月起8个月。报告期内无新发生的委托理财事项。
（3）报告期内无重大逾期债务发生。
3、或有事项与期后事项
（1）报告期内无重大诉讼、仲裁事项发生。
（2）截止报告期末,公司为所属控股子公司累计担保总额（包括授信担保额度）为30900万元,实际发生贷款担保累计总额为22400万元,其中报告期内发生的贷款担保金额为18400万元,包括为联华超市贷款担保4900万元、为南方商城贷款担保3000万元、为友谊购物中心贷款担保7500万元、为好美家贷款担保3000万元。
（3）报告期内无重大资产负债表日后事项。
4、其他事项。
（1）重大合同履行情况
①、本公司控股子公司--好美家于2002年9月13日与长沙四方房地产开发公司签订租赁协议,租赁面积23000平方米,租赁期限20年,该场地将用于开设装潢建材大卖场。
②、本公司控股子公司--好美家于2002年9月25日与青岛东李企业集团公司签订租赁协议,租赁面积23000平方米,租赁期限20年,该场地将用于开设装潢建材大卖场。
（2）股东承诺事项
本公司控股股东上海友谊（集团）有限公司拟通过协议转让方式向上海友谊复星（控股）有限公司转让其持有的本公司国家股7323.90万股（占增发前原总股本29.98%）之事项,已获财政部财企2002303号文批准（该事项详见本公司2002年9月11日刊登在《上海证券报》、《香港商报》的公司公告）。根据上海友谊（集团）有限公司和上海友谊复星（控股）有限公司对该事项的承诺,该转让事项报告期内尚未实施。
（四）会计政策、会计估计变更情况
由于本公司控股子公司--联华超市目前的资产规模和债权规模占本公司比例日益增大（2001年资产规模占50%、债权规模约占80%）,为统一本公司母子公司的会计政策,使公司坏帐准备金的提取数更加全面、准确地反映公司应收款项的可收回情况,根据商业零售业应收款项的特点,董事会同意执行与联华超市现行坏帐准备政策一致的会计政策,降低一年以内应收款的坏帐准备计提比例,提高对发生坏帐可能性较大的一年以上应收款坏帐准备的计提比例（该事项详见本公司2002年8月19日刊登在《上海证券报》、《香港商报》的公司公告）。此项会计估计变更已经董事会审议同意,在2002年度财务报告中执行,本报告期无影响数。
四、财务报告
（一）简要会计报表（未经审计）
简要合并资产负债表
金额单位：人民币万元
项 目 2001年12 2002年9 项 目 2001年 2002年
月31日 月30日 12月31日 9月30日
流动资产 134,963.31 142,855.39 流动负债 202,762.52 235,886.56
长期投资 39,536.75 55,257.75 长期负债 38,578.20 20,407.31
固定资产净值 118,814.19 149,476.93 少数股东权益 47,926.40 70,751.94
无形资产及其他资产 47,656.10 68,413.67 股东权益 56,477.15 112,666.71
资产总计 345,744.27 439,712.52 负债和股东 345,744.27 439,712.52
权益总计
简要合并利润表
金额单位：人民币万元
项目 2002年7-9月 2002年1-9月
主营业务收入 164,563.03 515,501.12
主营业务利润 32,074.02 85,024.32
其他业务利润 3,172.33 9,171.67
期间费用 33,246.12 86,718.24
投资收益 1,137.19 3,787.26
营业外收支净额 226.04 715.97
所得税 744.35 2,752.93
净利润 1,465.76 5,726.27
（二）会计报表附注
1、与年度报告相比,本报告期内公司执行的会计政策 、会计估计以及财务报表合并范围无重大变化。
2、本季度报告采用的会计政策与年度财务报告无重大差异。
3、本季度会计报表合并范围的变化,本报告期内增加1户：杭州联华华商集团有限公司,截止9月底累计增加合并户15户。
董事长： 王宗南
上海友谊集团股份有限公司董事会
2002年10月25日
