友谊股份董事会审计委员会 2013 年履职情况报告



                     上海友谊集团股份有限公司董事会

                      审计委员会 2013 年履职情况报告


         根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会
运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》
和《公司章程》、《审计委员会工作细则》的有关规定，作为上海友谊
集团股份有限公司现任审计委员会成员，现就 2013 年度工作情况向
董事会作如下报告：
         一、审计委员会基本情况
      公司审计委员会由潘飞、苏勇、曹惠民、华国平、吴平五位董事
组成，其中潘飞董事为召集人。
      二、审计委员会年度会议召开情况
      报告期内，公司第六届董事会审计委员会根据《公司法》、《上市
公司治理准则》、《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》及其他
有关规定，积极履行职责，具体如下：
         2013 年度，审计委员会共召开了 3 次会议，审计委员会委员对
相关议题发表了意见，同时对相关会议决议进行了签字确认。
      1、2013 年 1 月 9 日，第六届董事会审计委员会 2013 年第一次
会议审议通过了《上海友谊集团股份有限公司 2012 年度财务报表审
计计划审计委员会和独立董事沟通报告》、《2012 年年度报告工作计
划》。
      2、2013 年 4 月 25 日，第六届董事会审计委员会 2013 年第二次
会议审议通过了《公司 2012 年经审计的财务会计报表（初稿）》、《公
司 2012 年年度报告正文及摘要》、《关于公司 2012 年度财务决算及
2013 年度财务预算报告的议案》、《关于公司 2012 年度利润分配方案

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（预案）的议案》、《关于续聘会计师事务所进行 2013 年度财务和内
部控制审计的议案》、 关于 2012 年计提、核销各项减值准备的报告》、
《上海友谊集团股份有限公司内部控制检查监督工作报告》、《上海友
谊集团股份有限公司内部控制自我评估报告》、《上海友谊集团股份有
限公司内部控制审计报告》、《关于为上海浦东永安百货有限公司黄金
租赁业务提供不超过壹亿五仟万元担保的议案》、《公司 2013 年第一
季度报告全文及正文》。
      3、2013 年 8 月 21 日，第六届董事会审计委员会 2013 年第三次
会议审议通过了《公司 2013 年半年度报告全文及摘要》、《关于向招
商银行上海南西支行及上海银行虹口支行分别申请伍亿元和贰亿元
借款授信额度的议案》。
      三、审计委员会 2013 年度主要工作内容情况
       1、2012 年年报审计工作中的履职情况
      在审计会计师进场年审前，委员会各成员认真、仔细地审阅了公
司编制的财务会计报表，认为财务报告内容和格式符合中国证监会和
证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出
本公司当年度的的财务状况和经营成果。
      在年审注册会计师进场后，加强与年审注册会计师的沟通，督促
会计师事务所在约定时限内提交审计报告，在年审注册会计师出具初
步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，各成员认为：公司财务
会计报表真实、准确、完整的反映了公司整体财务状况和经营成果。
      2、监督及评估外部审计机构工作
      委员会对公司的审计机构立信会计师事务所有限公司的审计工
作进行了调查和评估，认为该所业务素质良好，恪尽职守，遵循执业




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准则，较好的完成了各项审计任务。因此，决定提请董事会继续聘任
该所为公司 2014 年度审计机构。
      3、指导内部审计工作并评估内部控制的有效性
      报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该
计划的可行性，经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作
存在重大问题的情况。
      公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海
证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理
制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以
及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切
实保障了公司和股东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实际
运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。

      4、总体评价
      报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员
会运作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会工作细则》等的相
关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。


      特此报告。




                                                   上海友谊集团股份有限公司
                                                           董事会审计委员会
                                           潘飞、苏勇、曹惠民、华国平、吴平
                                                           2014 年 4 月 24 日




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