董事会审计与风控委员会
               2020 年度履职情况汇总报告


    报告期内，公司董事会审计与风控委员会严格按照《公司法》、

《公司章程》和《公司董事会审计与风控委员会实施细则》、《公司董

事会审计与风控委员会年报工作规程》授予的职权，认真履行责任和

义务。现就审计与风控委员会 2020 年度（即 2020 年 1 月 1 日起至

12 月 31 日止）履职情况汇总报告如下：

    一、审计与风控委员会基本情况

    公司于 2019 年 5 月 27 日召开的第九届董事会第一次会议审议通

过了《关于选举公司第九届董事会专门委员会成员的议案》。公司第

九届董事会审计与风控委员会由独立董事顾中宪、李大沛及董事陈璘

3 名成员组成，其中顾中宪、陈璘为会计专业人士。独立董事顾中宪

任主任委员。

    根据 2018 年年度股东大会审议批准的《关于修订〈公司章程〉

部分条款的议案》，公司董事会对《董事会审计与风控委员会实施细

则》部分条款进行了相关修订。

    二、审计与风控委员会会议召开情况

    2020 年度，审计与风控委员会共召开 3 次会议，全体委员出席

会议。

    1. 在会计师事务所正式进场审计前，2020 年 1 月 16 日召开审

计与风控委员会 2020 年第一次会议暨 2019 年年报工作第一次会议，
与德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定 2019 年度财务

报表审计工作的时间安排；与德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

协商确定 2019 年度内部控制审计工作的时间安排；审阅公司编制的

财务报表初稿，形成书面同意意见。

   2. 2020 年 3 月 18 日召开审计与风控委员会 2020 年第二次会议

暨 2019 年年报工作第二次会议，听取财务报表审计会计师事务所关

于公司 2019 年度财务报表初步审计意见；听取内部控制审计会计师

事务所关于公司 2019 年度内部控制初步审计意见；审阅年审注册会

计师出具初步审计意见的公司 2019 年度财务报表；审议通过《公司

2019 年度内部控制检查监督工作报告》；审议通过《公司 2019 年度

内部控制自我评价报告》；审阅《公司内审机构 2020 度内部审计工作

计划》；审议通过《关于聘任德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

为公司 2020 年度财务报表和内控审计机构的议案》；审议通过《公司

2019 年度日常关联交易执行情况及 2020 年度拟发生关联交易的议

案》；审阅并确认《公司关联人名单》；审议通过《公司董事会审计与

风控委员会履职情况汇总报告》。

    4. 2020 年 8 月 20 日召开审计与风控委员会 2020 年第三次会议，

审议通过《公司 2020 年半年度内部控制检查监督工作报告》、《公司

2020 年半年度内部控制自我评估报告》。

    三、审计与风控委员会 2020 年度主要工作情况

    1. 监督及评估外部审计机构工作

    德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司上市后一直聘用
的外部审计机构，具有从事证券相关业务的资格和专业水准。

     在会计师事务所正式进场审计前，审计与风控委员会与该所就公

司 2019 年度财务、内控审计范围、审计计划、审计方法等事项进行

了充分的讨论与沟通。2020 年 1 月 16 日，审计与风控委员会发出《关

于督促会计师事务所按期提交审计报告的函》，要求会计事务所按照

相关规定和审计计划如期完成年度审计工作。

     在年审工作基本完成后，审计与风控委员会对会计师事务所的审

计工作进行总结，并就是否续聘发表意见，提交董事会审议。

     2. 审阅公司的财务报表

     在会计师事务所正式进场审计前，审计与风控委员会审阅公司编

制的 2019 年度财务报表，发表审阅意见，同意将其提交给公司聘请

的会计师事务所进行审计。

     在会计师事务所对财务报表出具初步审计意见后，再次审阅公司

的财务报表，同意提交董事会审议。

     3. 指导公司内部控制审计工作

     审计与风控委员会主动了解公司内部审计工作情况，审议公司内

审机构 2019 年度和 2020 年半年度《公司内部控制检查监督工作报

告》，对内部控制审计工作提出指导性意见；形成《公司 2019 年度内

部控制自我评价报告》、《公司 2020 年半年度内部控制自我评估报

告》。

     4. 协调管理层、内审部门及相关部门与外部审计机构的沟

通
    为使管理层、内部审计部门及相关部门与德勤华永会计师事务所

之间更好地开展工作，委员会为此进行了有效的沟通、协调，确保各

项审计工作按时、按质完成。

    5. 对公司关联交易事项的审核

    审计与风控委员会对公司关联交易事项进行了审核，并在出具审

核意见后提交董事会审议；对公司关联人名单进行了审核，并出具审

核意见，同意报送董事会、监事会。

    四、总体评价

    报告期内，审计与风控委员会依据有关法律法规的规定，恪尽职

守，勤勉工作，履行了应尽的职责。




                         上海锦江国际旅游股份有限公司董事会
                                           审计与风控委员会
                                            2021 年 3 月 18 日
上海锦江国际旅游股份有限公司董事会审计与风控委员会
2020 年度履职情况汇总报告（签字页）




主任委员：
顾中宪：




委员：
李大沛：




委员：
陈 璘：


                                           2021 年 3 月 18 日