上海锦江国际旅游股份有限公司
                董事会审计与风控委员会
              2021 年度履职情况汇总报告


    报告期内，上海锦江国际旅游股份有限公司（以下简称“公司”）

董事会审计与风控委员会严格按照《中华人民共和国公司法》、《公司

章程》和《公司董事会审计与风控委员会实施细则》的相关规定，认

真履行职责。现就审计与风控委员会 2021 年度履职情况汇总报告如

下：

    一、审计与风控委员会基本情况

    公司于 2021 年 6 月 10 日召开的第九届董事会第十八次会议审议

通过了《关于调整公司第九届董事会专门委员会部分成员的议案》。

公司第九届董事会审计与风控委员会由独立董事任永平先生、周慈铭

先生及董事陈璘先生 3 名成员组成，其中独立董事任永平先生任主任

委员。

    根据 2018 年年度股东大会审议批准的《关于修订〈公司章程〉

部分条款的议案》，于 2019 年 5 月 27 日，公司董事会对《董事会审

计与风控委员会实施细则》部分条款进行了相关修订。

    二、审计与风控委员会会议召开情况

    2021 年度，审计与风控委员会共召开 3 次会议，全体委员出席

会议。

    1. 在会计师事务所正式进场审计前，2021 年 1 月 26 日召开审
计与风控委员会 2021 年第一次会议暨 2020 年年报工作第一次会议，

与德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定 2020 年度财务

报表审计工作的时间安排；与德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

协商确定 2020 年度内部控制审计工作的时间安排；审阅公司编制的

财务报表初稿，形成书面同意意见。

   2. 2021 年 3 月 18 日召开审计与风控委员会 2021 年第二次会议

暨 2020 年年报工作第二次会议，听取财务报表审计会计师事务所关

于公司 2020 年度财务报表初步审计意见；听取内部控制审计会计师

事务所关于公司 2020 年度内部控制初步审计意见；审阅年审注册会

计师出具初步审计意见的公司 2020 年度财务报表；审议通过《公司

2020 年度内部控制检查监督工作报告》；审议通过《公司 2020 年度

内部控制自我评价报告》；审阅《公司内审机构 2021 年度内部审计工

作计划》；审议通过《关于聘任德勤华永会计师事务所（特殊普通合

伙）为公司 2021 年度财务报表和内控审计机构的议案》；审议通过《公

司 2020 年度日常关联交易执行情况及 2021 年度拟发生关联交易的议

案》；审阅并确认《公司关联人名单》；审议通过《公司董事会审计与

风控委员会履职情况汇总报告》。

    3. 2021 年 8 月 19 日召开审计与风控委员会 2021 年第三次会议，

审议通过《公司 2021 年半年度内部控制检查监督工作报告》、《公司

2021 年半年度内部控制自我评估报告》。

    三、审计与风控委员会 2021 年度主要工作情况

    1. 监督及评估外部审计机构工作
    德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司上市后一直聘用

的外部审计机构，具有从事证券相关业务的资格和专业水准。

    在会计师事务所正式进场审计前，审计与风控委员会与该所就公

司 2020 年度财务、内控审计范围、审计计划、审计方法等事项进行

了充分的讨论与沟通。2021 年 1 月 26 日，审计与风控委员会发出《关

于督促会计师事务所按期提交审计报告的函》，要求会计师事务所按

照相关规定和审计计划如期完成年度审计工作。

    在年审工作基本完成后，审计与风控委员会对会计师事务所的审

计工作进行总结，并就是否续聘发表意见，提交董事会审议。

     2. 审阅公司的财务报表

    在会计师事务所正式进场审计前，审计与风控委员会审阅公司编

制的 2020 年度财务报表，发表审阅意见，同意将其提交给公司聘请

的会计师事务所进行审计。

    在会计师事务所对财务报表出具初步审计意见后，再次审阅公司

的财务报表，同意提交董事会审议。

     3. 指导公司内部控制审计工作

    审计与风控委员会主动了解公司内部审计工作情况，审议公司内

审机构 2020 年度和 2021 年半年度《公司内部控制检查监督工作报

告》，对内部控制审计工作提出指导性意见；形成《公司 2020 年度内

部控制自我评价报告》、《公司 2021 年半年度内部控制自我评估报

告》。

     4. 协调管理层、内审部门及相关部门与外部审计机构的沟
通

     为使管理层、内部审计部门及相关部门与德勤华永会计师事务所

之间更好地开展工作，委员会为此进行了有效的沟通、协调，确保各

项审计工作按时、按质完成。

     5. 对公司关联交易事项的审核

     审计与风控委员会对公司关联交易事项进行了审核，并在出具审

核意见后提交董事会审议；对公司关联人名单进行了审核，并出具审

核意见，同意报送董事会、监事会。

     四、总体评价

     报告期内，审计与风控委员会依据有关法律法规的规定，恪尽职

守，勤勉工作，履行了应尽的职责。


                          上海锦江国际旅游股份有限公司董事会
                                            审计与风控委员会
                                             2022 年 3 月 14 日
锦旅 B 股董事会审计与风控委员会 2021 年度履职情况汇总报告
（签字页）




主任委员：
任永平：




委员：
周慈铭：




委员：
陈 璘：




                                             2022 年 3 月 14 日