上海普天邮通科技股份有限公司

               董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告

    按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所股票
上市规则》、《公司章程》、《公司董事会审计委员会议事规则》等规定，公司董事会审计
委员会对2018年度公司审计工作进行了全面的审查，现就履职情况报告如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司董事会审计委员会由独立董事何和平、谢仲华及董事韩志杰三人共同组成，主任委
员由具有专业会计资格的独立董事何和平女士担任。
    2017年10月25日，何和平女士因个人原因，申请辞去独立董事、公司董事会审计委员会
主任等委员职务。因何和平女士辞去独立董事职务导致独立董事人数低于董事会总人数的三
分之一，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等相关规定，
何和平女士的辞职申请将在公司股东大会选举产生新任独立董事填补其空缺后生效。在此之
前，何和平女士继续履行独立董事、公司董事会审计委员会主任等委员职责。
    二、审计委员会年度会议召开情况
    2018年度，公司董事会审计委员会共召开了五次会议，为董事会相关事项决议提供了决
策依据和建议。具体如下：
    2018年1月16日，召开了公司审计委员会2018年第一次会议，公司管理层、审委会成员
和公司年审事务所沟通有关年审事宜。
    2018年3月28日，召开了公司审计委员会2018年第二次会议，会议就有关公司2017年度
报告审计工作做第二次沟通，就年报期初数调整及年审过程中未能解决的相关问题进行沟通。
    2018年4月18日，召开了公司审计委员会2018年第三次会议，审议公司2017年度财务报
告；审议《公司2017年度内部控制评价报告》；沟通、确定年报期初数调整相关事项；对公
司本年度现金分红政策及具体实施进行研讨；沟通有关审计报告中的“关键审计事项”、协
商续聘等事宜。
    2018年8月13日，召开了公司审计委员会2018年第四次会议，审议《公司2018年半年度
财务报告》及相关文件。
    2018年10月22日，召开了公司审计委员会2018年第五次会议，审议《公司2018年第三季
度财务报告》及相关文件。
    三、审计委员会2018年度主要工作情况
    （一）年报审计工作履职情况
    公司董事会审计委员会在了解2017年度年报审计工作安排后，与会计师事务所项目负责
人就重点关键审计事项、风险点进行了沟通、讨论。在审计期间，审计委员会与会计师事务
所项目负责人积极沟通，及时了解审计工作进展情况和会计师关注的问题，反馈给公司相关
部门，促使审计工作及时推进，保证公司的年报审计进度和质量。
    （二）监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，公司审计委员会对聘请的中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简
称会计师事务所）执行2017年度财务报表及内控评价审计工作进行了监督，对其独立性和专
业性进行了评估。何和平委员对会计师事务所执行2017年度整合审计业务之相关团队的执业
胜任能力及独立性存疑，建议不再续聘该所而改聘其他具有从事证券相关业务资格的会计师
事务所为公司2018年度审计机构。
    （三）指导公司内部审计工作
    报告期内，公司董事会审计委员会全面了解公司的内部审计工作情况，督促公司内部审
计部门严格按照规定开展内部审计工作，查阅了公司的各类审计报告、审计问题的整改情况，
并及时与公司经理层、相关部门人员进行了沟通、了解，对内部审计工作提出了指导性意见，
提高了公司内部审计的工作成效。
    （四）审阅公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司的财务报告，并对财务报告的编制
提出了专业意见和建议。何和平委员对公司 2017 年年报保留对以前及相应年度未被发现之
重大错漏可能对 2017 年度（年末）、2018 年半年度（6.30）、2018 年三季度（9.30）财务
状况、经营成果及现金流量公允表达的影响。谢仲华委员亦保留对以前及相应年度未被发现
之重大错漏可能对 2018 年半年度（6.30）、2018 年三季度（9.30）财务状况、经营成果及
现金流量公允表达的影响。
    （五）督查公司内部控制建设工作
    报告期内，公司审计委员会审查了公司内部控制制度，督促指导公司内部审计部门完成
内部控制自我评价工作，认真审阅了公司内部控制评价报告及外部审计机构出具的内部控制
审计报告。建议公司继续推动公司内控管理体系建设，尤其在风险防控方面要加大制度建设
和监督力度，对内控体系和制度的薄弱环节进一步完善，以符合中国证监会发布的有关上市
公司治理规范的要求。何和平委员对公司与财报编制的内控制度设计的合理性及执行的有效
性存疑。
    （六）协调经理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，为更好地使内部审计部门、经理层及相关部门与中审众环会计师事务所进行
充分有效的沟通，在听取了双方意见后，公司董事会审计委员会积极进行了相关协调工作，
保证与外部审计部门沟通的频率和效率，以求有序推进并及时完成相关审计工作。
    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会严格遵守《上海证券交易所上市公司董事会审计委员
会运作指引》、《上海普天邮通科技股份有限公司董事会审计委员会议事规则》、《公司章
程》等有关规定，依法合规、诚实守信、勤勉尽职地履行了职责，发挥了审查、监督作用。
    2019年，公司董事会审计委员会将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，遵循独立、客观、
公正的职业准则，勤勉尽责、发挥专长，推动公司整体规范治理水平的不断提升，切实维护
公司及全体股东的利益。




上海普天邮通科技股份有限公司董事会审计委员会委员

何和平、谢仲华、韩志杰




                                                             2019 年 4 月 26 日