上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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上海阳晨投资股份有限公司
2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1.6 公司负责人徐菲、主管会计工作负责人刘正奇及会计机构负责人（会计主管人员）李立群声明：
保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
股票简称 阳晨B 股
股票代码 900935
股票上市交易所 上海证券交易所
公司注册地址和办公地址 上海市徐家汇路555 号10 楼C、D 座
邮政编码 200023
公司国际互联网网址 无
电子信箱 young_sun_inv@hotmail.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 仲辉 高焱
联系地址
上海市徐家汇路555 号10 楼D
座
上海市徐家汇路555 号10 楼D
座
电话 021-63901001 021-63901800
传真 021-63901001 021-63901007
电子信箱 ZH900935@hotmail.com gaoy@shanghaiyoungsun.com
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
2009 年 2008 年
本期比上年同
期增减(%)
2007 年
营业收入 191,553,585.69 188,924,487.87 1.39 185,895,601.02
利润总额 12,686,703.18 13,122,566.73 -3.32 16,333,711.20
归属于上市公司股
东的净利润
7,266,933.27 9,412,620.27 -22.80 12,310,137.69上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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归属于上市公司股
东的扣除非经常性
损益的净利润
6,622,081.13 9,613,113.50 -31.11 13,154,832.78
经营活动产生的现
金流量净额
77,778,442.21 99,276,269.83 -21.65 43,285,028.88
2009 年末 2008 年末
本期末比上年
同期末增减
(%)
2007 年末
总资产 2,086,596,180.20 1,789,274,857.26 16.62 1,247,709,530.72
所有者权益（或股东
权益）
471,118,543.76 468,866,121.62 0.48 459,453,501.35
3.2 主要财务指标
2009 年2008 年
本期比上年同期增减
(%)
2007 年
基本每股收益（元／股） 0.03 0.04 -25 0.05
稀释每股收益（元／股） 0.03 0.04 -25 0.05
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元
／股）
0.027 0.04 -32.5 0.05
加权平均净资产收益率（%） 1.55 2.03 减少0.48 个百分点 2.98
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
收益率（%）
1.41 2.07 减少0.66 个百分点 3.19
每股经营活动产生的现金流量净额（元／
股）
0.32 0.41 -21.95 0.18
2009 年
末
2008 年
末
本期末比上年同期末增
减(%)
2007 年
末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／
股）
1.93 1.92 0.52 1.88
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -486,735.64
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
1,263,260.55
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 160,128.97
所得税影响额 -194,605.95
少数股东权益影响额（税后） -97,195.79
合计 644,852.14
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
□适用 √不适用
限售股份变动情况表
□适用 √不适用
4.2 股东数量和持股情况上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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单位：股
报告期末股东总数 16,134 户
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质
持股比例
(%)
持股总数
持有有限售条
件股份数量
质押或冻结的股份
数量
上海国有资产经营
有限公司
国有法人 56.83 138,996,000 无
ORE BURNS
(AUSTRALIA) PTY.
LIMITED
境外法人 0.52 1,267,500 无
BOCI SECURITIES
LIMITED
境外法人 0.41 1,013,500 无
卓小英
境内自然
人
0.33 806,237 无
周娥
境内自然
人
0.29 700,000 无
龚平
境内自然
人
0.23 564,044 无
刘星
境内自然
人
0.20 495,898 无
陈育其
境内自然
人
0.19 475,199 无
陈剑东
境内自然
人
0.19 457,000 无
黄春辉
境内自然
人
0.18 450,000 无
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份的数
量
股份种类及数量
ORE BURNS (AUSTRALIA) PTY.
LIMITED
1,267,500 境内上市外资股 1,267,500
BOCI SECURITIES LIMITED 1,013,500 境内上市外资股 1,013,500
卓小英 806,237 境内上市外资股 806,237
周娥 700,000 境内上市外资股 700,000
龚平 564,044 境内上市外资股 564,044
刘星 495,898 境内上市外资股 495,898
陈育其 475,199 境内上市外资股 475,199
陈剑东 457,000 境内上市外资股 457,000
黄春辉 450,000 境内上市外资股 450,000
沈慧瑜 445,800 境内上市外资股 445,800
上述股东关联关系或一致行动
的说明
①前十名流通股股东均不是本公司的战略投资者。
②公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系或属于一致
行动人。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东及实际控制人具体情况介绍上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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公司的控股股东及实际控制人为上海国有资产经营有限公司，持有本公司56.83%股份,法定代表
人为祝世寅，公司成立于1999 年9 月，注册资本为人民币50 亿元，主要经营业务:实业投资、资本运
作、资产收购、包装和出让、企业和资产托管、债务重组、产权经纪、房地产中介、财务顾问、投资
咨询及与经营范围相关的咨询服务，与资产经营，资本运作业务相关的担保。
4.3.2.2 控股股东情况
○ 法人
单位：亿元 币种：人民币
名称 上海国有资产经营有限公司
单位负责人或法定代表人 祝世寅
成立日期 1999 年9 月24 日
注册资本 50
主要经营业务或管理活动
实业投资、资本运作、资产收购、包装和出让、
企业和资产托管、债务重组、产权经纪、房地产
中介、财务顾问、投资咨询及与经营范围相关的
咨询服务，与资产经营，资本运作业务相关的担
保
4.3.2.3 实际控制人情况
○ 法人
单位：亿元 币种：人民币
名称 上海国有资产经营有限公司
单位负责人或法定代表人 祝世寅
成立日期 1999 年9 月24 日
注册资本 50
主要经营业务或管理活动
实业投资、资本运作、资产收购、包装和出让、
企业和资产托管、债务重组、产权经纪、房地产
中介、财务顾问、投资咨询及与经营范围相关的
咨询服务，与资产经营，资本运作业务相关的担
保
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
姓名 职务 性别 年龄
任期起
始日期
任期终
止日期
年初
持股数
年末
持股数
变动
原因
报告期
内从公
司领取
的报酬
总额（万
元）（税
前）
是否在
股东单
位或其
他关联
单位领
取报酬、
津贴
徐菲 董事长 女 42
2009 年
2 月27
日
2012 年
2 月26
日
0 0 0 是
蔡敬伟
副董事
长
男 42
2009 年
2 月27
日
2012 年
2 月26
日
0 0 0 是
张春明
董事、
总经理
男 41
2009 年
2 月27
日
2012 年
2 月26
日
0 0 43 否
刘正奇
董事、
副总经
理、财
务总监
男 37
2009 年
2 月27
日
2012 年
2 月26
日
0 0 35.74 否
仲辉
董事、
董事会
秘书
男 50
2009 年
2 月27
日
2012 年
2 月26
日
6,996 6,996 53.7 否上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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刘平 董事 男 39
2009 年
2 月27
日
2012 年
2 月26
日
0 0 0 是
尤家荣
独立董
事
男 55
2009 年
2 月27
日
2012 年
2 月26
日
0 0 3.408 否
张煜伟
独立董
事
男 49
2009 年
2 月27
日
2012 年
2 月26
日
0 0 3.408 否
贺建芬
独立董
事
女 47
2009 年
2 月27
日
2012 年
2 月26
日
0 0 3.408 否
李柏龄
监事会
主席
男 54
2009 年
2 月27
日
2012 年
2 月26
日
0 0 0 是
沈嘉荣 监事 男 46
2009 年
2 月27
日
2012 年
2 月26
日
0 0 0 是
李立群 监事 女 35
2009 年
2 月27
日
2012 年
2 月26
日
0 0 40.42 否
祝世寅
(离任)
董事长
(离任)
男 59
2005 年
12 月31
日
2009 年
2 月27
日
0 0 0 是
沈扬华
(离任)
副董事
长、总
经理
(离任)
男 61
2005 年
12 月31
日
2009 年
2 月27
日
6,204 6,204 46.23 否
曲霞
(离任)
董事、
副总经
理、财
务总监
(离任)
女 38
2005 年
12 月31
日
2009 年
2 月27
日
6,204 6,204 29.79 否
黄明达
(离任)
董事
(离任)
男 45
2005 年
12 月31
日
2009 年
2 月27
日
0 0 0 是
颜学海
(离任)
独立董
事(离
任)
男 39
2005 年
12 月31
日
2009 年
2 月27
日
0 0 0 否
合计 / / / / / 19,404 19,404 / 259.104 /
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
报告期内，公司完成了董事会、经营班子的换届工作，通过对公司内外环境分析，董事会确定了
2009 年度的总体工作思路，主要是结合深入学习实践科学发展观，解放思想；以规范管理为指导，梳
理制度；以落实重大工程为主线，确保重大任务完成；以预算目标和经营目标为抓手，开源节流，全
面完成了2009 年度各项工作。
公司在董事会领导下,承继了去年的发展战略，紧紧抓住上海市重点工程——竹园升级改造工程的
龙头，着力于主业的做大做强，2009 年度公司在董事会领导下，严抓了规范运作，使公司进一步在合
法、合规、科学、完善、高效、透明的轨道上运行。公司所属五个技改项目均完成了计划时间节点任
务，主业资产也突破了二十亿大关（2009 年末总资产约20.87 亿元，比年初增加2.98 亿元），企业
又上了一个重要台阶。同时公司管理层严抓预算管理，通过深挖企业内部潜力，消化了由于政策调整
等原因造成的预算外费用，克服了种种困难，不懈努力，全面超额完成了各项工作目标，尽力解决了
一些历史遗留问题。公司在积极落实竹园升级改造重大工程各项工作的同时，进一步加强控股子公司
管理、优化主业运营，大力推进规范制度建设，严格控制预算和成本核算管理，基本稳定了企业经营
业绩，为公司持续发展创造了条件。
一、攻坚克难，完成上海市重点工程竹园升级改造重大升级改造工程项目项目建设节点任务,公上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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司在市府有关部门及董事会的大力支持下，按照上海市政府制定的《上海市2006 年-2008 年环境保护
和建设三年行动计划》,在2009 年做好了竹园重大升级改造工程项目开工前期准备工作的基础上，全
年按照时间节点完成各项工作，资金准备到位，董事会成立了竹园升级改造工程联络小组，定期汇报
工程进展及各类重大事项，确保竹园工程安全施工，按期、按质完成，竹园重大升级改造工程年底顺
利于12 月26 日建成通水。
2009 年度预算最大的不确定性因素是竹园重大升级改造工程在新老设备安装衔接过程中的停水
问题。在公司董事会、工程联络组、经营层、竹园公司共同努力下，经竹园工程项目设计、建立、土
建施工方、设备施工方、电气等配套设施施工方多方论证，创造性地提出工程等施工优化方案，通过
设立临时管线，采纳同步运营同步施工的施工方案，最终整个升级改造过程中未停水一天，将潜在的
停水损失降低为零，大大降低了公司的停水损失，为今年完成预算目标提供了保证。
龙华厂2.1 标后续完善项目获得突破性进展，并在投资总额控制范围内顺利完成，分步通过验收，
得到了上级公司、水务局、重大办、排水公司、周边居民的一致好评。闵行厂达标改造、长桥厂达标
改造工程施工完成，两个项目均已进入竣工验收阶段。
成都温江二期工程由于动迁问题拖了较长时间，2009 年上半年，经过艰苦努力，在成都市温江区
区政府、环保局等有关部门的大力支持下，温江二期于5 月20 日顺利完成了“钉子户”动迁工作，使
温江新阳晨污水处理工程项目顺利展开，该工程进展顺利，并于2009 年12 月底实现主体完工。
二、严格预算管理，增收节支，千方百计稳定企业经营业绩
由于公司连续两年无投资性收益，主业又处于投资建设还本付息期，因此遏制企业利润和净资产
收益率的过大下降是经营中突出的主题。公司管理层在年初针对2009 年收入支出情况进行了反复研究
分析，科学制订了年度预算，全年多次对预算执行情况进行分析，及时采取措施，保证了预算的顺利
实现，下属子公司也均完成年度预算目标。
公司在资产总量迅速扩大的同时，积极采取措施，着力缓解财务成本的压力，严格控制预算和成
本核算管理，基本稳定了企业经营业绩，较好实现了年初制订的预算目标，为公司持续发展创造了条
件。
公司主营业务收入100%来自污水处理业务，因此实现生产经营正常、达标排放污水是公司确保预
算收入的前提，公司在2009 年度全面完成了政府部门下达的污水处理任务，达标排放，污水处理费按
时足额到位。除此之外，竹园公司2007 年8 月因生产运营成本费用上升向有关部门报告要求调增水费，
由于水价结算管理体制原因，该项调增费用一直未获拨付，该笔收入以应收账款在账面反映，经我司
多次向水务局等主管部门及业务合作单位沟通协调，在相关部门支持下，该问题终于在2009 年10 月
获得解决。相关增量水费在2009 年底前拨付到位，确保了公司预算收入目标的完成。
根据公司运营成本增长的现实，我们尽可能压缩其他相关费用，通过费用压缩，公司合并报表管
理费用较去年下降9.8%；通过融资谈判，公司所有银行借款利率均享受下浮10%的利率优惠。2009 年
母公司通过对三厂完善并加强更新改造项目、大修项目、安保绿化招投标管理，使投资成本降低了25%
以上。
三、加强内控，规范运作提高企业管理水平
为了完善上市公司规范制度，使上市公司在公司进一步在合法、合规、科学、完善、高效、透明
的轨道上运行，公司启动了规范制度梳理工作，分别从股东大会、董监事会及其专业委员会、经营层
等层面在合法性、科学性和可操作性原则下对公司现有规范制度体系进行梳理、修订、补充、完善，
并按照相关权限报相关机构审批。
此次制度规范建设注重管理的合法性和科学性，在董事会已批准的基本管理制度基础上，着重建
立分类管理制度、分级授权制度、部门责任制度、工作目标制度，要根据股东大会、董事会及其专门
委员会、监事会、管理层、业务部门不同权限职责，分级授权，分类管理，修订、补充、完善，形成
相对完善的基本管理制度体系，经营层再在基本管理制度基础上制定经营层相关细则和操作办法及业
务流程；明确部门职责，落实部门责任，制定岗位职责。要注重学习同行业如上海市城市排水公司等
其他同行的相关制度规范，使公司的制度规范更加具有可操作性，规范高效。
制度建设阶段性工作已于2009 年10 月底完成，包括董事会批准修订基本管理制度、部门职责、
岗位说明书、经营层例会制度、各项部门规章操作规程均已完成。
各子公司制度建设和完善规范工作在母公司推动下也有不同程度进展：运营公司本年修订增加13
项管理制度并已经董事会批准后实施；温江阳晨公司明确了禁止污水代处理、加强安全生产、完善工
程项目管理等方面也有进步。
2009 年，公司在大力加强资产管理工作的同时，也突出抓了企业内部控制管理。分别对公司本部、
阳龙公司、运营公司、温江阳晨、温江新阳晨进行了内部审计，并在统一思想认识的基础上制订了内上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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审整改措施。通过这些措施的落实，有力地推动了企业管理水平的提高。
四、关于公司的未来发展情况
公司的发展战略主题是：高效，专业，和谐，持续发展，突出主业，为打造公正、公开、透明的
水务市场机制作贡献，2010 年将是阳晨公司发展历史上至关重要的一年。
从内部环境来讲，一方面公司各厂技改项目均将进入改造验收、试运行、商业运行的关键时期，
公司技改结果将面临政府主管部门和公司董事会、股东大会及上级公司的验收，并急需进行新水价结
算，因此，这将是我公司2010 年工作的重中之重；另一方面由于法规政策的变化，污水排放要求越来
越高，我司所属各污水处理厂运营成本大幅上升；五个水厂因技术改造，都处于投入期，收入未能同
步增加；运营成本也将上升，这些因素都将导致公司利润的减少，需要我们继续抓规范管理、降低成
本等措施。
从外部环境来说，一方面我司所处的环保行业是个新兴行业，企业现实状况与环保法规要求存在
着较大的差距。这需要我公司继续合规合法运作，推行相关规范制度，使上市公司运作更加规范有序；
另一方面，针对公司资本市场变化和要求，为了使公司有一个更好的发展前景，需要我们不断优化资
本结构，提高利润贡献。
2010 年，公司将在2009 年度修订补充规范、制度、岗位梳理、责任落实的基础上，进一步深化、
细化，并将其贯穿到各控股子公司中去，使上市公司上下一致，标准统一，加强内控管理和风险控制。
一如既往，全面部署并实现公司董事会确定的2010 年预算目标和各项工作任务。
同时我们将在总结公司发展的经验，建设适合公司发展的企业文化，在2009 年度工作的基础上，
打造奉献、团结、专业、精简、高效的企业文化，通过不同形式的培训、学习和教育活动，鼓励员工
积极学习，将学识充分投入到工作中去，融工作与学习成长于一体，与公司共同发展成长，致力于实
现公司价值最大化。
针对监管部门和资本市场对公司的要求，我们将继续做好公司发展事项，提高上市公司盈利能力
和发展能力。
同时作为公用事业类上市公司，我公司将不遗余力承担相应的社会责任，把污水处理这个环保工
程做好，为环保事业做出应有的贡献，并争取成为上海市和行业一流企业，实现企业价值目标。
五、2009 年财务报表金额异常或比较期间变动异常的报表项目变动原因说明
报表项目
期末余额（或本期金
额）
年初余额（或上年金
额）
变动比率变动原因
货币资金 81,370,473.98 57,135,228.62 42.42%
主要是子公司友联竹园12 月收到发放贷
款5000 万尚未全部使用所致。
应收账款 13,121,465.72 5,797,172.00 126.34%
主要是子公司友联竹园本期12 月份污水
处理费尚未结算所致。
预付账款 28,125.02 61,992,020.85 -99.95%
主要是子公司友联竹园本期将预付工程
款全部结转至在建工程所致。
在建工程 1,183,391,306.15 809,914,144.47 46.11%
主要是母公司3 个污水处理厂技改及子
公司友联竹园二期改造工程主体建造所
致。
短期借款 147,000,000.00 102,000,000.00 44.12%
主要是子公司友联竹园本期新增短期借
款6500 万元所致。
应付账款 28,357,595.90 13,683,461.38 107.24%
主要是母公司3 个污水处理厂技改及子
公司友联竹园二期改造工程主体建造所
致。
应付职工薪酬 2,557,781.89 3,843,303.83 -33.45%
主要是母公司本期12 月份先支付了部分
年终奖所致。
应交税费 1,492,992.43 975,920.26 52.98%
主要是子公司友联竹园企业所得税纳税
调减金额大幅下降所致。
应付利息 1,943,132.41 1,535,651.64 26.53%
主要是母公司及下属子公司友联竹园、
温江新阳晨贷款利息增加所致。
预收账款 5,670,725.00 3,775,000.00 50.22%
主要是母公司和下属子公司阳晨排水公
司预收2010 年污水处理费
2,195,725.00 元所致。
长期借款 1,053,990,000.00 815,090,000.00 29.31%
主要是母公司及下属子公司友联竹园、
温江新阳晨新增长期借款所致。上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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资产减值损失 895,675.03 552,978.90 61.97%
主要是下属子公司温江新阳晨其他应收
款账龄增加而多计提坏账准备
336,000.00 元所致。
营业外收入 1,499,746.98 50,000.00 2899.49%
主要是母公司及下属子公司温江阳晨和
友联竹园本期共确认政府补助
1,213,260.55 元，母公司收到动迁补偿
款186,486.43 元所致。
营业外支出 563,093.10 273,247.43 106.07%
主要是母公司及下属子公司阳晨排水本
期处置固定资产净损失增加250,923.33
元所致。
所得税费用 3,390,311.75 1,240,045.81 173.40%
主要是子公司温江阳晨2008 年收到
2007 年度所得税汇算清缴退回所得税
816,163.15 元，而本年无此金额；母公
司汇算清缴补缴相应所得税以及子公司
友联竹园企业所得税纳税调减金额大幅
下降影响所得税费用386,744.46 元所
致。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
分行业或
分产品
营业收入 营业成本
营业利润
率
(%)
营业收入
比上年增
减(%)
营业成本
比上年增
减(%)
营业利润率比
上年增减（%）
分行业
污水处理
收入
188,584,848.29 131,292,321.17 6.23 2.18 5.5
减少0.98 个
百分点
分产品
污水处理
收入
188,584,848.29 131,292,321.17 6.23 2.18 5.5
减少0.98 个
百分点
6.3 主营业务分地区情况表
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
华东地区 181,467,348.29 1.9
西南地区 7,117,500.00 -0.27
6.4 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
□适用 √不适用
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
公司2009 年度利润不分配，不转增上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 10 页 共 30 页
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√适用 □不适用
本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因未用于分红的资金留存公司的用途
公司经营发展资金需求较大 归还银行贷款本金及利息
§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 重大担保
□适用 √不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□适用 √不适用
7.4.2 关联债权债务往来
□适用 √不适用
7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
□适用 √不适用
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利
预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□适用 √不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 11 页 共 30 页
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
7.9 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否
§8 监事会报告
监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联
交易不存在问题。
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 √标准无保留意见 □非标意见上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 12 页 共 30 页
9.2 财务报表
合并资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位:上海阳晨投资股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1 81,370,473.98 57,135,228.62
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 2 13,121,465.72 5,797,172.00
预付款项 4 28,125.02 61,992,020.85
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 3 1,963,035.31 2,509,370.35
买入返售金融资产
存货 5 879,300.20 949,807.45
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产
流动资产合计 97,362,400.23 128,383,599.27
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 6 74,886,726.50 78,688,671.68
在建工程 7 1,183,391,306.15 809,914,144.47
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 8 708,311,065.33 749,643,759.85
开发支出
商誉 9 22,644,681.99 22,644,681.99上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 13 页 共 30 页
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,989,233,779.97 1,660,891,257.99
资产总计 2,086,596,180.20 1,789,274,857.26
流动负债：
短期借款 11 147,000,000.00 102,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 12 28,357,595.90 13,683,461.38
预收款项 13 5,670,725.00 3,775,000.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 14 2,557,781.89 3,843,303.83
应交税费 15 1,492,992.43 975,920.26
应付利息 16 1,943,132.41 1,535,651.64
应付股利
其他应付款 17 3,985,181.42 3,772,016.85
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债 19 4,408,780.45 5,000,000.00
流动负债合计 195,416,189.50 134,585,353.96
非流动负债：
长期借款 20 1,053,990,000.00 815,090,000.00
应付债券
长期应付款 21 43,554,690.00 48,100,145.00
专项应付款
预计负债 18 65,430,148.65 67,576,086.55
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,162,974,838.65 930,766,231.55
负债合计 1,358,391,028.15 1,065,351,585.51
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 22 244,596,000.00 244,596,000.00上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 14 页 共 30 页
资本公积 23 144,051,953.70 144,051,953.70
减：库存股
专项储备
盈余公积 24 18,453,947.76 17,727,254.43
一般风险准备
未分配利润 25 64,016,642.30 62,490,913.49
外币报表折算差额
归属于母公司所有者
权益合计
471,118,543.76 468,866,121.62
少数股东权益 257,086,608.29 255,057,150.13
所有者权益合计 728,205,152.05 723,923,271.75
负债和所有者权益
总计
2,086,596,180.20 1,789,274,857.26
法定代表人：徐菲 主管会计工作负责人：刘正奇 会计机构负责人：李立群上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 15 页 共 30 页
母公司资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位:上海阳晨投资股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 12,413,937.44 14,934,898.51
交易性金融资产
应收票据
应收账款 1 5,671.00
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 2 28,531,976.78 25,902,009.94
存货
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产
流动资产合计 40,945,914.22 40,842,579.45
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3 210,293,037.70 210,293,037.70
投资性房地产
固定资产 74,014,942.59 77,658,467.09
在建工程 101,997,896.05 76,821,494.37
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 92,595,306.07 94,620,401.21
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 478,901,182.41 459,393,400.37
资产总计 519,847,096.63 500,235,979.82
流动负债：
短期借款 82,000,000.00 102,000,000.00
交易性金融负债
应付票据上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 16 页 共 30 页
应付账款 3,803,959.91 3,666,900.59
预收款项 948,445.00
应付职工薪酬 1,777,571.64 2,795,866.17
应交税费 799,944.59 504,194.76
应付利息 183,100.50 164,686.50
应付股利
其他应付款 4,497,940.84 4,819,281.75
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债 3,284,243.02 3,800,000.00
流动负债合计 97,295,205.50 117,750,929.77
非流动负债：
长期借款 40,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 40,000,000.00
负债合计 137,295,205.50 117,750,929.77
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 244,596,000.00 244,596,000.00
资本公积 62,891,426.69 62,891,426.69
减：库存股
专项储备
盈余公积 17,601,212.84 17,093,077.62
一般风险准备
未分配利润 57,463,251.60 57,904,545.74
所有者权益（或股东权益）
合计
382,551,891.13 382,485,050.05
负债和所有者权益
（或股东权益）总计
519,847,096.63 500,235,979.82
法定代表人：徐菲 主管会计工作负责人：刘正奇 会计机构负责人：李立群上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 17 页 共 30 页
合并利润表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 191,553,585.69 188,924,487.87
其中：营业收入 26 191,553,585.69 188,924,487.87
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 179,803,536.39 175,722,673.71
其中：营业成本 26 131,744,218.38 124,838,960.24
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 27 172,589.75 165,752.44
销售费用
管理费用 21,886,521.22 24,265,978.56
财务费用 25,104,532.01 25,899,003.57
资产减值损失 29 895,675.03 552,978.90
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
28 144,000.00
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 11,750,049.30 13,345,814.16
加：营业外收入 30 1,499,746.98 50,000.00
减：营业外支出 31 563,093.10 273,247.43
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
12,686,703.18 13,122,566.73
减：所得税费用 32 3,390,311.75 1,240,045.81
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 9,296,391.43 11,882,520.92
归属于母公司所有者的净利润 7,266,933.27 9,412,620.27
少数股东损益 2,029,458.16 2,469,900.65
六、每股收益：
（一）基本每股收益 33 0.03 0.04上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 18 页 共 30 页
（二）稀释每股收益 33 0.03 0.04
七、其他综合收益
八、综合收益总额 9,296,391.43 11,882,520.92
归属于母公司所有者的综合收益
总额
7,266,933.27 9,412,620.27
归属于少数股东的综合收益总额 2,029,458.16 2,469,900.65
法定代表人：徐菲 主管会计工作负责人：刘正奇 会计机构负责人：李立群上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 19 页 共 30 页
母公司利润表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 4 46,540,193.04 43,347,407.56
减：营业成本 4 28,451,940.35 26,927,942.99
营业税金及附加 32,707.55 23,804.44
销售费用
管理费用 10,294,624.27 9,864,774.33
财务费用 888,051.09 179,954.68
资产减值损失 -1,865.07 6,198.80
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,874,734.85 6,344,732.32
加：营业外收入 958,243.41 55,000.00
减：营业外支出 482,229.81 234,547.97
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
7,350,748.45 6,165,184.35
减：所得税费用 2,269,396.24 1,438,213.43
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 5,081,352.21 4,726,970.92
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 5,081,352.21 4,726,970.92
法定代表人：徐菲 主管会计工作负责人：刘正奇 会计机构负责人：李立群上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 20 页 共 30 页
合并现金流量表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金
流量：
销售商品、提供劳务
收到的现金
183,739,232.90 197,290,826.45
客户存款和同业存放
款项净增加额
向中央银行借款净增
加额
向其他金融机构拆入
资金净增加额
收到原保险合同保费
取得的现金
收到再保险业务现金
净额
保户储金及投资款净
增加额
处置交易性金融资产
净增加额
收取利息、手续费及
佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加
额
收到的税费返还
收到其他与经营活动
有关的现金
34（1） 3,633,508.12 14,522,462.27
经营活动现金流入
小计
187,372,741.02 211,813,288.72
购买商品、接受劳务
支付的现金
70,681,214.72 72,507,757.58
客户贷款及垫款净增
加额
存放中央银行和同业
款项净增加额
支付原保险合同赔付
款项的现金
支付利息、手续费及
佣金的现金
支付保单红利的现金上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 21 页 共 30 页
支付给职工以及为职
工支付的现金
22,067,628.17 22,083,009.60
支付的各项税费 6,702,614.00 7,084,596.49
支付其他与经营活动
有关的现金
34（2） 10,142,841.92 10,861,655.22
经营活动现金流出
小计
109,594,298.81 112,537,018.89
经营活动产生的
现金流量净额
77,778,442.21 99,276,269.83
二、投资活动产生的现金
流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的
现金
处置固定资产、无形
资产和其他长期资产收回
的现金净额
47,389.67 122,394.00
处置子公司及其他营
业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流入
小计
47,389.67 122,394.00
购建固定资产、无形
资产和其他长期资产支付
的现金
261,354,554.31 755,021,388.82
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动
有关的现金
34（3） 5,555,653.67 7,181,155.12
投资活动现金流出
小计
266,910,207.98 762,202,543.94
投资活动产生的
现金流量净额
-266,862,818.31 -762,080,149.94
三、筹资活动产生的现金
流量：
吸收投资收到的现金 460,000.00
其中：子公司吸收少
数股东投资收到的现金
460,000.00
取得借款收到的现金 519,300,000.00 900,500,000.00
发行债券收到的现金上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 22 页 共 30 页
收到其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流入
小计
519,300,000.00 900,960,000.00
偿还债务支付的现金 239,945,455.00 369,665,455.00
分配股利、利润或偿
付利息支付的现金
66,034,876.97 29,342,320.80
其中：子公司支付给
少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流出
小计
305,980,331.97 399,007,775.80
筹资活动产生的
现金流量净额
213,319,668.03 501,952,224.20
四、汇率变动对现金及现
金等价物的影响
-46.57 -3,366.28
五、现金及现金等价物净
增加额
24,235,245.36 -160,855,022.19
加：期初现金及现金
等价物余额
57,135,228.62 217,990,250.81
六、期末现金及现金等价
物余额
81,370,473.98 57,135,228.62
法定代表人：徐菲 主管会计工作负责人：刘正奇 会计机构负责人：李立群上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 23 页 共 30 页
母公司现金流量表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金
流量：
销售商品、提供劳务
收到的现金
45,110,524.97 42,405,948.39
收到的税费返还
收到其他与经营活动
有关的现金
4,810,854.81 5,795,216.29
经营活动现金流入
小计
49,921,379.78 48,201,164.68
购买商品、接受劳务
支付的现金
18,867,669.33 16,614,291.63
支付给职工以及为职
工支付的现金
6,391,170.50 4,908,443.63
支付的各项税费 4,862,705.57 5,629,166.98
支付其他与经营活动
有关的现金
5,151,281.52 82,309,618.88
经营活动现金流出
小计
35,272,826.92 109,461,521.12
经营活动产生的
现金流量净额
14,648,552.86 -61,260,356.44
二、投资活动产生的现金
流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的
现金
处置固定资产、无形
资产和其他长期资产收回
的现金净额
47,089.67 177,394.00
处置子公司及其他营
业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流入
小计
47,089.67 177,394.00
购建固定资产、无形
资产和其他长期资产支付
的现金
26,495,829.89 22,346,843.77
投资支付的现金 4,140,000.00
取得子公司及其他营上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 24 页 共 30 页
业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流出
小计
26,495,829.89 26,486,843.77
投资活动产生的
现金流量净额
-26,448,740.22 -26,309,449.77
三、筹资活动产生的现金
流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 192,000,000.00 167,000,000.00
收到其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流入
小计
192,000,000.00 167,000,000.00
偿还债务支付的现金 172,000,000.00 75,000,000.00
分配股利、利润或偿
付利息支付的现金
10,720,727.14 3,361,518.00
支付其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流出
小计
182,720,727.14 78,361,518.00
筹资活动产生的
现金流量净额
9,279,272.86 88,638,482.00
四、汇率变动对现金及现
金等价物的影响
-46.57 -3,366.28
五、现金及现金等价物净
增加额
-2,520,961.07 1,065,309.51
加：期初现金及现金
等价物余额
14,934,898.51 13,869,589.00
六、期末现金及现金等价
物余额
12,413,937.44 14,934,898.51
法定代表人：徐菲 主管会计工作负责人：刘正奇 会计机构负责人：李立群上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 25 页 共 30 页
合并所有者权益变动表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益
项目
实收资本（或股
本）
资本公积
减：
库存
股
专
项
储
备
盈余公积
一
般
风
险
准
备
未分配利润
其
他
少数股东权益所有者权益合计
一、上年年末
余额
244,596,000.00 144,051,953.70 17,727,254.43 62,490,913.49 255,057,150.13 723,923,271.75
加：会
计政策变更
前
期差错更正
其
他
二、本年年初
余额
244,596,000.00 144,051,953.70 17,727,254.43 62,490,913.49 255,057,150.13 723,923,271.75
三、本期增减
变动金额（减
少以“－”号
填列）
726,693.33 1,525,728.81 2,029,458.16 4,281,880.30
（一）净利润 7,266,933.27 2,029,458.16 9,296,391.43
（二）其他综
合收益
上述（一）和
（二）小计
7,266,933.27 2,029,458.16 9,296,391.43
（三）所有者
投入和减少
资本
1．所有者投
入资本
2．股份支付
计入所有者
权益的金额
3．其他
（四）利润分
配
726,693.33 -5,741,204.46 -5,014,511.13
1．提取盈余
公积
726,693.33 -726,693.33
2．提取一般
风险准备
3．对所有者
（或股东）的
分配
-5,014,511.13 -5,014,511.13
4．其他
（五）所有者
权益内部结
转
1．资本公积
转增资本（或
股本）
2．盈余公积
转增资本（或
股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．其他
（六）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末
余额
244,596,000.00 144,051,953.70 18,453,947.76 64,016,642.30 257,086,608.29 728,205,152.05上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 26 页 共 30 页
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
项目
实收资本（或股
本）
资本公积
减：
库存
股
专
项
储
备
盈余公积
一
般
风
险
准
备
未分配利润
其
他
少数股东权益所有者权益合计
一、上年年末余
额
244,596,000.00 133,048,843.97 17,616,641.84 61,650,400.19 257,539,273.13 714,451,159.13
加：
会计政策变更
11,003,109.73 -846,149.44 -7,615,344.94 -5,412,023.65 -2,870,408.30
前期
差错更正
其他
二、本年年初余
额
244,596,000.00 144,051,953.70 16,770,492.40 54,035,055.25 252,127,249.48 711,580,750.83
三、本期增减变
动金额（减少以
“－”号填列）
956,762.03 8,455,858.24 2,929,900.65 12,342,520.92
（一）净利润 9,412,620.27 2,469,900.65 11,882,520.92
（二）其他综合
收益
上述（一）和（二）
小计
9,412,620.27 2,469,900.65 11,882,520.92
（三）所有者投
入和减少资本
460,000.00 460,000.00
1．所有者投入资
本
460,000.00 460,000.00
2．股份支付计入
所有者权益的金
额
3．其他
（四）利润分配 956,762.03 -956,762.03
1．提取盈余公积 956,762.03 -956,762.03
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（五）所有者权
益内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余
额
244,596,000.00 144,051,953.70 17,727,254.43 62,490,913.49 255,057,150.13 723,923,271.75
法定代表人：徐菲 主管会计工作负责人：刘正奇 会计机构负责人：李立群上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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母公司所有者权益变动表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
项目 实收资本（或股
本）
资本公积
减：
库存
股
专
项
储
备
盈余公积
一
般
风
险
准
备
未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末
余额
244,596,000.00 62,891,426.69 17,093,077.62 57,904,545.74 382,485,050.05
加：会
计政策变更
前
期差错更正
其
他
二、本年年初
余额
244,596,000.00 62,891,426.69 17,093,077.62 57,904,545.74 382,485,050.05
三、本期增减
变动金额（减
少以“－”号
填列）
508,135.22 -441,294.14 66,841.08
（一）净利润 5,081,352.21 5,081,352.21
（二）其他综
合收益
上述（一）和
（二）小计
5,081,352.21 5,081,352.21
（三）所有者
投入和减少
资本
1．所有者投
入资本
2．股份支付
计入所有者
权益的金额
3．其他
（四）利润分
配
508,135.22 -5,522,646.35 -5,014,511.13
1．提取盈余
公积
508,135.22 -508,135.22
2.提取一般
风险准备
3．对所有者
（或股东）的
分配
-5,014,511.13 -5,014,511.13
4．其他
（五）所有者
权益内部结
转
1．资本公积
转增资本（或
股本）
2．盈余公积
转增资本（或
股本）上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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3．盈余公积
弥补亏损
4．其他
（六）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末
余额
244,596,000.00 62,891,426.69 17,601,212.84 57,463,251.60 382,551,891.13上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 29 页 共 30 页
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
项目 实收资本（或股
本）
资本公积
减：
库存
股
专
项
储
备
盈余公积
一
般
风
险
准
备
未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末
余额
244,596,000.00 62,891,426.69 16,620,380.53 53,650,271.91 377,758,079.13
加：会
计政策变更
前
期差错更正
其
他
二、本年年初
余额
244,596,000.00 62,891,426.69 16,620,380.53 53,650,271.91 377,758,079.13
三、本期增减
变动金额（减
少以“－”号
填列）
472,697.09 4,254,273.83 4,726,970.92
（一）净利润 4,726,970.92 4,726,970.92
（二）其他综
合收益
上述（一）和
（二）小计
4,726,970.92 4,726,970.92
（三）所有者
投入和减少
资本
1．所有者投
入资本
2．股份支付
计入所有者
权益的金额
3．其他
（四）利润分
配
472,697.09 -472,697.09
1．提取盈余
公积
472,697.09 -472,697.09
2.提取一般
风险准备
3．对所有者
（或股东）的
分配
4．其他
（五）所有者
权益内部结
转
1．资本公积
转增资本（或
股本）
2．盈余公积
转增资本（或
股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．其他上海阳晨投资股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 30 页 共 30 页
（六）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末
余额
244,596,000.00 62,891,426.69 17,093,077.62 57,904,545.74 382,485,050.05
法定代表人：徐菲 主管会计工作负责人：刘正奇 会计机构负责人：李立群
9.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
9.4 本报告期无前期会计差错更正。
上海阳晨投资股份有限公司
董事长：徐菲
2010 年4 月22 日
