上海阳晨投资股份有限公司
900935
2014 年第一季度报告
900935 上海阳晨投资股份有限公司 2014 年第一季度报告
目录
一、 重要提示............................................................................................................................... 2
二、 公司主要财务数据和股东变化 ........................................................................................... 3
三、 重要事项............................................................................................................................... 5
四、 附录....................................................................................................................................... 0
1
900935 上海阳晨投资股份有限公司 2014 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 刘强
主管会计工作负责人姓名 刘正奇
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 陈大年
公司负责人刘强、主管会计工作负责人刘正奇及会计机构负责人（会计主管人员）陈大年保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第一季度报告中的财务报表未经审计。
2
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
(%)
总资产 1,963,019,692.97 1,950,220,506.58 0.66
归属于上市公司股东的净资产 571,651,981.96 566,192,535.95 0.96
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增
（1－3 月） （1－3 月） 减(%)
经营活动产生的现金流量净额 42,945,325.19 38,232,755.04 12.33
比上年同期增
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
减(%)
营业收入 107,269,298.94 105,133,845.00 2.03
归属于上市公司股东的净利润 5,459,446.01 4,135,125.47 32.03
归属于上市公司股东的扣除非
5,460,881.40 4,037,055.15 35.27
经常性损益的净利润
增加 0.002 个百
加权平均净资产收益率（％） 0.010 0.008
分点
基本每股收益（元/股） 0.022 0.017 29.41
稀释每股收益（元/股） 0.022 0.017 29.41
自行添加财务指标 不适用
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
本期金额
项目
（1－3 月）
非流动资产处置损益 -1,688.70
所得税影响额 253.31
合计 -1,435.39
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 15,230
前十名股东持股情况
持股 持有有限售
质押或冻结的股份数
股东名称 股东性质 比例 持股总数 条件股份数
量
(%) 量
上海市城市建设投资
国有法人 56.83 138,996,000 138,996,000 无
开发总公司
李星 未知 0.43 1,047,025 0 未知
3
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SHENYIN WANGUO
NOMINEES (H.K.) 未知 0.41 990,984 0 未知
LTD.
周娥 未知 0.36 880,800 0 未知
卓小英 未知 0.35 847,637 0 未知
黄春辉 未知 0.25 603,100 0 未知
林敏光 未知 0.21 523,600 0 未知
陈剑东 未知 0.19 457,500 0 未知
江涛 未知 0.19 455,460 0 未知
陈奇恩 未知 0.18 438,900 0 未知
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称（全称） 股份种类及数量
件流通股的数量
李星 1,047,025 境内上市外资股 1,047,025
SHENYIN WANGUO NOMINEES
990,984 境内上市外资股 990,984
(H.K.) LTD.
周娥 880,800 境内上市外资股 880,800
卓小英 847,637 境内上市外资股 847,637
黄春辉 603,100 境内上市外资股 603,100
林敏光 523,600 境内上市外资股 523,600
陈剑东 457,500 境内上市外资股 457,500
江涛 455,460 境内上市外资股 455,460
陈奇恩 438,900 境内上市外资股 438,900
陈育其 410,999 境内上市外资股 410,999
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1. 预收款项较期初数减少 63.29%，主要系母公司预收污水服务费减少；
2. 应付职工薪酬较期初数增加 431.50%，主要系母公司按季度预提奖金；
3. 管理费用较上年金额增加 34.87%，主要系母公司按季度预提奖金；
4. 财务费用较上年金额减少 31.92%，主要系竹园公司财务费用减少；
5. 营业外收入较上年金额减少 100%，主要系排水运营及温江阳晨尚未受到相关政府补贴款；
6. 营业外支出较上年金额增加 4,590.83%，主要系母公司资产报废支出增加；
7. 所得税费用较上年金额增加 57.93%，主要系竹园公司本期利润总额较上年同期增加使得所得
税费用相应增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
详见公司 2014 年 2 月 15 日披露的《关于公司和相关方承诺履行情况的公告》。本报告期内，公
司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况未发生变化。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□适用 √不适用
上海阳晨投资股份有限公司
法定代表人:刘强
2014 年 4 月 24 日
5
四、 附录
合并资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位:上海阳晨投资股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 152,535,990.76 129,707,732.92
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 29,752,995.48 1,386,356.98
预付款项 205,946.10 216,026.10
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 6,543,831.91 5,466,478.98
买入返售金融资产
存货 105,998.00 146,763.40
一年内到期的非流动资
产
其他流动资产
流动资产合计 189,144,762.25 136,923,358.38
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 142,371,547.43 146,364,192.58
在建工程 12,209,388.95 11,135,194.75
工程物资
固定资产清理 685.00
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,596,648,627.35 1,633,153,078.88
开发支出
商誉 22,644,681.99 22,644,681.99
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,773,874,930.72 1,813,297,148.20
资产总计 1,963,019,692.97 1,950,220,506.58
流动负债：
短期借款 59,150,000.00 59,150,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 177,644,079.22 176,303,104.34
预收款项 1,074,305.00 2,926,694.50
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 845,169.96 159,015.17
应交税费 21,368,339.26 20,943,370.31
应付利息 1,497,953.52 1,368,408.15
应付股利
其他应付款 7,252,406.24 6,291,082.25
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负
89,265,455.00 92,965,455.00
债
其他流动负债
1
流动负债合计 358,097,708.20 360,107,129.72
非流动负债：
长期借款 611,200,000.00 607,800,000.00
应付债券
长期应付款 20,827,415.00 20,827,415.00
专项应付款
预计负债 61,208,734.97 61,156,662.18
递延所得税负债
其他非流动负债 2,496,516.73 2,496,516.73
非流动负债合计 695,732,666.70 692,280,593.91
负债合计 1,053,830,374.90 1,052,387,723.63
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 244,596,000.00 244,596,000.00
资本公积 143,722,534.13 143,722,534.13
减：库存股
专项储备
盈余公积 20,366,185.76 20,366,185.76
一般风险准备
未分配利润 162,967,262.07 157,507,816.06
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权
571,651,981.96 566,192,535.95
益合计
少数股东权益 337,537,336.11 331,640,247.00
所有者权益合计 909,189,318.07 897,832,782.95
负债和所有者权益总
1,963,019,692.97 1,950,220,506.58
计
法定代表人：刘强 主管会计工作负责人：刘正奇 会计机构负责人：陈大年
母公司资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位:上海阳晨投资股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 24,927,629.16 17,296,113.48
交易性金融资产
应收票据
2
应收账款 1,314,255.48 656.98
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 27,090,848.80 27,095,495.20
存货
一年内到期的非流动资
产
其他流动资产
流动资产合计 53,332,733.44 44,392,265.66
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 210,293,037.70 210,293,037.70
投资性房地产
固定资产 142,073,722.57 146,228,486.03
在建工程 10,446,188.95 9,371,994.75
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 83,558,661.28 84,091,488.34
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 446,371,610.50 449,985,006.82
资产总计 499,704,343.94 494,377,272.48
流动负债：
短期借款 59,150,000.00 59,150,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 9,491,938.19 8,779,241.83
预收款项 1,852,389.50
3
应付职工薪酬 765,145.33 88,877.20
应交税费 653,710.22 516,826.56
应付利息 143,148.87 143,148.87
应付股利
其他应付款 10,706,578.60 3,577,735.08
一年内到期的非流动负
19,720,000.00 19,720,000.00
债
其他流动负债
流动负债合计 100,630,521.21 93,828,219.04
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 1,864,029.58 1,864,029.58
非流动负债合计 1,864,029.58 1,864,029.58
负债合计 102,494,550.79 95,692,248.62
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 244,596,000.00 244,596,000.00
资本公积 62,891,426.69 62,891,426.69
减：库存股
专项储备
盈余公积 19,368,663.19 19,368,663.19
一般风险准备
未分配利润 70,353,703.27 71,828,933.98
所有者权益（或股东权益）
397,209,793.15 398,685,023.86
合计
负债和所有者权益
499,704,343.94 494,377,272.48
（或股东权益）总计
法定代表人：刘强 主管会计工作负责人：刘正奇 会计机构负责人：陈大年
合并利润表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
4
一、营业总收入 107,269,298.94 105,133,845.00
其中：营业收入 107,269,298.94 105,133,845.00
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 91,846,822.55 94,704,623.57
其中：营业成本 72,751,874.59 72,400,859.17
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 89,793.92
销售费用
管理费用 7,715,988.16 5,721,132.61
财务费用 11,289,165.88 16,582,631.79
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 15,422,476.39 10,429,221.43
加：营业外收入 139,992.03
减：营业外支出 1,688.70 36.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号
15,420,787.69 10,569,177.46
填列）
减：所得税费用 4,064,252.57 2,573,411.00
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,356,535.12 7,995,766.46
归属于母公司所有者的净利润 5,459,446.01 4,135,125.47
5
少数股东损益 5,897,089.11 3,860,640.99
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.022 0.017
（二）稀释每股收益 0.022 0.017
七、其他综合收益
八、综合收益总额 11,356,535.12 7,995,766.46
归属于母公司所有者的综合收益
5,459,446.01 4,135,125.47
总额
归属于少数股东的综合收益总额 5,897,089.11 3,860,640.99
法定代表人：刘强 主管会计工作负责人：刘正奇 会计机构负责人：陈大年
母公司利润表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 15,639,642.02 15,554,295.00
减：营业成本 12,027,588.68 11,774,974.31
营业税金及附加 4,822.11
销售费用
管理费用 3,949,291.79 2,813,767.94
财务费用 1,131,505.45 1,178,554.89
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -1,473,566.01 -213,002.14
加：营业外收入
减：营业外支出 1,664.70
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号
-1,475,230.71 -213,002.14
填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -1,475,230.71 -213,002.14
五、每股收益：
6
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -1,475,230.71 -213,002.14
法定代表人：刘强 主管会计工作负责人：刘正奇 会计机构负责人：陈大年
合并现金流量表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流
量：
销售商品、提供劳务收
76,274,693.92 77,054,788.72
到的现金
客户存款和同业存放款
项净增加额
向中央银行借款净增加
额
向其他金融机构拆入资
金净增加额
收到原保险合同保费取
得的现金
收到再保险业务现金净
额
保户储金及投资款净增
加额
处置交易性金融资产净
增加额
收取利息、手续费及佣
金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有
9,019,144.75 1,174,473.34
关的现金
经营活动现金流入小
85,293,838.67 78,229,262.06
计
7
购买商品、接受劳务支
25,015,503.53 21,830,072.50
付的现金
客户贷款及垫款净增加
额
存放中央银行和同业款
项净增加额
支付原保险合同赔付款
项的现金
支付利息、手续费及佣
金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工
6,401,817.62 6,203,220.49
支付的现金
支付的各项税费 3,945,903.39 4,662,909.40
支付其他与经营活动有
6,985,288.94 7,300,304.63
关的现金
经营活动现金流出小
42,348,513.48 39,996,507.02
计
经营活动产生的现
42,945,325.19 38,232,755.04
金流量净额
二、投资活动产生的现金流
量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现
金
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收回的现 800.00 200.00
金净额
处置子公司及其他营业
单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有
关的现金
投资活动现金流入小
800.00 200.00
计
购建固定资产、无形资
1,163,885.20 1,736,432.72
产和其他长期资产支付的现
8
金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业
单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有
关的现金
投资活动现金流出小
1,163,885.20 1,736,432.72
计
投资活动产生的现
-1,163,085.20 -1,736,232.72
金流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数
股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有
关的现金
筹资活动现金流入小
计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付
18,953,982.15 14,433,380.63
利息支付的现金
其中：子公司支付给少
数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有
关的现金
筹资活动现金流出小
18,953,982.15 14,433,380.63
计
筹资活动产生的现
-18,953,982.15 -14,433,380.63
金流量净额
四、汇率变动对现金及现金
等价物的影响
五、现金及现金等价物净增
22,828,257.84 22,063,141.69
加额
9
加：期初现金及现金等
129,707,732.92 102,720,173.03
价物余额
六、期末现金及现金等价物
152,535,990.76 124,783,314.72
余额
法定代表人：刘强 主管会计工作负责人：刘正奇 会计机构负责人：陈大年
母公司现金流量表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流
量：
销售商品、提供劳务收
12,388,307.00 12,339,178.72
到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有
7,289,493.45 946,674.76
关的现金
经营活动现金流入小
19,677,800.45 13,285,853.48
计
购买商品、接受劳务支
6,542,411.20 7,609,316.12
付的现金
支付给职工以及为职工
1,496,665.60 891,226.00
支付的现金
支付的各项税费 80,461.22 1,010,017.31
支付其他与经营活动有
1,809,687.42 1,709,591.79
关的现金
经营活动现金流出小
9,929,225.44 11,220,151.22
计
经营活动产生的现
9,748,575.01 2,065,702.26
金流量净额
二、投资活动产生的现金流
量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现
金
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收回的现
10
金净额
处置子公司及其他营业
单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有
关的现金
投资活动现金流入小
计
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支付的现 1,088,990.20 1,727,134.72
金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业
单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有
关的现金
投资活动现金流出小
1,088,990.20 1,727,134.72
计
投资活动产生的现
-1,088,990.20 -1,727,134.72
金流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有
关的现金
筹资活动现金流入小
计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付
1,028,069.13 1,363,200.00
利息支付的现金
支付其他与筹资活动有
关的现金
筹资活动现金流出小
1,028,069.13 1,363,200.00
计
筹资活动产生的现 -1,028,069.13 -1,363,200.00
11
金流量净额
四、汇率变动对现金及现金
等价物的影响
五、现金及现金等价物净增
7,631,515.68 -1,024,632.46
加额
加：期初现金及现金等
17,296,113.48 14,809,409.22
价物余额
六、期末现金及现金等价物
24,927,629.16 13,784,776.76
余额
法定代表人：刘强 主管会计工作负责人：刘正奇 会计机构负责人：陈大年
12