证券代码：900935      证券简称：阳晨 B 股   编号：临 2016—009




  上海阳晨投资股份有限公司关于成立董事会调查
 委员会对竹园第一、第二污水处理厂提标改造工程
           投资意向事宜进行专项调查的公告


                          特别提示
     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。


    根据《关于贯彻落实国家“水十条”上海水务系统主要目标任

务的通知》（沪环保自【2015】232 号），为落实《上海市水务局

关于竹园第一、第二污水处理厂提标改造工程有关事项的批复》

（沪水务[2016]1 号）文件要求，2016 年 4 月 7 日，上海阳晨投

资股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 控股子公司上海

友联竹园第一污水处理投资发展有限公司（以下简称“友联竹园

公司”） 根据《上海市水务局关于竹园第一、第二污水处理厂提

标改造工程有关事项的批复》（沪水务[2016]1 号）文件和上海

市环保局相关要求，按规定委托同济大学编制竹园第一、第二污

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水处理厂提标改造（一厂改造）工程环境影响报告书，并履行申

报手续。本公司已于 2016 年 4 月 8 日发布了公告（详见公司于

2016 年 4 月 8 日在《上海证券报》、《大公报》和上海证券交易

所网站 www.sse.com.cn 上披露的“上海阳晨投资股份有限公司

关于控股子公司上海友联竹园第一污水处理投资发展有限公司

拟委托同济大学编制竹园第一、第二污水处理厂提标改造（一厂

改造）工程环境影响报告书的公告（临 2016-006）”）。

    本次竹园第一、第二污水处理厂提标改造工程是上海市政府

为落实《关于贯彻落实国家“水十条”上海水务系统主要目标任务

的通知》（沪环保自﹝2015﹞232 号）要求进行的整个竹园片区 220

万立方米/日规模的总体提标改造。

    （沪水务[2016]1 号）文件对竹园第一、第二污水处理厂提

标改造工程有关事项批复的主要内容：

    1、根据《关于贯彻落实国家“水十条”上海水务系统主要目标

任务的通知》（沪环保自【2015】232 号），竹园第一、第二污水

处理厂出水标准应提升为一级 A。

    2、项目总体方案为：一厂、二厂减量提标、新建设施接纳

减量污水，即竹园一厂由 170 万立方米/日减量至 110 万立方米/

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日，竹园二厂由 50 万立方米/日减量至 30 万立方米/日，新建设

施处理能力为 80 万立方米/日，改造后全厂出水达一级 A 标准。

   3、项目由原项建书批复的一个实施主体调整为三个实施主

体，即竹园第一、第二污水处理厂提标改造（一厂改造）工程，

由上海友联竹园第一污水处理投资发展有限公司（以下简称“友

联竹园公司“）为建设主体（包括投资）；竹园第一、第二污水处

理厂提标改造（二厂改造）工程，由上海城投竹园污水处理建设

发展有限公司为建设主体（包括投资）；竹园第一、第二污水处

理厂提标改造（新建设施）工程，由上海市城市排水有限公司为

建设主体。

   4、同意竹园第一、第二污水处理厂因提标工程而引起边界

条件改变而发生的变化，根据《特许权协议》等文件规定作相应

调整。

   文件还明确：竹园一厂现有 170 万立方米/日规模下的水费

收入在提标改造后保持不变。因提标工程引起边界条件变化，增

量投资部分内部收益率按照原协议约定执行，增量投资部分产生

的增量运营成本相应调整污水处理服务费运营单价。



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    为加快推进竹园第一、第二污水处理厂提标改造工程进程，

按相关规定和要求，2016 年 4 月 29 日，公司召开第六届董事会

第四十一次会议审议通过了“关于成立董事会调查委员会对竹园

第一、第二污水处理厂提标改造工程投资意向事宜进行专项调查

的议案》，决定成立由独立董事组成的调查委员会对竹园第一、

第二污水处理厂提标改造工程投资意向进行专项调查。

    一、公司对竹园第一、第二污水处理厂提标改造（一厂改造）

工程进行投资建设的事项

    根据（沪水务[2016]1 号）文件批复，竹园一厂提标改造工

程的出水标准由一级 B 提升为一级 A，污水日处理量由 170 万

立方米/日减量至 110 万立方米/日，竹园一厂提标改造工程由友

联竹园公司（本公司持有股份 51.69%，本公司控股股东——上

海城投（集团）有限公司持有股份 48.31%）作为建设主体（包

括投资---投资额拟定为 10.2 亿）；上海市水务局原则同意竹园一

厂提标引起的边界条件变化根据《特许权协议》等文件规定作相

应调整，具体为竹园一厂现有 170 万立方米/日规模下水费收入

在提标改造后保持不变，因提标工程引起边界条件变化，增量投

资部分内部收益率按照原协议约定执行，增量投资部分产生的增

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量运营成本相应调整污水处理服务费运营单价。

   二、公司对竹园第一、第二污水处理厂提标改造（新建设施）

工程进行投资建设是否行使优先选择权的事项

    根据（沪水务[2016]1 号）批复，竹园第一、第二污水处理

厂提标改造（新建设施）工程，由上海市城市排水有限公司（为

上海城投（集团）有限公司全资子公司，与本公司构成关联关系）

为建设主体（投资额拟定为 39.61 亿）。

    2012 年，上海城投（集团）有限公司（以下简称：上海城

投）无偿划入本公司 56.83%股权时作出《关于与上海阳晨投资

股份有限公司避免同业竞争的承诺函》：

    1、如果有同时适合于本公司和上海城投及其下属全资、控

股子公司或实际控制的其他企业进行开发的项目机会，公司享有

优先购买权。

    2、上海城投或本公司发现上海城投及其下属全资、控股子

公司或实际控制的其他企业承接的或将要承接的业务与本公司

可能存在同业竞争时，可提请本公司董事会召开董事会临时会

议，授权独立董事及除本公司委派董事之外的其他董事组成调查

委员会，按照一定的程序对是否存在同业竞争进行专项调查。调

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查委员会认为存在同业竞争关系的，上海城投将在调查结论出具

后 60 个工作日内自行或要求相关企业及时转让或终止相关业

务。

    3、上海城投根据《上海市水务局关于竹园第一、第二污水

处理厂提标改造工程有关事项的批复》 沪水务[2016]1 号）和《关

于与上海阳晨投资股份有限公司避免同业竞争的承诺函》向本公

司发出了《关于征求对竹园片区污水处理厂提标改造投资意向的

函》。

    根据上述事项和避免同业竞争、规范关联交易的相关要求，

并依据上海城投《关于与上海阳晨投资股份有限公司避免同业竞

争的承诺函》的相关规定，公司拟成立由马德荣、张辰、盛雷鸣

三位独立董事组成的董事会调查委员会进行专项调查，对友联竹

园对竹园第一、第二污水处理厂提标改造（一厂改造）工程进行

投资建设的事项及公司对竹园第一、第二污水处理厂提标改造

（新建设施）工程进行投资建设是否行使优先选择权的事项进行

研究、论证、分析，形成调查报告提交公司董事会审议。

    特此公告。



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    上海阳晨投资股份有限公司

             董事会

     二○一六年四月二十九日




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