2016 年第三季度报告
公司代码：600751 900938 公司简称：天海投资 天海 B
天津天海投资发展股份有限公司
2016 年第三季度报告
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2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 8
四、 附录..................................................................... 16
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2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘小勇、主管会计工作负责人姜浩 及会计机构负责人（会计主管人员）于哲 保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 14,102,701,782.97 12,782,977,125.26 10.32%
归属于上市公司 12,352,844,225.80 12,136,486,375.91 1.78%
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 -529,736,841.86 -12,762,199.41 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 1,537,554,122.92 454,815,376.17 238.06%
归属于上市公司 214,980,906.86 120,601,449.93 78.26%
股东的净利润
归属于上市公司 67,755,718.67 -33,482,735.87 不适用
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 1.76% 0.99% 增加 0.77 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.0741 0.0416 78.13%
（元/股）
稀释每股收益 0.0741 0.0416 78.13%
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（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 1,261,146.22 2,500,482.98
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营 75,443,725.30 79,318,993.40
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
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与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损 -912,432.41 5,400,196.79
益定义的损益项目
投资理财收益产生的 33,659,256.94 107,760,646.65
投资收益
所得税影响额 -28,331,741.04 -47,371,316.24
少数股东权益影响额 -228,898.31 -383,815.41
（税后）
合计 80,891,056.70 147,225,188.17
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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股东总数（户） 75,251
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量 质
量
海航物流集团 602,006,689 20.76% 602,006,689 602,006,689 境内非
有限公司 质押 国有法
人
国华人寿保险 419,030,100 14.45% 境内非
股份有限公司 无 国有法
－万能三号 人
大新华物流控 266,437,596 9.19% 178,360,161 266,437,596 境内非
股（集团）有 质押 国有法
限公司 人
方正富邦基金 175,545,151 6.05% 境内非
－华夏银行－ 国有法
无
天海定增 1 号 人
资产管理计划
方正富邦基金 175,545,150 6.05% 境内非
－华夏银行－ 国有法
无
天海定增 2 号 人
资产管理计划
上银基金－浦 141,891,179 4.89% 境内非
发银行－上银 国有法
基金财富 15 无 人
号资产管理计
划
上银基金－浦 127,836,354 4.41% 境内非
发银行－上银 国有法
基金财富 12 无 人
号资产管理计
划
上银瑞金资产 28,129,750 0.97% 境内非
－上海银行－ 国有法
无
慧富 9 号资产 人
管理计划
湖南省信托有 16,600,000 0.57% 境内非
限责任公司－ 国有法
潇湘丰盈 2 号 无 人
集合资金信托
计划
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北京蝴蝶谷投 11,400,000 0.39% 境内非
资管理有限公 无 国有法
司 人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量
的数量 种类 数量
国华人寿保险股份有限公司－万 419,030,100
人民币普通股
能三号
方正富邦基金－华夏银行－天海 175,545,151
人民币普通股
定增 1 号资产管理计划
方正富邦基金－华夏银行－天海 175,545,150
人民币普通股
定增 2 号资产管理计划
上银基金－浦发银行－上银基金 141,891,179
人民币普通股
财富 15 号资产管理计划
上银基金－浦发银行－上银基金 127,836,354
人民币普通股
财富 12 号资产管理计划
大新华物流控股（集团）有限公 88,077,435
人民币普通股
司
上银瑞金资产－上海银行－慧富 28,129,750
人民币普通股
9 号资产管理计划
湖南省信托有限责任公司－潇湘 16,600,000
人民币普通股
丰盈 2 号集合资金信托计划
北京蝴蝶谷投资管理有限公司 11,400,000 人民币普通股
李欣立 10,000,100 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的 大新华物流控股（集团）有限公司现任董事、高管在海航物流
说明 集团有限公司担任董事、高管 ，大新华物流控股（集团）有
限公司为海航物流集团有限公司的一致行动 人。报告期内，
海航物流集团有限公司及大新华物流控股（集团）有限公司所
持股权质押情况请参阅公司发布的临 2016-002 号、临
2016-009 号、临 2016-014 号、临 2016-028 号、 临
2016-033 号、临 2016-057 号、临 2016-095 号、临 2016-096
号公告。大新华物流控股（集团）有限公司所持天海投资
178,360,161 股有限售条件的流通股，已于 2016 年 10 月 13
日解禁上市，详见本公司于 2016 年 9 月 29 日披露的临
2016-097 号公告。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（一）资产负债表变动说明
项目 期末余额 年初余额 变动率 原因
结算期内应收款项，客
应收账款 468,622,939.58 258,404,543.48 81.35%
户尚未结算支付
正常经营收到银行承
应收票据 714.12%
8,141,200.39 1,000,000.00 兑汇票增加
预付款项 1243.58% 与供应商尚未结算
332,309,998.61 24,733,210.22
应收利息 866.30% 预提理财收益
77,115,932.35 7,980,526.58
存货 0.00 4,387,981.28 -100.00% 航油正常消耗
- 主要为对中合中小企
2,315,653,358. 业融资担保股份有限
长期股权投资 不适用
39 公司的股权投资并确
认股权投资收益
下属子公司新增银行
短期借款 850.00%
38,000,000.00 4,000,000.00 短期贷款
结算期内，与供应商尚
应付账款 444,235,927.06 288,704,291.08 56.05%
未结算
其他应付款 -57.65% 主要为归还前期欠款
68,342,357.06 161,357,073.06
（二）利润表变动说明
本期数 上期数
项目 变动率 原因
238.06%
供应链业务收入大幅增
营业收入 1,537,554,122.92 454,815,376.17
长
192.44%
营业成本 供应链业务大幅增长
1,417,165,328.81 484,599,926.65
营业税金及 138.76%
供应链业务大幅增长
附加 1,089,261.43 456,219.98
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339.57%
开展供应链金融业务支
销售费用 25,399,426.94 5,778,271.55
出增加
资产减值损 不适用
本年度计提坏账
失 4,539,077.92 -1,990,794.36
5105.96%
收购中合担保股权产生
营业外收入 88,184,904.54 1,693,923.39
的相关收益
374996.77% 经营性收益和理财收益
所得税费用
47,384,775.28 12,632.68 增加计提所得税
（三）现金流量表变动说明
项目 本期数 上期数 变动率 原因
一、经营活
动产生的现
金流量：
销售商品、
提供劳务收 1,607,887,124.93 389,425,660.25 312.89% 业务收入大幅增长
到的现金
收到的税费
-100.00% 本期未收到税费返还
返还 5,111,279.80
收到其他与
收到金融平台客户业
经营活动有 13,705,521,148.78 578,859,507.56 2267.68%
务款项
关的现金
购买商品、
接受劳务支 1,521,852,424.11 321,902,240.80 372.77% 本期业务大幅增长
付的现金
支付的各项
391.19% 本期缴纳所得税
税费 69,158,458.81 14,079,685.16
支付其他与
支付金融平台客户业
经营活动有 14,200,163,655.52 610,237,602.15 2226.99%
务款项
关的现金
取得借款收 本期新增短期银行贷
7527.14%
到的现金 533,900,000.00 7,000,000.00 款
发行债券收 本期公开发行公司债
不适用
到的现金 992,600,000.00 券
收到其他与
筹资活动有 107,837,500.00 本期未收到与筹资活
-100.00%
关的现金 动有关的其他现金
偿还债务支 本期归还金融机构借
93.76%
付的现金 499,900,000.00 258,000,000.00 款
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支付其他与
筹资活动有 125,881,751.00 本期未支付与筹资活
-100.00%
关的现金 动有关的其他现金
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于 2016 年 2 月 19 日进入重大资产重组停牌程序，收购美国纽约证券交易所上市公司
Ingram Micro Inc.100%股权，于 2016 年 7 月 26 日披露了《天津天海投资发展股份有限公司重大
资产购买暨关联交易报告书（修订稿）》及其摘要等相关文件，并完成公司股票复牌。
目前该项目按计划推动，相关重组议案已经过公司 2016 年第三次临时股东大会审议通过，并
已通过国家发改委、天津商委的备案以及所有境内外的反垄断审查。公司将以 Ingram Micro Inc.
为业务切入点和战略基点，加快在全球范围内推广 Ingram Micro Inc. 业务模式；确立以“投资+
运营”为双轮驱动，充分发挥投资体系与运营体系协同效应，提升供应链市场份额，致力于成为
全球具有影响力的现代供应链管理及供应链综合服务商。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺 是否 是否
时间 有履 及时
承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容
及期 行期 严格
限 限 履行
与股改相关的 股份限售 大新华 自改革方案实施之日起，在十二个月 承诺 是 是
承诺 物流控 内不得上市交易或者转让；在前项规 时间
股（集 定期满后，通过证券交易所挂牌交易 2012
团）有 出售原非流通股股份，出售数量占该 年 12
限公司 公司股份总数的比例在十二个月内 月7
不得超过百分之五，在二十四个月内 日，
不得超过百分之十。 履行
完
毕。
与重大资产重 解决同业 海航物 本公司将在重大资产重组完成后 24 承诺 是 是
组相关的承诺 竞争 流集团 个月内通过委托经营、业务剥离、出 时间
有限公 售给上市公司或无关联的第三方、注 2016
司 销等合法合规途径，解决潜在的同业 年7
竞争问题；本公司及本公司直接或间 月4
接控制的其他公司、企业未来不会直 日，
接或间接从事、参与或进行可能与天 履行
海投资及其下属公司、企业主营业务 中。
构成竞争或可能构成竞争的任何业
务或经营。若本公司或本公司直接或
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间接控制的其他公司、企业获得的商
业机会与天海投资及其下属公司、企
业业务发生竞争或可能发生竞争的，
本公司将立即通知天海投资，并尽力
将该商业机会给予天海投资及其下
属公司、企业，以避免与天海投资及
下属公司、企业形成同业竞争或潜在
同业竞争，以确保天海投资及天海投
资其他股东利益不受损害；本公司不
会利用对天海投资的控制关系损害
天海投资及其他股东（特别是中小股
东）的合法权益。
解决同业 海航集 本公司将在重大资产重组完成后 24 承诺 是 是
竞争 团有限 个月内通过委托经营、业务剥离、出 时间
公司 售给上市公司或无关联的第三方、注 2016
销等合法合规途径，解决潜在的同业 年7
竞争问题；本公司及本公司直接或间 月4
接控制的其他公司、企业未来不会直 日，
接或间接从事、参与或进行可能与天 履行
海投资及其下属公司、企业业务构成 中。
竞争或可能构成竞争的任何业务或
经营。若本公司或本公司直接或间接
控制的其他公司、企业获得的商业机
会与天海投资及其下属公司、企业业
务发生竞争或可能发生竞争的，本公
司将立即通知天海投资，并尽力将该
商业机会给予天海投资及其下属公
司、企业，以避免与天海投资及下属
公司、企业形成同业竞争或潜在同业
竞争，以确保天海投资及天海投资其
他股东利益不受损害；本公司不会利
用对天海投资的控制关系损害天海
投资及其他股东（特别是中小股东）
的合法权益。
与重大资产重 解决关联 海航物 在本公司作为天海投资的控股股东 承诺 是 是
组相关的承诺 交易 流集团 期间，本公司及关联方将严格规范与 时间
有限公 天海投资及其控制企业之间的关联 2016
司 交易；对于无法避免或有合理原因而 年7
发生的关联交易，本公司及关联方将 月4
与天海投资依法签订规范的关联交 日，
易协议。天海投资按照有关法律法 履行
规、规章、规范性文件和天海投资章 中。
程的规定履行批准程序，并履行关联
交易的信息披露义务；对于无法避免
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或有合理原因而发生的关联交易，本
公司及关联方将遵循市场公开、公
平、公正的原则，依照无关联关系的
独立第三方进行相同或相似交易时
的价格确定关联交易价格，保证关联
交易价格具有公允性；在天海投资董
事会或股东大会对涉及本公司及关
联方的有关关联交易事项进行表决
时，本公司及关联方将按相关规定履
行必要的关联董事、关联股东回避表
决等义务，履行批准关联交易的法定
程序和信息披露义务；本公司保证自
身或关联方将依照天海投资章程参
加股东大会，平等地行使相应权利，
承担相应义务，不利用控股股东地位
谋取不正当利益，不利用关联交易非
法转移天海投资的资金、利润，保证
不损害天海投资其他股东（特别是中
小股东）的合法权益；本承诺函自出
具之日起生效，并在本公司作为天海
投资控股股东期间持续有效。在本承
诺函有效期内，如果本公司违反本承
诺函给天海投资造成直接或间接损
失的，本公司将及时向天海投资进行
足额赔偿。
解决关联 海航集 在本公司作为天海投资的间接控股 承诺 是 是
交易 团有限 股东期间，本公司及关联方将严格规 时间
公司 范与天海投资及其控制企业之间的 2016
关联交易；对于无法避免或有合理原 年7
因而发生的关联交易，本公司及关联 月4
方将与天海投资依法签订规范的关 日，
联交易协议。天海投资按照有关法律 履行
法规、规章、规范性文件和天海投资 中。
章程的规定履行批准程序，并履行关
联交易的信息披露义务；对于无法避
免或有合理原因而发生的关联交易，
本公司及关联方将遵循市场公开、公
平、公正的原则，依照无关联关系的
独立第三方进行相同或相似交易时
的价格确定关联交易价格，保证关联
交易价格具有公允性；在天海投资董
事会或股东大会对涉及本公司及关
联方的有关关联交易事项进行表决
时，本公司及关联方将按相关规定履
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行必要的关联董事、关联股东回避表
决等义务，履行批准关联交易的法定
程序和信息披露义务；本公司保证自
身及关联方将依照天海投资章程参
加股东大会，平等地行使相应权利，
承担相应义务，不利用间接控股股东
地位谋取不正当利益，不利用关联交
易非法转移天海投资的资金、利润，
保证不损害天海投资其他股东（特别
是中小股东）的合法权益；本承诺函
自出具之日起生效，并在本公司作为
天海投资间接控股股东期间持续有
效。在本承诺函有效期内，如果本公
司违反本承诺函给天海投资造成任
何直接或间接损失的，本公司将及时
向天海投资进行足额赔偿。
其他 天津天 本次交易交割后，将尽合理努力促使 承诺 是 是
海投资 英迈电子商贸与英迈万网及其他相 时间
发展股 关方解除实际控制协议，并承诺上市 2016
份有限 公司及上市公司直接或间接控制的 年7
公司 企业不会以股权或者其他任何形式 月4
持有或控制英迈万网，并且未来也会 日，
采取一切可能措施避免出现上市公 履行
司或是任何其控制的子公司与任何 中。
其他实体签订新的实际控制协议、股
权代持协议或建立任何类似关系而
导致天海投资存在协议控制中国境
内公司的情形。
与再融资相关 其他 天津天 本次发行募集资金到位后，本公司将 承诺 是 是
的承诺 海投资 按照相关法律、法规、规范性文件及 时间
发展股 《天津市海运股份有限公司募集资 2014
份有限 金管理办法（2013 年修订）》的规定， 年2
公司 将本次发行募集资金存放于董事会 月 13
决定的在商业银行设立的专项账户， 日，
并对本次发行募集资金实行集中管 履行
理和专款专用，不会将本次发行募集 中。
资金存放于海航集团财务有限公司。
且自本承诺出具之日起至本次发行
募集资金全部使用完毕前，本公司及
本公司控制的企业将不会将任何款
项存放在海航集团财务有限公司。
解决同业 大新华 在本次发行完成后，海航物流作为天 承诺 是 是
竞争 物流控 海投资的控股股东且本公司作为海 时间
股（集 航物流一致行动人期间，本公司将采 2013
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团）有 取有效措施，并促使本公司控制的企 年8
限公司 业采取有效措施，不以任何形式从事 月 20
或参与任何与天海投资及其控股子 日，
公司的主营业务构成或可能构成实 履行
质竞争的业务或活动；如本公司或本 中。
公司控制的企业获得参与或从事任
何与天海投资及其控股子公司届时
的主营业务有关的任何项目或商业
机会，则本公司将无偿给予或促使本
公司控制的企业无偿给予天海投资
或其控股子公司参与或从事上述项
目或商业机会的优先权。
解决同业 海航集 本次发行完成后，在本公司控制的海 承诺 是 是
竞争 团有限 航物流作为天海投资的控股股东期 日期
公司 间，本公司将采取有效措施，并促使 2013
本公司控制的除天海投资及其控股 年8
子公司以外的其他企业采取有效措 月 20
施，不以任何形式从事或参与任何与 日，
天海投资及其控股子公司的主营业 履行
务构成或可能构成实质竞争的业务 中。
或活动；如本公司或本公司控制的除
天海投资运及其控股子公司以外的
其他企业获得参与或从事任何与天
海投资及其控股子公司届时的主营
业务有关的任何项目或商业机会，则
本公司将无偿给予或促使本公司控
制的其他企业无偿给予天津海运或
其控股子公司参与或从事上述项目
或商业机会的优先权。
股份限售 海航物 本次发行认购的股票的锁定期为 36 承诺 是 是
流集团 个月，自非公开发行结束之日起算， 时间
有限公 在该锁定期内，海航物流不得将该等 2013
司 股票上市交易或转让，但法律法规允 年8
许的情况除外。 月 20
日，
履行
中。
解决同业 海航物 本次发行完成后，在本公司作为天海 承诺 是 是
竞争 流集团 投资的控股股东期间，本公司将采取 时间
有限公 有效措施，并促使本公司控制的除天 2013
司 海投资及其控股子公司以外的其他 年8
企业采取有效措施，不以任何形式从 月 20
事或参与任何与天海投资及其控股 日，
子公司的主营业务构成或可能构成 履行
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实质竞争的业务或活动；如本公司或 中。
本公司控制的除天海投资及其控股
子公司以外的其他企业获得参与或
从事任何与天海投资及其控股子公
司届时的主营业务有关的任何项目
或商业机会，则本公司将无偿给予或
促使本公司控制的其他企业无偿给
予天海投资或其控股子公司参与或
从事上述项目或商业机会的优先权。
解决同业 大新华 在大新华物流控制本公司，以及大新 承诺 是 是
竞争 轮船 华物流作为天海投资的控股股东或 时间
（烟 天海投资控股股东的一致行动人期 2013
台）有 间：本公司不再开展任何与天海投资 年 10
限公司 及其控股子公司主营业务构成或可 月8
能构成实质性竞争关系的业务；对于 日，
本公司上述已期租给津海海运的 3 艘 履行
集装箱船舶，租赁期限届满后，如天 中。
海投资同意，本公司将在本公司承租
期限内或原出租方将该等船舶转让
给本公司后，续租给天海投资或其子
公司；对于本公司上述停运待修及已
不适航的 3 艘集装箱船舶，在该等船
舶修妥或适航后，如天海投资同意，
本公司将按不高于上述已期租给津
海海运的集装箱船舶的租金标准以
公允价格出租给天海投资或其子公
司；对于本公司的自有船舶，本公司
将来进行转让时，天海投资或其子公
司在同等条件下享有优先购买权。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 天津天海投资发展股份有限公司
法定代表人 刘小勇
日期 2016 年 10 月 29 日
15 / 28
2016 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:天津天海投资发展股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 8,668,782,215.12 9,032,292,111.07
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 8,141,200.39 1,000,000.00
应收账款 468,622,939.58 258,404,543.48
预付款项 332,309,998.61 24,733,210.22
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 77,115,932.35 7,980,526.58
应收股利
其他应收款 48,152,502.03 39,053,851.73
买入返售金融资产
存货 0.00 4,387,981.28
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,049,028,252.66 3,280,651,979.46
流动资产合计 11,652,153,040.74 12,648,504,203.82
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,315,653,358.39 0.00
投资性房地产
固定资产 127,127,976.05 131,683,288.83
在建工程 4,302,276.40 0.00
16 / 28
2016 年第三季度报告
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 956,453.61 1,104,556.08
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,447,997.13 1,624,395.88
递延所得税资产 60,680.65 60,680.65
其他非流动资产
非流动资产合计 2,450,548,742.23 134,472,921.44
资产总计 14,102,701,782.97 12,782,977,125.26
流动负债：
短期借款 38,000,000.00 4,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 444,235,927.06 288,704,291.08
预收款项 25,787,068.35 16,013,566.90
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 12,997,505.54 17,983,966.56
应交税费 51,769,624.96 61,860,705.37
应付利息
应付股利
其他应付款 68,342,357.06 161,357,073.06
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 641,132,482.97 549,919,602.97
非流动负债：
长期借款
应付债券 1,015,035,572.12 0.00
其中：优先股
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2016 年第三季度报告
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 1,676,991.22 1,676,991.22
专项应付款
预计负债
递延收益 2,291,442.46 4,790,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,019,004,005.80 6,466,991.22
负债合计 1,660,136,488.77 556,386,594.19
所有者权益
股本 2,899,337,783.00 2,899,337,783.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 10,128,529,717.76 10,128,529,717.76
减：库存股
其他综合收益
专项储备 3,442,171.24 2,065,228.21
盈余公积 111,291,540.12 111,291,540.12
一般风险准备
未分配利润 -789,756,986.32 -1,004,737,893.18
归属于母公司所有者权益合计 12,352,844,225.80 12,136,486,375.91
少数股东权益 89,721,068.40 90,104,155.16
所有者权益合计 12,442,565,294.20 12,226,590,531.07
负债和所有者权益总计 14,102,701,782.97 12,782,977,125.26
法定代表人：刘小勇 主管会计工作负责人：姜浩 会计机构负责人：于哲
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:天津天海投资发展股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 8,548,809,476.37 8,506,229,777.84
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 - -
应收账款 655,252.21 4,550,257.99
18 / 28
2016 年第三季度报告
预付款项 564,010.89 754,061.53
应收利息 77,115,932.35 7,980,526.58
应收股利
其他应收款 865,299,954.13 878,898,417.48
存货 0 0
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,009,000,000.00 3,280,525,317.20
流动资产合计 11,501,444,625.95 12,678,938,358.62
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,601,487,096.60 272,849,448.21
投资性房地产
固定资产 79,742,071.35 82,946,869.00
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 2,681,229,167.95 355,796,317.21
资产总计 14,182,673,793.90 13,034,734,675.83
流动负债：
短期借款 0 0
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 20,846,165.74 31,785,654.68
预收款项 71,000.00 138,803.00
应付职工薪酬 2,069,889.54 2,069,391.12
应交税费 27,141,233.07 42,619,748.97
应付利息
应付股利
其他应付款 468,812,085.05 481,571,303.00
19 / 28
2016 年第三季度报告
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 518,940,373.40 558,184,900.77
非流动负债：
长期借款
应付债券 1,015,035,572.12 0
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 1,676,991.22 1,676,991.22
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,016,712,563.34 1,676,991.22
负债合计 1,535,652,936.74 559,861,891.99
所有者权益：
股本 2,899,337,783.00 2,899,337,783.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 10,084,538,318.84 10,084,538,318.84
减：库存股
其他综合收益
专项储备 926,927.29 926,927.29
盈余公积 111,291,540.12 111,291,540.12
未分配利润 -449,073,712.09 -621,221,785.41
所有者权益合计 12,647,020,857.16 12,474,872,783.84
负债和所有者权益总计 14,182,673,793.90 13,034,734,675.83
法定代表人：刘小勇 主管会计工作负责人：姜浩 会计机构负责人：于哲
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：天津天海投资发展股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 160,967,435.28 214,914,720.04 1,537,554,122.92 454,815,376.17
20 / 28
2016 年第三季度报告
其中：营业收入 160,967,435.28 214,914,720.04 1,537,554,122.92 454,815,376.17
利息收入
已赚保费
手续费及佣
金收入
二、营业总成本 172,885,979.48 248,563,394.90 1,509,909,902.35 495,313,949.92
其中：营业成本 127,264,561.64 241,631,635.32 1,417,165,328.81 484,599,926.65
利息支出
手续费及佣
金支出
退保金
赔付支出净
额
提取保险合
同准备金净额
保单红利支
出
分保费用
营业税金及 274,001.30 147,437.43 1,089,261.43 456,219.98
附加
销售费用 10,555,280.61 3,149,019.52 25,399,426.94 5,778,271.55
管理费用 27,948,404.86 20,299,128.45 89,890,649.88 61,295,098.67
财务费用 6,609,946.79 -18,627,022.71 -28,173,842.63 -54,824,772.57
资产减值损 233,784.28 1,963,196.89 4,539,077.92 -1,990,794.36
失
加：公允价值变动
收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损 69,142,043.83 57,078,191.78 147,118,701.64 152,393,931.48
失以“－”号填列）
其中：对联营
企业和合营企业的
投资收益
汇兑收益（损
失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损 57,223,499.63 23,429,516.92 174,762,922.21 111,895,357.73
以“－”号填列）
加：营业外收入 80,631,747.63 1,247,348.87 88,184,904.54 1,693,923.39
其中：非流动
资产处置利得
减：营业外支出 964,040.42 3.40 965,231.37 102,553.18
其中：非流动
资产处置损失
21 / 28
2016 年第三季度报告
四、利润总额（亏损 136,891,206.84 24,676,862.39 261,982,595.38 113,486,727.94
总额以“－”号填
列）
减：所得税费用 18,996,784.59 12,632.68 47,384,775.27 12,632.68
五、净利润（净亏损 117,894,422.25 24,664,229.71 214,597,820.11 113,474,095.26
以“－”号填列）
归属于母公司所 124,410,548.53 28,043,716.82 214,980,906.86 120,601,449.93
有者的净利润
少数股东损益 -6,516,126.28 -3,379,487.11 -383,086.75 -7,127,354.67
六、其他综合收益的
税后净额
归属母公司所有
者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能
重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量
设定受益计划净负
债或净资产的变动
2.权益法下
在被投资单位不能
重分类进损益的其
他综合收益中享有
的份额
（二）以后将重
分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下
在被投资单位以后
将重分类进损益的
其他综合收益中享
有的份额
2.可供出售
金融资产公允价值
变动损益
3.持有至到
期投资重分类为可
供出售金融资产损
益
4.现金流量
套期损益的有效部
分
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2016 年第三季度报告
5.外币财务
报表折算差额
6.其他
归属于少数股东
的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 117,894,422.25 24,664,229.71 214,597,820.11 113,474,095.26
归属于母公司所 124,410,548.53 28,043,716.82 214,980,906.86 120,601,449.93
有者的综合收益总
额
归属于少数股东 -6,516,126.28 -3,379,487.11 -383,086.75 -7,127,354.67
的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收 0.0429 0.0097 0.0741 0.0416
益(元/股)
（二）稀释每股收 0.0429 0.0097 0.0741 0.0416
益(元/股)
法定代表人：刘小勇 主管会计工作负责人：姜浩 会计机构负责人：于哲
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：天津天海投资发展股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 109,128.00 797,520.75 402,537.00 25,882,625.75
减：营业成本 416,985.11 707,894.25 2,932,104.02 27,969,554.31
营业税金及附 1,886.44 26,713.36 1,886.44 135,085.95
加
销售费用 0
管理费用 11,470,355.27 5,828,649.39 36,977,464.15 24,011,228.00
财务费用 1,099,254.43 -14,123,537.05 -30,161,994.10 -52,024,832.34
资产减值损失 1,035,318.08 679,358.77 895,577.72
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失 69,142,043.83 57,078,191.78 147,118,701.64 152,393,931.48
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资
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2016 年第三季度报告
收益
二、营业利润（亏损以 56,262,690.58 64,400,674.50 137,092,419.36 177,289,943.59
“－”号填列）
加：营业外收入 79,318,993.40 245,378.70 79,318,993.40 264,088.70
其中：非流动资
产处置利得
减：营业外支出 0 0 0 96,699.03
其中：非流动资
产处置损失
三、利润总额（亏损总 135,581,683.98 64,646,053.20 216,411,412.76 177,457,333.26
额以“－”号填列）
减：所得税费用 25,024,724.27 0 44,263,339.44 0
四、净利润（净亏损以 110,556,959.71 64,646,053.20 172,148,073.32 177,457,333.26
“－”号填列）
五、其他综合收益的税
后净额
（一）以后不能重分
类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定
受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被投
资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类
进损益的其他综合收
益
1.权益法下在被
投资单位以后将重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融
资产公允价值变动损
益
3.持有至到期投
资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期
损益的有效部分
5.外币财务报表
折算差额
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2016 年第三季度报告
6.其他
六、综合收益总额 110,556,959.71 64,646,053.20 172,148,073.32 177,457,333.26
七、每股收益：
（一）基本每股收
益(元/股)
（二）稀释每股收
益(元/股)
法定代表人：刘小勇 主管会计工作负责人：姜浩 会计机构负责人：于哲
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：天津天海投资发展股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,607,887,124.93 389,425,660.25
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 5,111,279.80
收到其他与经营活动有关的现金 13,705,521,148.78 578,859,507.56
经营活动现金流入小计 15,313,408,273.71 973,396,447.61
购买商品、接受劳务支付的现金 1,521,852,424.11 321,902,240.80
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 51,970,577.13 39,939,118.91
支付的各项税费 69,158,458.81 14,079,685.16
支付其他与经营活动有关的现金 14,200,163,655.52 610,237,602.15
25 / 28
2016 年第三季度报告
经营活动现金流出小计 15,843,145,115.57 986,158,647.02
经营活动产生的现金流量净额 -529,736,841.86 -12,762,199.41
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 7,280,000,000.00 20,010,000,000.00
取得投资收益收到的现金 33,393,084.16 112,348,232.86
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 53,045,016.92
投资活动现金流入小计 7,366,438,101.08 20,122,348,232.86
购建固定资产、无形资产和其他长期资 6,407,076.99 2,471,690.53
产支付的现金
投资支付的现金 5,509,000,000.00 26,710,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 2,203,099,727.36
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 7,718,506,804.35 26,712,471,690.53
投资活动产生的现金流量净额 -352,068,703.27 -6,590,123,457.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 533,900,000.00 7,000,000.00
发行债券收到的现金 992,600,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 107,837,500.00
筹资活动现金流入小计 1,526,500,000.00 114,837,500.00
偿还债务支付的现金 499,900,000.00 258,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 8,304,350.82 9,433,684.72
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 125,881,751.00
筹资活动现金流出小计 508,204,350.82 393,315,435.72
筹资活动产生的现金流量净额 1,018,295,649.18 -278,477,935.72
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 136,490,104.05 -6,881,363,592.80
加：期初现金及现金等价物余额 8,532,292,111.07 12,324,810,930.32
六、期末现金及现金等价物余额 8,668,782,215.12 5,443,447,337.52
法定代表人：刘小勇 主管会计工作负责人：姜浩 会计机构负责人：于哲
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2016 年第三季度报告
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：天津天海投资发展股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,563,183.83
收到的税费返还 2,231,656.21
收到其他与经营活动有关的现金 821,799,882.79 81,463,195.49
经营活动现金流入小计 821,799,882.79 87,258,035.53
购买商品、接受劳务支付的现金 2,238,954.16
支付给职工以及为职工支付的现金 6,356,585.55 3,846,807.17
支付的各项税费 59,893,239.51 9,201,969.40
支付其他与经营活动有关的现金 843,850,175.15 64,718,862.25
经营活动现金流出小计 910,100,000.21 80,006,592.98
经营活动产生的现金流量净额 -88,300,117.42 7,251,442.55
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 7,280,000,000.00 20,010,000,000.00
取得投资收益收到的现金 33,393,084.16 112,348,232.86
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 52,214,122.08
投资活动现金流入小计 7,365,607,206.24 20,122,348,232.86
购建固定资产、无形资产和其他长期资 225,662.93 19,179.00
产支付的现金
投资支付的现金 5,509,000,000.00 26,710,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现 2,218,101,727.36
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 7,727,327,390.29 26,710,019,179.00
投资活动产生的现金流量净额 -361,720,184.05 -6,587,670,946.14
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 992,600,000.00 107,837,500.00
筹资活动现金流入小计 992,600,000.00 107,837,500.00
偿还债务支付的现金 250,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 8,444,444.44
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2016 年第三季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金 124,381,751.00
筹资活动现金流出小计 382,826,195.44
筹资活动产生的现金流量净额 992,600,000.00 -274,988,695.44
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 542,579,698.53 -6,855,408,199.03
加：期初现金及现金等价物余额 8,006,229,777.84 11,900,270,782.62
六、期末现金及现金等价物余额 8,548,809,476.37 5,044,862,583.59
法定代表人：刘小勇 主管会计工作负责人：姜浩 会计机构负责人：于哲
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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