北京市中伦律师事务所
关于海航科技股份有限公司
2017 年年度股东大会的
法律意见书
二〇一八年五月
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北京市中伦律师事务所
关于海航科技股份有限公司
2017 年年度股东大会的
法律意见书
致：海航科技股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）作为海航科技股份有限公司（以
下简称“公司”）的法律顾问，受公司委托，指派律师出席公司 2017 年年度股东
大会（以下简称“本次股东大会”）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相
关法律、法规、规范性文件及《海航科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）、《海航科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议
事规则》”）的规定，对本次股东大会进行见证并出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材
料。本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意
见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合
真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员和召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》《证券法》
等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定发表意
见，不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确
法律意见书
性发表意见。
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用
作任何其他目的。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师对公
司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
(一) 公司于 2018 年 4 月 28 日在指定媒体发布了《海航科技股份有限公
司关于召开 2017 年年度股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）。《会议通
知》载明了本次股东大会的召集人、召开时间、召开方式、股权登记日、出席对
象、现场会议召开地点、会议审议议案、现场会议登记办法、现场会议联系方式
等内容。
(二) 本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。现场会议
于 2018 年 5 月 29 日（星期二）下午 14：00 在天津市和平区南京路 219 号天津
中心 2801 室召开；通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2018
年 5 月 29 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网投
票平台进行网络投票的时间为 2018 年 5 月 29 日 9:15-15:00。会议召开的时间、
地点、召开方式等符合《会议通知》的内容。
经核查，本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《证
券法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
二、 出席本次股东大会人员和会议召集人资格
(一) 出席本次股东大会人员
1. 出席会议总体情况：本次股东大会的股权登记日：A 股股权登记日为 2018
年 5 月 21 日；B 股股权登记日为 2018 年 5 月 24 日。出席本次股东大会的股东
及股东委托代理人共 11 名，所持有表决权的股份总数为 1,423,802,164 股，占公
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法律意见书
司有表决权股份总数的 49.1078%；其中，出席本次股东大会的 B 股股东及股东
委托代理人共 3 名，所持有表决权的股份总数为 747,700 股，占公司有表决权股
份总数的 0.0258%。
2. 现场会议出席情况：出席现场会议的股东及股东委托代理人共 8 名，所
持有表决权的股份总数为 869,552,185 股，占公司有表决权股份总数的 29.9914%。
其中，出席本次股东大会的 B 股股东及股东委托代理人共 2 名，所持有表决权
的股份总数为 528,700 股，占公司有表决权股份总数的 0.0182%。
3. 网络投票情况：通过网络投票股东共 3 名，所持有表决权的股份总数为
554,249,979 股，占公司有表决权股份总数的 19.1164%。其中，通过网络投票的
B 股股东共 1 名，所持有表决权的股份总数为 219,000 股，占公司有表决权股份
总数的 0.0076%。
4. 公司董事、监事。
(二) 列席本次股东大会人员
1. 高级管理人员。
2. 公司聘请的律师。
3. 其他人员。
(三) 会议召集人
经本所律师验证，本次股东大会的召集人为公司董事会。
经核查，本所律师认为：出席本次股东大会的人员和本次股东大会召集人的
资格符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东
大会议事规则》的规定。
三、 本次股东大会的表决程序和表决结果
(一) 本次股东大会就《会议通知》中列明的各项议案逐项进行了审议和
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法律意见书
表决。
(二) 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。表
决时按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
《股东大会议事规则》的规定计票、监票；表决票经清点后当场公布。出席现场
会议的股东及其代理人未对现场投票的表决结果提出异议。
(三) 经统计现场投票和网络投票结果，本次股东大会审议的议案表决结
果如下：
同意票数 同意比例 反对票数 反对比例 弃权票数 弃权比例 是否
议案内容
（股） （%） （股） （%） （股） （%） 通过
非累积投票议案
与会股 1,423,583
99.9846 219,000 0.0154 0 0
1、2017 年 东 ,164
年度报告
及报告摘 其中： 通过
139,573,4
要 中小投 99.8433 219,000 0.1567 0 0
79
资者
与会股 1,423,583
99.9846 219,000 0.0154 0 0
东 ,164
2、2017 年
度董事会 通过
工作报告 其中：
139,573,4
中小投 99.8433 219,000 0.1567 0 0
79
资者
与会股 1,423,583
99.9846 219,000 0.0154 0 0
东 ,164
3、2017 年
度监事会 通过
工作报告 其中：
139,573,4
中小投 99.8433 219,000 0.1567 0 0
79
资者
-4-
法律意见书
同意票数 同意比例 反对票数 反对比例 弃权票数 弃权比例 是否
议案内容
（股） （%） （股） （%） （股） （%） 通过
与会股 1,423,583
99.9846 219,000 0.0154 0 0
4、2017 年 东 ,164
度独立董
通过
事述职报 其中：
告 139,573,4
中小投 99.8433 219,000 0.1567 0 0
79
资者
与会股 1,423,583
5、2017 年 99.9846 219,000 0.0154 0 0
东 ,164
度董事会
审计员会 通过
履职情况 其中：
139,573,4
报告 中小投 99.8433 219,000 0.1567 0 0
79
资者
与会股 1,423,583
99.9846 219,000 0.0154 0 0
东 ,164
6、2017 年
度财务决 通过
算报告 其中：
139,573,4
中小投 99.8433 219,000 0.1567 0 0
79
资者
与会股 1,423,583
99.9846 219,000 0.0154 0 0
东 ,164
7、2017 年
度利润分 通过
配预案 其中：
139,573,4
中小投 99.8433 219,000 0.1567 0 0
79
资者
8、关于公 与会股 555,138,8
99.9605 219,000 0.0395 0 0
司 2017 年 东 79
度日常关
联交易执 通过
行情况及 其中：
139,573,4
2018 年度 中小投 99.8433 219,000 0.1567 0 0
79
日常关联 资者
交易的议
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法律意见书
同意票数 同意比例 反对票数 反对比例 弃权票数 弃权比例 是否
议案内容
（股） （%） （股） （%） （股） （%） 通过
案
9、关于公 与会股 1,422,927
99.9385 874,900 0.0615 0 0
司为合并 东 ,264
报表范围
内子公司 通过
提供担保 其中：
138,917,5
额度的议 中小投 99.3741 874,900 0.6259 0 0
79
案 资者
与会股 555,138,8
10、关于 99.9605 219,000 0.0395 0 0
东 79
与关联方
互为提供 通过
担保的议 其中：
139,573,4
案 中小投 99.8433 219,000 0.1567 0 0
79
资者
与会股 1,423,583
99.9846 219,000 0.0154 0 0
东 ,164
11、2018
年度融资 通过
计划 其中：
139,573,4
中小投 99.8433 219,000 0.1567 0 0
79
资者
12、关于 与会股 1,423,583
99.9846 219,000 0.0154 0 0
选举柯生 东 ,164
灿先生为
公司第九 通过
届董事会 其中：
139,573,4
董事的议 中小投 99.8433 219,000 0.1567 0 0
79
案 资者
公司股东海航科技集团有限公司、大新华物流控股（集团）有限公司已对议
案 8、议案 10 回避表决。
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法律意见书
注：“中小投资者”指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计
持有公司股份高于 5%股份的股东。
经核查，本所律师认为：本次股东大会的表决程序符合《公司法》《证券法》
等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，表决
结果合法、有效。
四、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人
员和召集人的资格、会议表决程序均符合《公司法》《证券法》等法律、法规、
规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的相关规定，表决结果合法、
有效。
本法律意见书一式三份，经见证律师、本所负责人签字并经本所盖章后生效。
【以下无正文】
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