证券代码：600751    900938    证券简称：海航科技    海科B     编号：临2019-012




                        海航科技股份有限公司
关于股东签署股份转让协议暨权益变动的提示性公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



       重要内容提示：
        本次权益变动属于股份减持。本次权益变动为公司持股 5%以上方正富邦
基金管理有限公司（以下简称“方正富邦”）作为方正富邦基金-华夏银行-天海
定增 1 号资产管理计划（以下简称“天海定增 1 号”）和方正富邦基金-华夏银行
-天海定增 2 号资产管理计划（以下简称“天海定增 2 号”）管理人，与上海羽羲
资产管理有限公司（以下简称“上海羽羲”）签署《股份转让协议》，将部分股份
予以转让，本次转让不涉及要约收购。
        本次权益变动未导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
        本次协议转让股份事项需上海证券交易所批准/确认后方能在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司办理协议转让过户登记手续。




       2018 年 12 月 29 日，方正富邦通过公司发布《股东减持股份计划公告》（临
2018-148），天海定增 1 号及天海定增 2 号拟通过集中竞价交易或大宗交易方式
减持所持公司股份，合计不超过 173,960,266 股（合计不超过公司总股本的 6%），
拟通过协议转让方式减持公司股份不低于 144,966,889 股（不低于公司总股本
5%）。截至目前，天海定增 1 号未进行减持；天海定增 2 号通过集中竞价方式已
累计减持 28,735,745 股，减持数量占公司总股本的 0.99%。截止本公告披露日
持股情况如下：
                                                    持 股   一致行动关系形成
名称                               持股数量（股）
                                                    比例    原因
方正富邦基金-华夏银行-天海定增 1                            两个资管计划均由
                                   35,918,441       1.24%
号资产管理计划                                              方正富邦基金管理
方正富邦基金-华夏银行-天海定增 2   129,129,305      4.45%   有限公司管理
号资产管理计划
合计                                165,047,746     5.69%   -
       一、本次权益变动基本情况
       2019 年 2 月 22 日，海航科技股份有限公司（以下简称“海航科技”、 公司”）
收到方正富邦发来的通知，其作为天海定增 1 号、天海定增 2 号管理人，与上海
羽羲签署了《股份转让协议》，通过协议转让的方式将天海定增 1 号所持公司无
限售流通股 35,918,441 股股份（占公司总股本 1.24%）和天海定增 2 号所持公
司无限售流通股 109,048,500 股股份（占公司总股本 3.76%）转让给上海羽羲（以
下简称 “本次权益变动”）。
       二、信息披露义务人基本情况
       （一）转让方情况
名称                            方正富邦基金管理有限公司
注册地址                        北京市西城区车公庄大街12号核建大厦8层
法定代表人                      何亚刚
注册资本                        66,000万元
营业执照统一社会信用代码        91110000717884915E
企业类型                        有限责任公司（台港澳与境内合资）
经营期限                        2011年7月8日至长期
经营范围                        公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客
                                户资产管理。（依法须经批准的项目，经相关部
                                门批准后依批准的内容开展经营活动。）
股权结构                        方正证券股份有限公司出资66.7%，富邦证券投资
                                信托股份有限公司出资33.3%。
       （二）受让方情况
名称                           上海羽羲资产管理有限公司
注册地址                       上海市浦东新区东方路3601号2号楼2466室
法定代表人                     史册
注册资本                       5000万元
营业执照注册号码               913101153508941984
企业类型                       一人有限责任公司（自然人独资）
成立日期                       2015年9月15日
经营期限                       2015年9月15日至2045年9月14日
经营范围                       资产管理、投资管理、实业投资
股权结构                       史册出资100%
       三、权益转让协议的主要内容
       方正富邦与上海羽羲签署的《股份转让协议》的主要内容如下：
       1、协议转让当事人
    转让方：方正富邦基金管理有限公司
    受让方：上海羽羲资产管理有限公司
    2、股份转让数量
    目标股份为“方正富邦基金-华夏银行-天海定增 1 号资产管理计划”持有的
公司无限售流通股 35,918,441 股股份（占公司总股本 1.24%）和“方正富邦基
金-华夏银行-天海定增 2 号资产管理计划”持有的公司无限售流通股
109,048,500 股股份（占公司总股本 3.76%）。
    3、股份转让价格
    经双方协商确定：每股转让价格为 2.89 元/股，合计股份转让总价款为人民
币 418,954,459.49 元，其中支付方正富邦基金-华夏银行-天海定增 1 号资产管
理计划金额为 103,804,294.49 元，支付方正富邦基金-华夏银行-天海定增 2 号
资产管理计划金额为 315,150,165.00 元。
    4、付款安排
    双方一致同意，自双方签署协议后且按照相关法律、法规和业务指引进行本
次股份协议转让的申请和确定后，受让方将一次性将股份转让款支付给予转让方，
股份转让款的支付方式为现金支付，具体付款时间为双方签署完本协议且在上海
证券交易所完成本次协议转让事项审核批准后的五个工作日内，由受让方支付给
予转让方。
    5、目标股份的交割以及相关税费
    在协议书签订的二十个工作日内，双方应向上海证券交易所申请办理目标股
份的协议转让。获得上海证券交易所批准后 30 日内，向中国证券登记结算公司
上海分公司办理过户登记手续。
    双方一致同意，履行本协议书以及办理股东变更手续过程中所产生的过户费
及涉及的相关税等由双方各自承担。
    四、本次权益变动的影响
    本次权益变动前，方正富邦通过天海定增 1 号、天海定增 2 号合计持有公司
无限售流通股 165,047,746 股股份（占公司总股本 5.69%），为公司 5%以上股东；
上海羽羲未持有公司股份，与公司及实际控制人不存在关联关系。
    本次权益变动后，方正富邦将仅通过天海定增 2 号持有公司无限售流通股
20,080,805 股股份（占公司总股本 0.69%），为公司 5%以下股东；上海羽羲持有
公司无限售流通股 144,966,941 股股份（占公司总股本 5.00%）。
    五、所涉及后续事项
    1、本次股东权益变动未导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
    2、根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等相关法律
法规的要求，方正富邦基金管理有限公司、上海羽羲资产管理有限公司编制了简
式权益变动报告书，相关内容详见公司于同日披露的《海航科技股份有限公司简
式权益变动报告书》（一）、《海航科技股份有限公司简式权益变动报告书》（二）。
    特此公告。




                                               海航科技股份有限公司董事会
                                                          2019 年 2 月 23 日