海航科技股份有限公司 2020 年第二次临时股东大会会议资料




  海航科技股份有限公司
2020 年第二次临时股东大会
        会议资料




         2020 年 12 月
              天津
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议案一


              海航科技股份有限公司
关于公司聘请 2020 年年度报告审计机构、内部控制审
                  计机构的议案
                         （编号 G20-L2-1）



各位股东：
    鉴于普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普
华永道”）在执行海航科技股份有限公司（以下简称“公司”、“海航
科技”）2019 年度审计过程中能够恪守“独立、客观、公正”的执业
原则，对公司提供的会计报表及其相关资料进行独立、客观、公正、
谨慎的审计，并提出管理建议，对促进公司持续完善内控机制、保证
财报信息质量起到了积极的推动作用。根据其服务意识、职业操守和
履职能力，拟继续聘请普华永道为公司 2020 年年度报告审计机构和
内部控制审计机构，期限为一年。
    一、拟续聘 2020 年年度报告审计机构、内部控制报告审计机构
的情况
    （一）机构信息
    1、基本信息
    企业名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
    统一社会信用代码：913100000609134343
    类型：特殊普通合伙企业
    执行事务合伙人：李丹
    成立日期：2013 年 01 月 18 日
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    主要经营场所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318
号星展银行大厦 507 单元 01 室
    经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，
出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具
有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务
咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务【依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。普华永道是普
华永道国际网络成员机构，具有丰富的证券服务业务经验，并具备执
行证券、期货相关业务资格。
    2、人员信息
    普华永道中天的首席合伙人为李丹。普华永道于 2019 年 12 月
31 日合伙人数为 220 人，从业人员总数为 9,804 人。
    普华永道 2018 年 12 月 31 日注册会计师人数为 1,147 人，2019
年 12 月 31 日注册会计师为 1,279 人，拥有足够的具备证券服务业务
经验的注册会计师。
    3、业务规模
    普华永道经审计最近一个会计年度（2019 年度）总收入为人民
币 56.46 亿元，其中：审计业务收入为人民币 54.35 亿元(包含证券
业务收入为人民币 29.50 亿元)。2019 年度财务报表审计客户数量为
5,358 家，其中 A 股上市公司数量为 89 家。普华永道服务的 A 股上
市公司审计客户主要行业包括制造业，金融业，交通运输、仓储和邮
政业，房地产业及批发和零售业。
    4、投资者保护能力
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    在投资者保护能力方面，普华永道已按照有关法律法规要求投保
职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币
8,000 万元，能依法承担因执业过失而导致的民事赔偿责任。
    5、独立性和诚信记录
    普华永道不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性
要求的情形，最近 3 年亦无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施
或自律监管措施的记录。
    （二）项目成员信息
    1、人员信息
    项目合伙人及第一签字注册会计师：杨旭东，注册会计师协会执
业会员，2001 年起从事审计业务，至今为多家上市公司提供过 IPO
申报审计、上市公司年度财务报表审计和重大资产重组审计等证券业
务审计服务。具有 19 年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从
业经验，无在普华永道外兼职。
    项目质量复核合伙人：钱进，注册会计师协会执业会员，1993
年起从事审计业务，至今为多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市
公司年度财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服务。具
有 27 年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，无在普
华永道外兼职。
    本期拟第二签字注册会计师：陈如奕，注册会计师协会执业会员，
2007 年起从事审计业务，至今为多家上市公司提供过 IPO 申报审计、
上市公司年度财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服
务。具有 13 年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，
无在普华永道外兼职。
    2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况
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    就普华永道拟受聘为公司的 2020 年年度报告审计机构和内部控
制审计机构，项目合伙人及签字注册会计师杨旭东先生、拟任质量复
核合伙人钱进先生及拟第二签字注册会计师陈如奕不存在违反《中国
注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近 3 年亦未受到
任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。
    （三）审计收费
    2020 年度审计费用为不超过 570 万元人民币(含内部控制审计费
用)，与 2019 年度审计费用持平。如市场发生变化，公司董事会授权
管理层作相应调整。
    二、其他
    公司与普华永道的业务约定书将在股东大会审议通过后签订。
    以上，请审议。


                                                海航科技股份有限公司

                                            二〇二〇年十二月三十日
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议案二


                 海航科技股份有限公司
                   2021 年度融资计划
                        （编号 G20-L2-2）



各位股东：
    一、2021 年度融资计划
    公司及境内持股比例 51%以上的控股子公司拟以信用、保证、抵
押、质押等方式向金融机构申请融资额度（包括展期、续作）不超过
30 亿元人民币。融资方式包括但不限于借款、信托、项目贷款、贸
易融资、及融资租赁等（不包括公司公开、非公开发行的公司债券）；
    在 2021 年度新增融资总额未突破总体融资计划的情况下，可在
内部调整各全资、持股比例 51%以上的控股子公司（包括新设立、收
购等方式取得的具有控制权的子公司）2021 年度融资计划。
    二、公司内部资金往来
    为提高公司内部资金使用效率，降低公司整体资金成本，在合法
合规前提下，公司可对公司境内直接和间接持有的全资、持股比例
51%以上的控股子公司（包括以新设立、收购等方式取得的具有控制
权的子公司）之间的资金往来进行内部调拨，保证公司资金实现整体
周转平衡。
    三、提请授权公司董事长事项
    提请公司 2020 年第二次临时股东大会授权公司董事长在 2021 年
度新增授信及使用总额未突破公司总体融资计划的情况下：
    1、在内部调整各境内全资、持股比例 51%以上的控股子公司（包
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括以新设立、收购等方式取得的具有控制权的子公司）2021 年度融
资计划；
    2、根据金融机构授信落实情况和公司资金需求情况，在年度融
资计划范围内、在股东大会授权范围内，具体办理借款融资事宜，签
署各项相关法律文件，或董事长授权相关人员签字；
    3、根据公司资金情况，对公司境内直接和间接持有的全资、持
股比例 51%以上的控股子公司（包括以新设立、收购等方式取得的具
有控制权的子公司）之间的内部资金往来进行审批，签署各项相关法
律文件，或董事长授权相关人员签字；
    4、授权有效期自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日；
    5、于董事会审议各期定期报告时，同步将融资额度使用情况报
备董事会。
    以上，请审议。




                                                  海航科技股份有限公司

                                              二〇二〇年十二月三十日
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议案三


                 海航科技股份有限公司
             关于董监高责任险授权的议案
                          （编号 G20-L2-3）



各位股东：
    为进一步完善公司风险管理体系，保障公司董事、监事及高级管
理人员的权益，公司拟为全体董事、监事及高级管理人员购买责任保
险。具体方案如下：
    1.投保人：海航科技股份有限公司
    2.被保险人：公司、保险期间担任公司董事、监事、高级管理人
员及相关责任人
    3.责任限额：人民币 5000 万元
    4.保险费总额：不超过人民币 100 万元（具体金额以保单为准）
    5.保险期限：12 个月
    为提高决策效率，公司董事会拟提请股东大会在上述权限内授权
董事会，并同意董事会进一步授权公司管理层办理全体董事、监事及
高级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责
任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；选
择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与
投保相关的其他事项等），以及在今后董事、监事及高级管理人员责
任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。
    以上，请审议。
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                       海航科技股份有限公司

                   二〇二〇年十二月三十日