海航科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
海航科技股份有限公司
2020 年年度股东大会会议资料
2021 年 6 月
天津
海航科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案一
海航科技股份有限公司
2020 年年度报告及报告摘要
（编号 G21-N-1）
各位股东：
海航科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年年度报
告及报告摘要已经公司第十届董事会第七次会议和第十届监事
会第六会议审议通过，并于《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）进行了披露，现提请股东大会审议。
以上，请审议。
海航科技股份有限公司
二〇二一年六月二十二日
海航科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案二
海航科技股份有限公司
2020 年度董事会工作报告
（编号 G21-N-2）
各位股东：
2020 年度，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》等相关
法律法规的要求和《公司章程》、《董事会议事规则》等制度的规定，
本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、积极有效地行使职权，认真
贯彻落实股东大会的各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项工作，推
动公司治理水平的提升和公司各项业务发展，积极有效地发挥了董事
会的作用。现将本届董事会 2020 年度的工作情况报告如下：
一、2020 年度公司主要经营成果
截至报告期末，公司总资产为 1,216.56 亿元，较上年同期减少
4.75%；归属于上市公司股东的净资产为 38.35 亿元，较上年同期减
少 72.35%；实现营业收入 3,366.94 亿元，较上年同期增加 2.92%；
实现归属于母公司股东的净利润-97.89 亿元，比上年同期减少
1,975.51%。
二、2020 年度主要工作进展情况说明
2020 年，是国际政治、经济复杂多变的一年，叠加全球肺炎疫情
影响，市场经营环境发生了较大改变。公司管理层探索发展转型，积
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极推进公司重大资产重组项目，在出售子公司 GCL Investment
Management, Inc.及英迈国际前，维护生产经营稳定及发展。
（一）核心业务保持稳定，盈利能力大幅提升
2020 年，英迈国际实现收入 491.20 亿美元，净利润 6.44 亿美
元，净利润同比增长 27.53%。受新型冠状病毒引起的肺炎疫情影响，
全球范围内居家办公需求快速增长，英迈国际技术解决方案中的商业
消费模块业绩提升。同时，英迈国际积极管控运营成本，降低人工成
本及渠道费用，核心运营指标同比稳步提升，收入规模、运营效率及
盈利能力均处于行业前列。
（二）加快英迈出售进展，解决公司持续经营能力的问题
公司于 2016 年 12 月完成对英迈国际的收购后，因银行借款较多
导致资产负债率大幅提升，需承担较高的财务费用支出，公司整体流
动资金压力较大。同时，根据公司与银行签订的贷款协议及银行出具
的付款通知等，公司的主要银行借款需在 2023 年前逐年偿还本息，
债务偿付压力较大。2018 年至今，受公司整体流动资金压力较大的影
响，公司与银团参贷行积极协商延期偿还事宜，并已多次延期支付并
购贷款本金。若公司仍维持现状，则未来将面临极大的偿债风险，并
将影响公司的可持续经营状态。公司出售 GCL IM 及英迈国际 100%股
权，可实现相关债务的偿付并回流资金，一方面降低债务风险，另一
方面可集中资源进行战略和业务转型，有利于维持并增强上市公司的
持续经营能力。
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（三）积极参与参股公司治理
公司参股公司中合中小企业融资担保股份有限公司 2020 年继续
保持国内所有 7 家主流评级机构授予的 AAA 评级且评级展望稳定。经
过近几年的积极开拓，中合担保在债券增信这一业务领域已经占据显
著市场份额，债券担保余额在所有担保增信机构中继续排名第三。
公司高度重视重要资产的管理，积极行使股东权利，合法合规参
与中合担保经营决策，保障公司利益。
（四）其他业务情况
2020 年，公司积极盘活存量物业资产，不断拓展房产租赁渠道，
目前已经对外出租天津地区房产，用以提升资产运营效率、降低运营
成本、扩大盈利空间。
（五）完成公司第十届董事会、监事会换届及《公司章程》修订
报告期内，公司严格履行行业及公司治理的各项规定，进一步完
善公司治理，按照相关法律法规及《公司章程》规定，顺利完成第十
届董事会及各专门委员会、监事会的换届选举。
根据公司未来业务发展需要，经公司第十届董事会第五次会议、
2020 年第一次临时股东大会审议通过，公司增加经营范围，并对《公
司章程》的相关条款进行修订。
（六）公司发展获得市场认可
2020 年 7 月 27 日，财富中文网发布了最新的《财富》中国 500
强榜单，海航科技位列中国上市公司 500 强榜单第 32 位。
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三、公司未来发展的讨论与分析
（一）行业格局和趋势
英迈国际的主要业务市场依赖于全球 IT 支出，根据 Gartner 公
司的最新预测，2021 年全球 IT 支出将达到 4.1 万亿美元，比 2020 年
增长 8.4%。Gartner 认为，IT 支出的主要增长驱动力来自于企业软
件（10.8%）和设备（14%）。
在云服务方面，根据市场研究公司 Synergy 统计，2020 年全球
企业用户用于云架构的投资达到 1300 亿美元，同比增长了 35%。同
期企业用户用于自己数据中心软硬件的投资下降了 6%，达到 900 亿
美元。2020 年受到新冠疫情影响，云服务得到更多应用，云服务逐渐
超越企业自建数据中心投资。
以上行业格局表述主要为子公司英迈国际涉及业务，公司目前正
在推进重大资产出售，涉及子公司英迈国际 100%股权。
公司于 2020 年 12 月 4 日召开第十届第五次董事会、第十届第四
次监事会审议通过了《关于公司子公司支付现金购买资产暨关联交易
的议案》，公司之控股子公司 ASIAN EAGLE SHIPPING LIMITED 拟通
过设立子公司 ASIAN PROSPERITY SHIPPING LIMITED、ASIAN STAR
MARINE LIMITED，购买好望角型干散货船丰收轮（BULK HARVEST）及
好望角型干散货船喜悦轮(BULK JOYANCE)，交易价格为每艘船人民币
14,551.01 万元或交割日等值外币，交易对方为浦航融资租赁有限公
司下属船舶产权持有单位 BULK HARVEST SHIPPING S.A.及 GCSL BULK
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AOO1 LIMITED，详见公司于 2020 年 12 月 5 日披露的《关于公司子公
司支付现金购买资产暨关联交易的公告》（临 2020-040）。航运市场
趋势：根据国际货币基金组织预测，2021 年全球 GDP 将增长 5.5%，
发达国家增长 3.9%，中国 2021 年的经济增长率将达到 8.2%；预计
2022 年全球 GDP 将增长 4.2%。世界主要经纪咨询公司对 2021 年散杂
货货运量增长预期较乐观,全球货运量增长应能达到 4%左右，预计铁
矿石增长 1.5%, 煤炭增长 4.5%, 粮食增长 2.7%；预计 2022 年-2023
年全球货运量仍将以 3%、2.5%速度继续增长。
2021 年，受到 2019 年散货船新签订单量较少的影响，2021 年全
球运力增长处于历史较低水平，预计全球散货船交付量将下滑 32%，
至 3200 万载重吨左右。预计散货船舶整体运力增长 1.7%，其中
Capesize 增长 0.9%，Panamax 增长 2.8%。预计 2022 年运力增长约在
2%左右，2023 年约 2.5%左右。运力不及运量增长，将继续推动航运
价格上行。
总体而言，2021 年随着新冠疫情的逐步缓解，全球贸易必然进入
全面恢复和反弹阶段，未来 2-3 年船舶增长和大宗贸易增长都将进入
一个乐观的发展周期。
（二）公司发展战略
公司于 2020 年 12 月 9 日召开第十届第一次临时董事会、第十届
第一次临时监事会，审议通过了《关于海航科技股份有限公司重大资
产出售方案的议案》。控股子公司天津天海物流投资管理有限公司
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（“卖方”）拟将其下属子公司 GCL Investment Management Inc.与
Imola Acquisition Corporation（“交易对方”）新设子公司 Imola
Merger Corporation（“Imola Merger”）根据美国法律进行合并，
合并完成后标的公司作为存续公司，并由交易对方持有其 100%股权，
Imola Merger 终止存续（以下简称“本次交易”）。本次交易完成后，
卖方将不再持有标的公司股权，公司将置出 IT 供应链综合服务及相
关业务，缓解公司的债务压力及财务负担。公司将结合未来业务发展
规划，充分利用回笼资金积极推动战略和业务转型，切实增强公司的
持续经营能力，以实现公司业务的长久健康发展。
2021 年 1 月 22 日，公司办理完成工商变更登记手续，将国内货
物运输代理；国际货物运输代理；无船承运业务；国际船舶代理；酒
店管理；住房租赁；非居住房地产租赁；国际班轮运输增加至公司经
营范围中。短期内，公司将积极研究和拓展相关行业的业务机会，实
现积极布局。长期而言，公司致力于转型后的主营业务规模增长及持
续经营能力的提升，关注并执行市场交易机会，有力保障公司主营业
务规模的健康发展，实现股东回报的最大化。
（三）经营计划
公司于 2016 年 12 月完成对英迈国际的收购后，因银行借款较多
导致资产负债率大幅提升，需承担较高的财务费用支出，公司整体流
动资金压力较大。同时，根据公司与银行签订的贷款协议及银行出具
的付款通知等，公司的主要银行借款需在 2023 年前逐年偿还本息，
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债务偿付压力较大。2018 年至今，受公司整体流动资金压力较大的影
响，公司与银团参贷行积极协商延期偿还事宜，并已多次延期支付并
购贷款本金。若公司仍维持现状，则未来将面临极大的偿债风险，并
将影响公司的可持续经营状态。公司出售 GCL IM 100%股权，可实现
相关债务的偿付并回流资金，一方面降低债务风险，另一方面可集中
资源进行战略和业务转型，有利于维持并增强上市公司的持续经营能
力。
2021 年，公司将按计划完成 2 艘 17.6 万吨级好望角型散货船舶
的购入，总运力 30 余万载重吨，并视市场机会以租赁形式增大运力
规模。计划运营航线包括：澳洲-中国/东南亚、南美-中国/东南亚航
线的铁矿运输；南美-中国、美湾/美西-中国航线的粮食运输；澳洲-
中国/东南亚、澳洲-印度、印尼-中国航线的煤炭运输。
（四）可能面对的风险
1、公司业务与国际政治形势、经贸形势密切相关，2021 年全球
经贸政治格局将持续呈现复杂的局面，多个国际组织及国家对贸易、
税收、环保、反垄断、国家安全、航运物流等行业相关的政策进行调
整，加大以合规政策为手段的执法监督的力度，可能对公司业务带来
不利影响。
2、行业与市场风险：行业周期的波动及行业竞争的加剧，将对
公司业绩产生一定影响。
3、船舶安全营运风险：包括暴风雨、海啸等自然因素及战争、
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海盗等其他不可抗力;也有因自身潜在的缺陷而导致机体失灵进而发
生搁浅、碰撞甚至沉没等事故;还有因船员的疏忽以及操作不当等人
为因素而引起的事故。
4、汇率波动的风险：公司业务主要以美元结算，因此美元、欧
元等货币汇率的波动对公司利润产生一定影响。
四、董事会日常工作
2020 年度，公司董事会严格按照《公司章程》、《董事会议事规
则》的规定行使自己的权利和履行自己的义务。报告期内，董事会会
议的召集、召开程序符合法律法规及《公司章程》规定，公司不存在
管理层、董事会等违反《公司法》、《公司章程》及公司治理制度要
求行使职权的行为。
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司
治理准则》等法律法规的规定以及中国证监会、上海证券交易所等监
管机构的要求，不断完善公司治理结构，规范公司运作。报告期内，
根据公司实际情况，修订了《公司章程》。
（一）股东和股东大会
公司严格按照《公司法》、《上海证券交易所上市规则》等法律、
法规以及《公司章程》、《股东大会议事规则》的要求召集、召开股
东大会，确保所有股东都享有平等的地位和权利，同时聘请律师出席
股东大会，对会议的召开程序、审议事项、出席人身份进行确认和见
证，会议记录完整，保证了股东大会的合法有效。
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（二）控股股东与公司
公司具有独立的业务及自主经营能力，与控股股东在人员、资产、
财务、机构和业务方面做到独立，公司董事会、监事会和内部机构能
够独立运作。公司的重大决策由股东大会依法做出，控股股东依法行
使股东权利，没有超越公司股东大会直接或者间接干预公司决策和经
营活动的行为。
（三）董事及董事会
公司严格按照《公司法》和《公司章程》的规定的选聘程序选举
董事，现有董事 7 名，其中独立董事 3 名，独立董事人数不少于董事
会总人数的 1/3，人数和人员构成符合法律、法规的要求，董事的任
职资格和选举程序均符合有关法律、法规的规定。报告期内，各位董
事均能依据《董事会议事规则》的规定，严格遵守所作的董事声明和
承诺，认真履行公司章程赋予的权力义务，忠实、勤勉、诚信地履行
职责。报告期内，公司董事认真参加了公司董事会会议，对公司的定
期报告、关联交易、对外担保等重大事项发表了专业性意见，对董事
会科学决策和公司的健康发展起到了积极作用。
公司严格按照《公司法》和《公司章程》的规定的选聘程序选举
董事。顺利完成第十届董事会及各专门委员会、监事会的换届选举,
董事的任职资格和选举程序均符合有关法律、法规的规定。
报告期内分别召开董事会审计委员会会议 4 次，董事会内控委员
会会议召开 2 次；独立董事就提名董事候选人、聘任高管、聘任会计
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师、关联交易、提供担保、利润分配等事项出具事前意见及独立意见。
（四）信息披露和透明度
公司指定董事会秘书负责公司信息披露工作、接待投资者来访和
咨询，指定《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证
券时报》、《大公报》为公司信息披露报纸。公司严格遵守信息披露
的有关规定，有效防止了选择性信息披露情况和内幕交易的发生，做
到公平、公正、公开。公司能够依照相关法律、法规、《公司章程》
的有关规定，真实、准确、完整、及时的披露有关信息，确保所有股
东有平等的机会获得信息。
（五）关于投资者关系及相关利益者
公司进一步加强与投资者沟通的渠道，充分尊重和维护相关利益
者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方面利益的平衡，共同推
动公司持续、健康的发展。公司董事会办公室专人负责接待投资者来
电、来信、来访、提问，以即时解答、信件复函、邮件回复等方式进
行答复。
公司严格执行《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管
理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章
程》、《内幕信息及知情人管理制度》的有关规定，规范公司的内幕
信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平性。
公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理，保证内幕信息
知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书组
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织实施，负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜，公司监事会
对内幕信息知情人管理制度实施情况进行监督。报告期内，公司严格
执行内幕信息登记管理制度，严格规范信息传递流程，在定期报告披
露期间和临时公告披露期间，对未公开信息，严格控制知情人范围并
组织填写《内幕信息知情人登记表》，如实、完整记录上述信息在公
开前的所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等。
（六）公司治理相关制度
报告期内，公司修订了《公司章程》、《董事会内控委员会实施
细则》。上市公司的治理与相关制度均按照中国证监会和上海证券交
易所有关上市公司治理的规范性文件要求和指引制定的，上述制度符
合有关上市公司治理的规范性文件要求，不存在重大差异。报告期内，
公司股东大会、董事会、监事会以及经营管理层均按照相关议事规则
和工作制度规范运作，各行其责，切实保障股东利益。
以上，请审议。
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议案三
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2020 年度监事会工作报告
（编号 G21-N-3）
各位股东：
2020 年度，公司监事会严格按照相关法律法规的要求和《公司
章程》、《监事会议事规则》等制度的规定，本着对全体股东负责
的态度，勤勉尽责地开展监事会各项工作。现将本届监事会 2020 年
度的工作情况汇报如下：
一、监事会的工作情况
2020 年度，海航科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
依据《公司法》、《公司章程》的有关规定和赋予的职权，积极开展
工作，认真履行监事会的职责，监督公司经营管理和依法运作情况，
审查公司关联交易的公平性等事项，积极维护广大投资者利益。报告
期内共召开 10 次监事会会议，全体监事均出席会议，对议案认真审
议并形成决议，具体如下：
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监事会会议情况 监事会会议议题
1.审议通过《2019 年年度报告及报告摘
要》
2.审议通过《2019 年年度监事会工作报
告》
3.审议通过《2019 年度财务决算报告》
4.审议通过《2019 年度利润分配预案》
5.审议通过《2019 年度内部控制评价报
第九届监事会第十八次 告》
会议 6.审议通过《关于公司为合并报表范围
内子公司提供担保额度的议案》
7.审议通过《关于会计政策变更的议案》
8.审议通过《监事会关于公司董事会<对
会计师事务所出具的 2019 年度带“与持
续经营相关的重大不确定性”事项段的
无保留意见<审计报告>的专项说明>的
意见》
第九届监事会第十九次
审议通过《2020 年第一季度报告及正文》
会议
第九届监事会第二十次 审议通过《关于为关联方海航生态科技
会议 集团有限公司提供担保的议案》
第九届监事会第二十一 审议通过《关于提名公司第十届监事会
次会议 非职工监事候选人的议案》
第十届监事会第一次会 审议通过《关于选举公司监事会主席的
议 议案》
第十届监事会第二次会 审议通过《2020 年半年度报告及报告摘
议 要》
第十届监事会第三次会
审议通过《2020 年第三季度报告及正文》
议
1.审议通过《关于公司子公司支付现金
第十届监事会第四次会
购买资产暨关联交易的议案》
议
2.审议通过《关于与关联方置换资产暨
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关联交易的议案》
1.审议通过《关于海航科技股份有限公
司重大资产出售符合上市公司重大资产
重组相关法律法规规定的议案》
2.逐项审议通过《关于海航科技股份有
限公司重大资产出售方案的议案》
3.审议通过《关于<海航科技股份有限公
司重大资产出售预案>及其摘要的议案》
4.审议通过《关于签署<合并协议及计
划> （Agreement and Plan of Merger）
的议案》
5.审议通过《关于本次交易不构成关联
交易的议案》
6.审议通过《关于本次交易符合<上市公
第十届监事会第一次临
司重大资产重组管理办法> 第十一条规
时会议
定的议案》
7.审议通过《关于本次交易不构成<上市
公司重大资产重组管理办法>第十三条
规定的重组上市情形的议案》
8.审议通过《关于本次交易符合<关于规
范上市公司重大资产重组若干问题的规
定>第四条规定的议案》
9.审议通过《关于本次交易履行法定程
序完备性、合规性及提交法律文件有效
性的议案》
10.审议通过《关于提请股东大会授权董
事会及其授权人士全权办理本次交易相
关事宜的议案》
1.审议通过《关于公司聘请 2020 年年度
第十届监事会第五次会 报告审计机构、内部控制审计机构的议
议 案》
2.审议通过《关于董监高责任险授权的
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议案》
二、监事会对公司依法运作情况的独立意见
2020 年度，公司监事会通过列席股东大会和董事会会议、参与公
司重大经营决策讨论。公司监事会根据法律法规、规范性文件、公司
章程及《上市公司治理准则》的要求，对公司的决策程序、决议事项、
监事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员的履职情况等
进行了监督检查，对本公司经营管理的合法性、合规性进行检查监督。
监事会认为：报告期内，公司依法运作，公司经营、决策程序符
合《公司法》和《公司章程》的有关规定，监事会未发现公司存在违
法生产经营问题；公司董事会、股东大会的召集、召开及决策程序合
法，建立了较完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员工作严
谨，工作中能够做到勤勉尽责，认真履行股东大会的决议和《公司章
程》规定的义务，未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时
有违反法律法规、《公司章程》和损害公司利益、中小股东利益的行
为。
三、监事会对检查公司财务情况的独立意见
2020 年度，通过对公司财务制度及财务状况进行认真检查，监事
会认为公司财务制度健全，管理规范，公司的内部审计工作不断得到
强化和完善。公司 2020 年年度财务报告的编制和审议程序符合有关
法律法规的要求，能够真实、准确、完整地反映公司本年度的财务状
况和经营成果，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对公司
2020 年财务报告出具的审计报告真实反映了公司的财务状况和经营
成果。
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四、监事会对公司关联交易情况的独立意见
监事会对 2020 年度日常关联交易等事项进行检查，认为公司在
与关联方在物资采购、接受劳务、商品销售、资产出售等方面进行的
关联交易遵守了公平、公正、公开的原则，董事会审议程序符合《公
司法》、《证券法》等有关法律法规以及《公司章程》、《关联交易
管理制度》的规定，没有损害公司及中小股东利益。
五、监事会对 2020 年度内部控制实施评价报告的审阅情况
公司根据中国证监会《企业内部控制基本规范》、上海证券交易
所的《上市公司内部控制指引》有关规定，遵循企业内部控制的基本
原则、结合自身的实际情况，已建立了较为完善的覆盖公司各环节的
内部控制制度，并得到了及时、有效的执行，合理控制了各种风险，
促进了公司各项经营目标和财务目标的实现。公司内部控制组织机构
完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点
活动的执行及监督充分有效。监事会通过对公司内部控制评价报告的
审阅，认为公司内部控制评价报告基本上客观反映了公司的内控实际
状况，同意 2020 年度内部控制评价报告的表述。
六、2021 年度监事会工作要点
2021 年度公司监事会将继续勤勉尽责，积极参加股东大会和列
席董事会会议，及时就发现的问题与董事会、经营管理层进行有效
沟通。并注重提高监事会的成员履行职责的能力和水平，进一步完
善监事会的工作机制，不断提高监事会检查监督的能力和力度，从
保护全体股东的利益出发，充分发挥监事会检查监督的作用，认真
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履行好监事会的职能。
以上，请审议。
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议案四
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2020 年度独立董事述职报告
（编号 G21-N-4）
各位股东：
作为海航科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在2020年度工作中，我们依据《公司法》、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》等法律法规及规范性文件要求，以及《公司
章程》、《独立董事工作制度》等公司制度的规定，勤勉、忠实地履
行独立董事的职责和义务，行使独立董事职权，积极维护公司和全体
股东的利益。
在深入了解公司经营和运作情况的基础上，我们独立、客观地参
与了董事会的重大决策，努力促进公司治理水平的提升，推动公司持
续健康发展。
现根据上海证券交易所《独立董事年度报告期间工作指引》的有
关要求对2020年度公司独立董事履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
以下为公司现任独立董事基本情况：
（一） 个人工作履历、专业背景及兼职情况
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是否
独立董 专业背 影响
工作履历 兼职情况
事姓名 景 独立
性
1984 年至今任职南京玄武区商业网点 南京农
建设办公室，2003 年至 2015 年兼任海 业大学
向国栋 南省总会计师协会办公室主任。2017 年 财政与 无 否
9 月至今任公司独立董事。 经济专
业
历任上海海事法院筹备组成员，大连海
大连海
事大学教授、交通运输管理学院院长。 上海瀛泰
事大学
现任上海海事大学教授、博士生导师、 律师事务
胡正良 国际法 否
海商法研究中心主任、法学院学术委员 所兼职律
学专业
会主任，上海瀛泰律师事务所兼职律 师
博士
师。2020 年 6 月至今任公司独立董事。
1976 年至 1989 年任职于河北民族用品
厂，1989 年至 1995 年任职于河北杨振
律师事务所，1995 年迄今任海南邦威
2010 年 1
律师事务所律师。白静女士曾获“海南
月至 2014
省诚信律师”，“三亚市巾帼建功标
年 8 月、
兵”，“三亚市司法行政系统先进工作
河北大 2019 年至
者”，“三亚市优秀政协委员”等荣
白静 学法律 今任海南 否
誉。白静女士于 2010 年 1 月参加了深
专业 瑞泽新型
圳证券交易所组织的上市公司高级管
建材股份
理人员培训班学习，并取得了中国证监
有限公司
会认可的独立董事资格证书。2010 年 1
独立董事
月至 2014 年 8 月、2019 年至今任海南
瑞泽新型建材股份有限公司独立董事，
2020 年 6 月至今任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
1、任职公司独立董事期间，全体独立董事及直系亲属不在公司
海航科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
及其附属企业任职，未直接或间接持有公司股份，不在直接或间接
持有公司已发行股份5%以上的股东单位任职。
2、全体独立董事没有为公司及公司附属企业提供财务、法律、
管理咨询、技术咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关
系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。因此不存在影
响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
参加股东大
参加董事会情况
会情况
应参加会 亲 自 出 席 次 委 托 缺 席 决议表决
姓名 出席股东大
议次数 数（含通讯） 出 席 次数 结果
会次数
次数
向国栋 11 11 0 0 全部赞成 0
胡正良 7 7 0 0 全部赞成 0
白静 7 7 0 0 全部赞成 0
2020年度，全体独立董事在参加每次会议前，均对每个议案进行
了认真研究，主动查阅相关背景资料，会议上积极参与讨论并结合自
身专业背景与从业经验提出专业建议，独立、客观、审慎地行使表决
权。
全体独立董事认为公司相关会议的召集、召开符合法定程序，相
关议案无损害全体股东、特别是中小股东利益的情况，报告期内，我
们对董事会的各项议案均投了同意票，没有反对、弃权的情形。董事
会相关决议见公司历次公告。
报告期内，独立董事向国栋先生、胡正良先生、白静女士作为相
海航科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
关专门委员会成员，勤勉尽责，认真履行相关职责，通过现场、书面、
电话通讯等方式，对公司的经营状况进行了充分的调查和了解，对董
事会审议事项的背景材料、决策依据、决策参考文件等均进行了审慎
而详实的了解，在充分了解情况的基础上审慎行使表决权。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
独立董事对年度履职时重点关注的事项如下：
（一）关联交易情况
2020 年 12 月 4 日，公司召开第十届董事会第五次会议，会议审
议通过了《关于公司子公司支付现金购买资产暨关联交易的议案》、
《关于与关联方置换资产暨关联交易的议案》，独立董事对上述议案
分别发表了独立意见，同意所审议事项。
（二）对外担保及资金占用情况
公司分别于 2020 年 4 月 17 日、2020 年 6 月 29 日召开第九届董
事会第三十五次会议及公司 2019 年年度股东大会，审议通过了《关
于公司为合并报表范围内子公司提供担保额度的议案》。公司为 2020
年度合并报表范围内子公司，提供担保额度合计不超过人民币 30 亿
元人民币，在该担保额度内，授权公司董事长负责办理具体实施相关
事宜，亦可对新纳入合并报表范围的子公司分配担保额度，不再单独
逐笔提交公司董事会或股东大会审议。
我们对公司 2020 年度对外担保事项发表了独立意见。截至目前，
本公司对全资子公司、控股子公司提供的担保余额约为 43 亿美元，
海航科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
公司及控股子公司对外担保总额约为 56 亿元人民币。以上对外担保
情况符合有关法律法规及《公司章程》的规定，未发现损害股东利益
的情况。同时，我们作为独立董事要求公司今后应严格控制对外担保
风险，随时关注担保工作进展，妥善应对担保涉诉事项，采取必要措
施防范侵害股东特别是中小股东利益情况的发生。
（三）董事提名、高级管理人员聘任情况
我们对提名董事、聘任高级管理人员等议案进行了审议并发表了
独立意见。
报告期内，公司完成了董事会换届改选工作，我们认为董事候选
人具备经营管理、金融财务、法律等相关工作经验，提名程序符合相
关法律法规和证监会的有关规定。
报告期内，有关公司高级管理人员聘任事项的审议、表决程序符
合相关法律法规和证监会的有关规定，新任职人员的任职资格符合担
任公司相关职务的条件，具备与其行使职权相应的专业素质和职业操
守，没有发现存在《公司法》规定不得担任公司高级管理人员及中国
证券监督管理委员会规定为市场禁入者的情形。
（四）业绩预告情况
2020 年 1 月 23 日，公司披露了《2019 年年度业绩预增公告》
（临 2020-001），2020 年 4 月 11 日，公司披露了《2019 年度业绩
快报公告》（临 2020-006），公司严格履行了《上海证券交易所股票
上市规则》、《上市公司日常信息披露工作备忘录》的规定，及时履
海航科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
行业绩预告的信息披露义务。
（五）聘任或更换会计师事务所情况
2020 年 12 月 11 日，公司召开第十届董事会第六次会议，会议
审议通过了《关于公司聘请 2020 年年度报告审计机构、内部控制审
计机构的议案》。鉴于普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“普华永道”）在执行公司 2019 年度审计过程中能够恪
守“独立、客观、公正”的执业原则，对公司提供的会计报表及其相
关资料进行独立、客观、公正、谨慎的审计，并提出管理建议，对促
进公司持续完善内控机制、保证财报信息质量起到了积极的推动作用。
根据其服务意识、职业操守和履职能力，拟继续聘请普华永道为公司
2020 年年度报告审计机构和内部控制审计机构，期限为一年。该议案
已经公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过。
（六）公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺
相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承 承 承诺 是否 是否
诺 诺 承诺 承诺 时间 有履 及时
背 类 方 内容 及期 行期 严格
景 型 限 限 履行
与 解 海 航 一、在本公司作为海航科技的控股股东/间接控 承诺 是 是
重 决 科 技 股股东期间，本公司及关联方将严格规范与海航 时间
大 关 集 团 科技及其控制企业之间的关联交易。二、对于无 2016
资 联 有 限 法避免或有合理原因而发生的关联交易，本公司 年 7
产 交 公司、 及关联方将与海航科技依法签订规范的关联交 月 4
重 易 海 航 易协议。海航科技按照有关法律法规、规章、规 日，
组 集 团 范性文件和海航科技章程的规定履行批准程序， 履行
海航科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
相 有 限 并履行关联交易的信息披露义务。三、对于无法 中
关 公司 避免或有合理原因而发生的关联交易，本公司及
的 关联方将遵循市场公开、公平、公正的原则，依
承 照无关联关系的独立第三方进行相同或相似交
诺 易时的价格确定关联交易价格，保证关联交易价
格具有公允性。四、在海航科技董事会或股东大
会对涉及本公司及关联方的有关关联交易事项
进行表决时，本公司及关联方将按相关规定履行
必要的关联董事、关联股东回避表决等义务，履
行批准关联交易的法定程序和信息披露义务。
五、本公司保证自身及关联方将依照海航科技章
程参加股东大会，平等地行使相应权利，承担相
应义务，不利用控股股东/间接控股股东地位谋
取不正当利益，不利用关联交易非法转移海航科
技的资金、利润，保证不损害海航科技其他股东
（特别是中小股东）的合法权益。六、本承诺函
自出具之日起生效，并在本公司作为海航科技控
股股东/间接控股股东期间持续有效。在承诺有
效期内，如果本公司违反本承诺给海航科技造成
损失的，本公司将及时向海航科技进行足额赔
偿。
其 海 航 本次交易交割后，将尽合理努力促使英迈电子商 承诺 是 是
他 科 技 贸与英迈万网及其他相关方解除实际控制协议， 时间
股 份 并承诺上市公司及上市公司直接或间接控制的 2016
有 限 企业不会以股权或者其他任何形式持有或控制 年 7
公司 英迈万网，并且未来也会采取一切可能措施避免 月 4
出现上市公司或是任何其控制的子公司与任何 日，
其他实体签订新的实际控制协议、股权代持协议 履行
或建立任何类似关系而导致海航科技存在协议 中。
控制中国境内公司的情形。
其 张凡、 本次交易交割后，将签署相关实际控制协议的解 承诺 是 是
他 王 凤 除协议，配合海航科技采取一切必要之行动以解 时间
海航科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
鸣 除英迈电子商贸对英迈万网的实际控制，并促使 2016
英迈万网采取一切必要之行动以解除英迈电子 年 7
商贸对英迈万网的实际控制。 月 4
日，
履行
中。
其 大 新 在本次发行完成后，海航科技集团作为海航科技 承诺 是 是
他 华 物 的控股股东且本公司作为海航科技集团一致行 时间
流控 动人期间，本公司将采取有效措施，并促使本公 2013
股（集 司控制的企业采取有效措施，不以任何形式从事 年 8
团）有 或参与任何与海航科技及其控股子公司的主营 月
限 公 业务构成或可能构成实质竞争的业务或活动；如 20
司 本公司或本公司控制的企业获得参与或从事任 日，
何与海航科技及其控股子公司届时的主营业务 履行
有关的任何项目或商业机会，则本公司将无偿给 中。
与
予或促使本公司控制的企业无偿给予海航科技
再
或其控股子公司参与或从事上述项目或商业机
融
会的优先权。
资
解 海 航 本次发行完成后，在本公司控制的海航科技集团 承诺 是 是
相
决 集 团 作为海航科技的控股股东期间，本公司将采取有 日期
关
同 有 限 效措施，并促使本公司控制的除海航科技及其控 2013
的
业 公司 股子公司以外的其他企业采取有效措施，不以任 年 8
承
竞 何形式从事或参与任何与海航科技及其控股子 月
诺
争 公司的主营业务构成或可能构成实质竞争的业 20
务或活动；如本公司或本公司控制的除海航科技 日，
及其控股子公司以外的其他企业获得参与或从 履行
事任何与海航科技及其控股子公司届时 的主营 中。
业务有关的任何项目或商业机会，则本公司将无
偿给予或促使本公司控制的其他企业无偿给予
海航科技或其控股子公司参与或从事上述项目
或商业机会的优先权。
海航科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
解 海 航 本次发行完成后，在本公司作为海航科技的控股 承诺 是 是
决 科 技 股东期间，本公司将采取有效措施，并促使本公 时间
同 集 团 司控制的除海航科技及其控股子公司以外的其 2013
业 有 限 他企业采取有效措施，不以任何形式从事或参与 年 8
竞 公司 任何与海航科技及其控股子公司的主营业务构 月
争 成或可能构成实质竞争的业务或活动；如本公司 20
或本公司控制 日，
的除海航科技及其控股子公司以外的其他企业 履行
获得参与或从事任何与海航科技及其控股子公 中。
司届时的主营业务有关的任何项目或商业机会，
则本公司将无偿给予或促使本公司控制的其他
企业无偿给予海航科技或其控股子公司参与或
从事上述项目或商业机会的优先权。
报告期内，公司不存在不符合相关监管指引所要求的承诺和超期
未履行承诺的相关情况。
（七）信息披露的执行情况
2020 年度，公司能够严格按照《上海证券交易所股票上市规则》
和公司《信息披露管理制度》的有关规定履行相关信息披露义务，按
时完成了 4 份定期报告的编制及披露工作，全年发布临时公告 62 个。
2020 年度公司的信息披露工作能够做到真实、准确、及时、完整，不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（八）内部控制的执行情况
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部
控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司
内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，
我们认可公司董事长（已经董事会授权）对公司 2020 年 12 月 31 日
海航科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行的评价，2020 年
度公司内部控制评价结论如下：
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评
价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公
司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面
保持了有效财务报告的内部控制。
（九）董事会及其下属专门委员会运作情况
公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核、内控五个专门
委员会，报告期内对各自分属领域内的事项进行审议，规范运作。
（十）其他情况
2020年度，独立董事没有对本年度的董事会议案提出异议；没有
独立董事提议召开董事会的情况发生；也没有独立董事独立聘请外部
审计机构和咨询机构的情况发生。
四、总体评价和建议
2020 年，我们本着诚信、勤勉、尽责的态度，认真审阅了公司董
事会会议文件，发表了相关独立意见，关注了公司信息披露及资本市
场舆论环境，与公司保持密切的沟通，并积极参与了公司调研工作，
做到了诚信、勤勉、尽责。
2021 年，我们将一如继往、独立履职，加强同公司各方面的沟通
和协作，共同保障董事会职能的科学、高效发挥，努力为公司治理、
经营发展、内部控制和风险管理做出更大贡献，切实维护公司整体利
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益和中小股东的合法权益。
以上，请审议。
独立董事：向国栋、胡正良、白静
二〇二一年六月二十二日
海航科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案五
海航科技股份有限公司
2020 年度董事会审计委员会履职情况报告
（编号 G21-N-5）
各位股东：
根据《上市公司董事会审计委员会运作指引》等规范性文件及
《公司章程》、《董事会审计委员会议事规则》的规定，海航科技股
份有限公司（下称“公司”） 董事会审计委员会现就 2020 年度履职
情况向董事会作如下报告：
一、董事会审计委员会的基本情况
公司董事会审计委员会由 3 名董事构成，分别为独立董事向国栋
先生、独立董事胡正良先生、董事朱勇先生，其中，向国栋先生担任
主任委员。
报告期内，董事会审计委员会认真履职，运用自身丰富的行业经
验、专业的财务审计知识监督指导公司的年度报告、日常关联交易等
各项工作。
报告期内，董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理
准则》及《公司章程》等有关规定，积极履行职责，具体如下：
1、2020 年 3 月 27 日，董事会审计委员会召开 2020 年度第一次
会议，会议主要内容为：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人向审计委员会汇报 2019 年度审计情况、财务总监及财务负责
海航科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
人补充汇报、审计委员会问询及布置后续工作。
2、2020 年 10 月 20 日，董事会审计委员会召开 2020 年度第二
次会议，会议主要内容为：审议公司为关联方提供担保涉诉相关事项
并布置后续工作。
3、2020 年 12 月 4 日，董事会审计委员会召开 2020 年度第三次
会议，会议主要内容为：审议《关于与关联方置换资产暨关联交易的
议案》并发表意见。
4、2020 年 12 月 18 日，董事会审计委员会召开 2020 年度第四
次会议，会议主要内容为：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合
伙）负责人向审计委员会汇报 2020 年度审计计划、财务总监及财务
负责人补充汇报、审计委员会问询及布置后续工作。
二、董事会审计委员会 2020 年度主要工作内容
（一）对外部审计机构工作监督和评估
2020 年，董事会审计委员会就审计工作安排与普华永道中天会
计师事务所（特殊普通合伙）进行了沟通，主要针对相关审计工作的
审计范围、审计计划、审计方法、需要关注的审计事项、审计中发现
的问题以及改进意见、相关审计拟发表的审计意见以及普华永道中天
会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性等事项进行沟通。
报告期内，未发现普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
职员在本公司任职的情况，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合
伙）与公司之间不存在直接或间接的相互投资关系、关联关系。普华
海航科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）是一家专业的国际性审计机
构，出具的审计报告能够如实反映公司的实际情况。
（二）对内部审计工作的指导和评估
1、报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司 2020 年度报告
审计工作计划，并认可该计划的可行性，督促公司有关部门严格按照
审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出指导性意见。在董事会
审计委员会的指导下，公司内部审计工作有序开展，公司内部控制风
险得到有效控制，为公司的发展提供了良好的监督环境。报告期内，
未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
2、协调公司管理层、内部有关部门与年审会计师事务所的沟通。
我们在听取双方的意见后，积极进行相关协调工作，及时有效推进相
应审计工作。
3、审计委员会督促并指导公司完成内部控制评价工作，审计委
员会认真审议了公司的内部控制评价报告，认为公司的内部控制运行
情况符合相关法律法规和公司制度的要求。
4、对公司关联交易事项的审核。报告期内，董事会审计委员会
经过了解和沟通，并在审核相关董事会会议资料后，对第十届董事会
第五次会议的《关于公司子公司支付现金购买资产暨关联交易的议
案》、《关于与关联方置换资产暨关联交易的议案》两项议案予以核
查认可。
三、总体评价
海航科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
报告期内，董事会审计委员会遵照《上海证券交易所上市公司董
事会审计委员会运作指引》以及《公司章程》、《审计委员会实施细
则》、《内部审计制度》等有关规定，充分发挥了审计委员会的职能，
依托自身专业水平和工作经验，围绕公司定期报告及内部控制规范实
施等重点领域，勤勉尽责地履行了审计委员会的职责，推动公司整体
规范治理水平的不断提升，促进公司治理和内部控制的完善，保证了
外部审计机构的独立性和公司财务报告信息的真实性、可靠性。2021
年度，董事会审计委员会将更加恪尽职守，密切关注公司的外部、内
部审计工作，建立健全审计制度，不断完善公司治理结构，为提升公
司质量发挥作用。
以上，请审议。
海航科技股份有限公司
二〇二一年六月二十二日
海航科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案六
海航科技股份有限公司
2020 年度财务决算报告
（编号 G21-N-6）
各位股东：
海航科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年度财务报表包
括 2020 年 12 月 31 日的资产负债表，2020 年度的利润表、现金流量
表、股东权益变动表及财务报表附注。普华永道中天会计师事务所（特
殊普通合伙）已对其进行审计，并出具了与持续经营相关的重大不确
定性的保留意见的《审计报告》（普华永道中天审字(2021)第 10062
号）。现将 2020 年度财务决算报告情况汇报如下：
一、报告期间
自 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日。
二、主要会计数据、财务指标
(一)主要会计数据
单位：千元 币种：人民币
本期比上
主要会计数据 2020年 2019年 年同期增 2018年
减(%)
营业收入 336,693,938 327,153,202 2.92 336,472,004
扣除与主营业务无关的业务
收入和不具备商业实质的收 336,692,756 327,151,993 2.92 /
入后的营业收入
归属于上市公司股东的净利
-9,788,603 521,918 -1,975.51 60,243
润
归属于上市公司股东的扣除
-9,563,587 119,142 -8,127.05 20,719
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净
18,217,907 3,803,943 378.92 3,066,234
额
海航科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
本期末比
上年同期
2020年末 2019年末 2018年末
末增减（%
）
归属于上市公司股东的净资
3,835,385 13,871,360 -72.35 13,340,445
产
总资产 121,656,052 127,716,466 -4.75 128,940,414
(二) 主要财务指标
币种：人民币
本期比上年同期增减
主要财务指标 2020年 2019年 2018年
(%)
基本每股收益（元／股） -3.38 0.18 -1977.78 0.02
稀释每股收益（元／股） -3.38 0.18 -1977.78 0.02
扣除非经常性损益后的基本每股
-3.30 0.04 -8,350.00 0.01
收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） -110.56 3.81 减少114.37个百分点 0.45
扣除非经常性损益后的加权平均
-108.02 0.87 减少108.89个百分点 0.15
净资产收益率（%）
（三）资产负债情况分析
币种：人民币 单位：千元
本期期
本期期末 上期期末 末金额
数占总资 数占总资 较上期
项目名称 本期期末数 上期期末数 情况说明
产的比例 产的比例 期末变
（%） （%） 动比例
（%）
银行存款
货币资金 10,400,953 8.55 6,305,495 4.94 64.95
增加
交易性金融 外汇远期
15,373 0.01 227,229 0.18 -93.23
资产 合约减少
保理业务
长期应收款 106,382 0.09 195,375 0.15 -45.55 应收款减
少
商誉 6,508,477 5.35 15,661,129 12.26 -58.44 商誉减值
长期待摊费 英迈循环
25,460 0.02 37,874 0.03 -32.78
用 授信额度
海航科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
承诺费摊
销
其他非流动
835,323 0.69 488,005 0.38 71.17 其他增加
资产
英迈偿还
短期借款 890,697 0.73 1,988,348 1.56 -55.20
借款
外汇远期
交易性金融
619,298 0.51 441,370 0.35 40.31 合约负债
负债
增加
关联担保
其他流动负
6,442,299 5.30 1,333,195 1.04 383.22 增加的预
债
计负债
英迈归还
长期借款 1,215,839 1.00 9,300,467 7.28 -86.93
借款
可转换票
据转至一
其他非流动
903,393 0.74 4,322,447 3.38 -79.10 年内到期
负债
的非流动
负债
（四）现金流分析
单位：千元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数（千元） 变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净额 18,217,907 3,803,943 378.92
投资活动产生的现金流量净额 -824,738 2,097,764 -139.32
筹资活动产生的现金流量净额 -12,098,127 -6,293,925 不适用
以上，请审议。
海航科技股份有限公司
二〇二一年六月二十二日
海航科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案七
海航科技股份有限公司
2020 年度利润分配预案
（编号 G21-N-7）
各位股东：
经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2020
年公司实现合并报表归属于母公司股东的净利润为-9,788,603 千元，
加年初未分配利润后，2020 年度期末累计未分配利润为负值。公司
2020 年度拟不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。
独立董事发表意见如下：我们认为，公司 2020 年度利润分配预
案，符合有关法律法规、中国证监会及上海证券交易所的有关规定，
符合《公司章程》中关于公司利润分配政策规定。我们同意公司 2020
年度利润分配预案，并同意提交公司 2020 年年度股东大会审议。
以上，请审议。
海航科技股份有限公司
二〇二一年六月二十二日
海航科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案八
海航科技股份有限公司
关于公司为合并报表范围内子公司提供担保额度的
议案
（编号 G21-N-8）
各位股东：
一、担保情况概述
公司第十届董事会第七次会议、第十届监事会第六次会议于 2021
年 4 月 12 日在公司会议室召开，审议并通过了《关于公司为合并报
表范围内子公司提供担保额度的议案》。
为提高子公司融资效率，促进其业务发展，公司董事会提请公司
2020 年年度股东大会批准公司为 2021 年度合并报表范围内子公司，
提供担保额度合计不超过人民币 30 亿元人民币（含等值外币；本担
保额度不包括 2016 年第四次临时股东大会批准的、为完成收购
Ingram Micro Inc.100%股权重大资产购买项目，公司及公司子公司
为公司及公司子公司向提供融资的金融机构提供的 40 亿美元或置换
此贷款融资项目的专项担保的展期；不包括 2018 年第一次临时股东
大会批准的、为境外控股子公司 GCL Investment Holdings, Inc.发
行可转换票据的偿还提供的担保）。
二、被担保人范围及其基本情况
注 经 2020 年度期末主要财务指标
册 营 净利润 资产负 持 股
被担保人 负债总额
地 范 资产总额（千美元） （千美 债 率 比 例
（千美元）
点 围 元） (%) (%)
海航科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
GCL 投
Investment 美 资
5,753,435 3,892,310 133,934 67.65 68.51
Management, 国 管
Inc. 理
GCL 投
Investment 美 资
6,219,486 6,299,738 252,033 101.29 68.51
Holdings, 国 管
Inc. 理
三、担保的主要内容
为提高子公司融资效率，促进其业务发展，公司董事会提请公司
2020 年年度股东大会批准公司为 2021 年度合并报表范围内子公司，
提供担保额度合计不超过人民币 30 亿元（含等值外币；本担保额度
不包括 2016 年第四次临时股东大会批准的、为完成收购 Ingram
Micro Inc.100% 股权重大资产购买项目，公司及公司子公司为公司
及公司子公司向提供融资的金融机构提供的 40 亿美元或是置换此贷
款融资项目的专项担保的展期；不包括 2018 年第一次临时股东大会
批准的、为境外控股子公司 GCL Investment Holdings, Inc.发行可
转换票据的偿还提供的担保）。
对子公司担保的具体实施公司另行一事一议，均须提交董事会审
议，达到《公司章程》及公司《对外担保管理制度》规定标准的，须
经董事会审议通过后提交公司股东大会审议。在上述担保额度内，经
董事会/股东会审议通过后授权公司董事长负责办理具体实施相关事
宜。上述担保额度有效期限为自 2020 年年度股东大会审议通过之日
至 2021 年年度股东大会召开前一日。上述担保额度授权范围包括以
下情形：
（1）对资产负债率超过 70%的子公司进行担保；
海航科技股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
（2）对单笔担保额超过净资产绝对值的 10%的子公司进行担保。
四、董事会意见
公司董事会认为上述担保事项有利于子公司的经营发展，符合公
司的发展需要。被担保对象均为本公司合并报表范围内的企业，且对
子公司担保的具体实施公司将另行一事一议，均须提交董事会审议，
达到《公司章程》及公司《对外担保管理制度》规定标准的，须经董
事会审议通过后提交公司股东大会审议，可有效控制和防范担保风险，
不存在资源转移或利益输送的情况，不会损害公司股东的利益。
五、累计对外担保数量
截至本议案通过董事会审议之日，本公司对全资子公司、控股子
公司提供的担保余额约为 43 亿美元，公司及控股子公司对外担保总
额约为 56 亿元人民币。
以上，请审议。
海航科技股份有限公司
二〇二一年六月二十二日
