中国银河证券股份有限公司
                    关于海航科技股份有限公司
   内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见


    海航科技股份有限公司（以下简称“上市公司”或“海航科技”）或上市公司
子公司拟使用 1.06 亿美元（或等值人民币）自有资金，向万汇资源、万瑞航运、
万福航运、万领航运和万洲航运五个交易对方购买万瑞轮、万嘉轮、万福轮、万恒
轮、万领轮、万洲轮六艘散货运输船舶（以下简称“本次交易”）。

    中国银河证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”或“银河证券” ）
作为上市公司本次交易的独立财务顾问，对海航科技内幕信息知情人登记制度的制
定和执行情况进行了核查，具体如下：

    一、上市公司内幕信息知情人登记制度的制定情况

    2012 年 1 月 18 日，上市公司召开第七届董事会第八次会议，审议通过了《<
内幕信息知情人登记管理制度>的议案》，制定了《海航科技股份有限公司内幕信
息知情人登记管理制度》。2021 年 5 月 19 日，上市公司召开第十届董事会第二次
临时会议，审议通过了《修订<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》，上市公司
根据《中华人民共和国证券法》《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规
定》及上市公司的实际情况，对《海航科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理
制度》进行修订。

    二、上市公司内幕信息知情人登记制度的执行情况

    上市公司已按照《上市公司信息披露管理办法》《关于上市公司内幕信息知情
人登记管理制度的规定》等相关法律、法规及规范性文件以及上市公司《海航科技
股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》的相关规定，在本次交易期间，采取
了如下必要且充分的保密措施：

    1、为了保证本次交易的保密性，在商议筹划阶段参与本次交易商谈的人员仅
限于上市公司及交易对方少数核心人员，以缩小本次交易的知情范围。

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    2、上市公司及交易对方严格控制相关内幕信息知情人范围，保证敏感信息处
在可控范围内，知悉该信息的人员被要求严格遵守上市公司保密制度，履行保密义
务，在上市公司股价敏感信息披露前，不得公开或泄露该信息，不得利用该信息进
行内幕交易。

    3、在本次交易保密阶段，上市公司及交易对方在公司内部严格控制知情人员
范围，尽量缩短信息流传路径，缩小信息扩散的范围，指定专人报送和保管相关材
料（包括但不限于任何文件、材料、数据、合同、财务报告等），确保在信息公开
披露前将其控制在最小范围内。

    4、上市公司与聘请的相关中介机构签署的业务协议中均包含保密条款，明确
了各方的保密内容、保密期限以及违约责任等。在本次交易中，上市公司以交易进
程备忘录形式，记载了筹划过程中重要环节的进展情况。上市公司在筹划、实施本
次交易的过程中按照《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规
则》的要求，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。

    5、上市公司对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记，并向上海证券交
易所进行了上报。上市公司将在披露本次交易具体方案后，向中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司申请查询自查期间内本次交易内幕信息知情人是否存在买
卖上市公司股票的行为。

    三、独立财务顾问核查意见

    银河证券作为公司本次交易的独立财务顾问，认为：

    1、上市公司按照《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》
及《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》以及公司章程等相关规定，
制定了《海航科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》，符合相关法律法
规的规定。

    2、上市公司在本次交易中按照《海航科技股份有限公司内幕信息知情人登记
管理制度》执行了内幕信息知情人的登记和上报工作，符合相关法律法规和公司制
度的规定。

（以下无正文）

                                    2
（本页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于海航科技股份有限公司内幕信
息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见》之签章页）




财务顾问主办人：

                                王镜程                   刘   翼

财务顾问协办人：

                                岳思歌




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