新城控股集团股份有限公司境外投资者 B 股转 A 股
                     购付汇业务操作流程


    中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）需为交易结算
证券公司办理人民币专用存款账户开户手续，每日根据证券公司指令
及相关交易明细办理购汇业务,并根据证券公司指令完成外汇划转。
业务操作流程如下，具体操作以监管部门的要求为准：
    一、开户
    各证券公司需至总部注册地或办公所在地的中国银行指定网点
以法人名义开立一个人民币专用存款账户（以下简称“存款账户”）。
存款账户的管理应符合监管部门相关账户管理规定的要求。该账户以
活期存款利率计息，开户网点在开户时应与证券公司签署账户监管协
议。账户收支范围限定为：
    收入范围为：接收及存放券商为境外投资者购汇所需人民币资
金、存放利息收入；
    支出范围为：错账原路退回、购汇人民币支出（购汇完成后的美
元资金则根据证券公司指令直接划转至证券公司B股保证金账户或汇
回投资者境外银行账户）、利息划回券商指定人民币账户。
    存款账户不得支取现金。
    （一）中国银行网点凭以下材料为证券公司办理开户：
      1、经营证券业务许可证；
      2、金融许可证；
      3、营业执照正副本原件、复印件；
      4、组织机构代码证正本原件、复印件；
      5、税务登记证正本原件、复印件；
      6、法人代表身份证件原件、复印件；
      7、财务负责人身份证件原件、复印件；


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      8、开户申请表；
      9、开户公函；
      10、非法定代表人亲自办理开户的还需提供授权书及被授权
      开户经办人身份证件原件和复印件，授权书上被授权的其他人
      员身份证件原件及复印件（如：大额交易有权确认人、办理日
      常结算业务财务人员、对账联系人等）；
      11、预留印鉴卡；
      12、机构信用代码证原件及复印件；
      13、基本户开户许可证原件及复印件；
      14、对公客户信息表，并提供控股股东的相关证明文件；
      15、相关批复文件；
      16、结算账户协议；
      17、银企对账协议；
      18、支付密码协议（如需）。
      （二）开、关户信息报送
       开户网点按照监管部门的要求，报送相关账户信息。
    二、购汇
    购汇所需人民币资金，由证券公司于T+1日（T日为投资者出售A
股日期）下午16时前划转至其存款账户，同时向账户开户网点提供加
盖证券公司业务章的“投资者交易明细汇总表”（附表1）、“购汇申请
书”、“投资者交易对账单”。银行应根据有关管理规定，按照“展业
三原则”办理业务。
     T+2日（须为外汇交易市场开放日）上午10时前，开户网点根据
证券公司T+1日提供的投资者交易明细汇总表及投资者交易对账单，
核对明细表合计金额与存款账户T+1日收入金额是否一致，核对无误
后办理购汇业务。购汇完成后：
    （1）开户网点应将购汇汇率、美元金额告知证券公司。


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       （2）购汇后的美元资金当天即按照证券公司的要求对外划付。
       （3）记录购汇及美元划付台账。
       三、资金划付
   （一）美元直接支付给境外投资者
       购汇当天，证券公司应向开户网点提交境外汇款申请书、投资者
交易明细汇总表，开户网点凭此将美元资金直接向境外投资者境外账
户支付。银行应根据有关外汇管理规定，按照“展业三原则”办理业
务。
       国际收支交易编码为：721040（非居民卖出境内股票或股权）。
   （二）美元资金划回证券公司B股保证金账户
       证券公司应在购汇当天向账户开户网点提交境内汇款申请书、投
资者交易明细汇总表，开户网点凭此将购汇后的美元资金划付到证券
公司指定的B股保证金账户。各证券公司按照现行B股资金管理的要
求，为境外投资者办理后续的B股投资或提款。
       四、报表报送
       （一）人民币专用存款账户开立及关闭情况统计表（附表2）的
报送
       各开户网点为交易结算证券公司开立或关闭人民币专用存款账
户后，应填写《人民币专用存款账户开立及关闭情况统计表》，于每
季初3个工作日内发送至中国银行指定邮箱（中总行、新城控股所在
地银行），并由新城控股所在地银行汇总后于每季初5个工作日内报所
在地外汇局。
       （二）购付汇信息的报送
       1、发生购汇业务的券商，应于每月初2个工作日，向购汇银行提
交加盖业务印章的填写了前7项内容的《证券公司代理境外投资者购
汇及资金划付情况统计表》（附表3），反映上月汇总数据。




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    2、银行在券商填写内容的基础上，以证券公司为单位，填写其
余内容，签章后连同电子版表格在每季初3个工作日内将附表3发送至
中国银行指定邮箱（中总行、新城控股所在地银行），并由新城控股
所在地银行汇总后于每季初5个工作日内报所在地外汇局。
    五、其他
    业务操作流程应符合相关监管规定，并根据最新的监管要求进行
调整和管理（如国际收支申报、报表报送等）。
    银行应将存款账户开关户、购付汇业务的电子、纸质版资料留存
5年备查。




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              表1： 投资者交易明细汇总表

       交易   证券   证券   买卖   投资者   特殊 A 股   成交   成交   成交   印花   佣   过户   资金
序号
       日期   代码   名称   方向     名称   证券账号    数量   价格   金额     税   金     费   净额




汇总




                                                                                         5
                                 表 2：人民币专用存款账户开立及关闭情况统计表
                                                     年   月
填报单位：                                                               填报日期：
               账户开立情况                                                 账户关闭情况
                                                                                  关户后资金处置情况

    开户证券                                                                        汇往 B 股       其它
    公司名称    开户银行         账号     开户日期   关户日期 关户原因 汇出境外   保证金账户 (如错账原路退回等）




联系人：                   联系电话：



备注：关户资金处置情况为“其它”时，请详细说明。
      各地相关银行应于每季初 3 个工作日内将本表发送至中国银行指定邮箱（中总行、新城控股所在地银行），并由新城控股所在地
银行于每季初 5 个工作日内将汇总表报所在地外汇局。




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                            表 3：证券公司代理境外投资者购汇及资金划付情况统计表
                                                        年   月

填报单位：                                                                   填报日期：
                                                                                                       其中
                                                                分红派息
                 境 外 投 资 境外投资者 境 外 投 资 减持所得人           需购汇人民币 购汇总额
                                                                所得人民                       汇出境外 划回 B 股保证
  证券公司名称   者 所 持 初 减持 A 股数 者 累 计 减 民币（元）            总额（元） （美元）
                                                                币（元）                       （美元） 金账户（美元）
                 始 A 股数 量（股） 持 A 股数
                 量（股）                量(股）




合计
联系人：              联系电话：


备注：发生购汇业务的券商，应于每月初第 2 个工作日，向购汇银行提交加盖业务印章的填写了前 7 项内容的《证券公司代理境外投
资者购汇及资金划付情况统计表》，反映上月汇总数据。
      各地相关银行应于每季初 3 个工作日内将本表发送至中国银行指定邮箱（中总行、新城控股所在地银行），并由新城控股所在地
银行于每季初 5 个工作日内将汇总表报所在地外汇局。




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