大化集团大连化工股份有限公司 2008 年年度股东大会资料
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大化集团大连化工股份有限公司
2008 年度股东大会会议资料
会议时间：2009 年6 月16 日 9：00。
会议地点：辽宁省大连市大化集团有限责任公司第二会议室
主持人：董事长刘平芹先生
大会程序：
一、宣读到会股东的人数及代表股份，确定计票人和监票人
二、宣读股东大会议程
三、审议会议议题：
序号 会议议题 报告人
1 审议公司2008 年董事会工作报告 刘平芹
2 审议公司2008 年监事会工作报告 官喜俊
3 审议公司2008 年度财务决算报告 姜生国
4 审议公司2008 年度利润分配预案 俞 洪
5 审议公司2008 年年度报告及年报摘要 周 魏
6 审议聘请审计机构及其报酬的议案 张 丽
7 审议公司2009 年度向银行申请贷款的议案 郑学慧
8 审议公司向控股股东大化集团有限责任公司借款的议案 姜生国
9 听取独立董事2008 年度述职报告 何 平
10 审议《关于修订公司章程第一百五十五条的议案》 周 魏
11 审议董事会换届选举及提名公司董事、独立董事候选人议案 刘平芹
12 审议监事会换届选举及提名公司监事候选人议案 官喜俊
四、股东发言
五、表决议案
六、律师见证意见
七、股东大会决议
大化集团大连化工股份有限公司董事会
2009 年6 月16 日大化集团大连化工股份有限公司 2008 年年度股东大会资料
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资料之一：
2008 年董事会工作报告
各位股东及股东代表：
受董事会委托，由我向股东大会做2008 年董事会工作报告，请审议。
一、报告期内公司经营情况
2008 年公司受国内外大环境的影响，经济运行出现较大波动，上半年主导产品纯碱市
场价格上升幅度较大，在消化成本上升因素后，尽管公司因停产联碱生产装置未能实现规模
优势，但上半年仅亏损257 万元；下半年以来公司主要生产原料原盐价格大幅上升，而主导
产品纯碱市场形势急转直下，价格迅速下滑，特别是国际金融危机爆发以后，下游行业需求
大幅减少，销售市场急剧下挫，尽管原料价格也有所下降，但远远滞后于产品价格的降低。
鉴于严峻经营形势及公司搬迁建设需要，公司于2008 年11 月12 日停产了氨碱生产装置，
实施了全系统停产。
报告期内，公司实现营业收入42264 万元，较上年减少1.04％，主要原因是公司停产了
氨碱生产装置，使纯碱产品产量较2007 年减少，尽管纯碱总体销售价格较2007 年上升，但
营业收入仍然减少445 万元；2008 年公司实现营业利润-8394 万元，较上年营业利润-4615
万元增加亏损3779 万元，主要原因是公司主要生产原料原盐及焦炭等市场价格升幅较大，
使营业成本增加5378 万元所致；2008 年公司实现净利润677 万元，较上年1632 万元减少
955 万元，减少58.52％，主要是公司主要生产原料原盐及焦炭等市场价格升幅较大，营业
成本增加较大所致，虽然公司2008 年获得大化集团有限责任公司的补偿形成非经常性损益
收入较2007 年增加2799 万元，虽然公司主导产品纯碱总体销售价格较2007 年上升，但仍
不抵营业成本增加的5378 万元，从而使公司净利润减少。
2008 年公司计划生产纯碱30.20 万吨，实现营业收入5.13 亿元，实际生产纯碱24.66
万吨，减少18.34％，实际实现营业收入4.23 亿元，减少17.54％，未完成年度预期计划。
主要是由于公司纯碱生产装置部分设备需要利旧用于60 万吨联碱项目，同时公司现有氨碱
生产装置整体严重失修、产能下降，正在运行的氨碱系统生产装置难以实现安全生产及优化
效益，同时还考虑到纯碱市场严重下滑、生产原燃料价格涨价等严峻经营形势，公司于2008
年11 月12 日停产了氨碱生产装置，从而使产量及收入下降。
1、公司属于基础化工产业行业，以纯碱为主导产品，报告期内，公司生产纯碱24.66
万吨，占全国纯碱生产总量的1.35%。
主营业务分行业、产品情况 单位:元 币种:人民币
分行业或
分产品
营业收入 营业成本
营业利
润率(%)
营业收入
比上年增
减（％）
营业成本
比上年增
减（％）
营业利润率比
上年增减（%）
分行业
化工行业 422,640,269.30 458,982,521.43 -8.60 -1.04 13.27
减少13.72 个
百分点
分产品
纯碱 422,640,269.30 458,982,521.43 -8.60 -1.04 13.27
减少13.72 个
百分点
主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
东北 227,682,714.68 -6.82
广东 96,824,104.35 -16.58
境外 32,473,623.93 38.52大化集团大连化工股份有限公司 2008 年年度股东大会资料
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2、主要供应商及客户情况 单位:元 币种:人民币
前五名供应商采购金额合计 348,776,821.30 占采购总额比重 95.51％
前五名销售客户销售金额合计 120,077,785.09 占销售总额比重 28.41%
3、资产构成变化情况
2008 年 2007 年
项目
金额 占总资产的比重% 金额 占总资产的比重%
增减变化
（%）
总资产 672,434,970.21 100.00 682,702,228.91 100.00 -
货币资金 57,889,301.42 8.61 242,532,590.46 35.53 -26.92
其他应收款 45,309,611.63 6.74 1,395,819.04 0.20 6.54
固定资产 11,615,889.38 1.73 178,600,204.76 26.16 -24.43
在建工程 537,848,667.18 79.99 237,833,741.92 34.84 45.15
预收款项 3,064,423.07 0.46 27,125,318.30 3.97 -3.51
货币资金比重减少26.92％，主要为公司实施60 万吨联碱搬迁改造发生的建设、采购、
安装等费用；
其他应收款比重增加6.54％，主要为控股股东大化集团有限责任公司应支付给公司的搬
迁补偿资金尚欠46,150,314.83 元未予支付，截止到2009 年3 月10 日，其应付的搬迁补偿
资金已全部支付完毕；
固定资产比重减少24.43％，主要为根据公司与大化集团有限责任公司于2007 年8 月
14 日签署《搬迁补偿协议书》，大化集团有限责任公司对于搬迁造成固定资产损失给与
22,103.33 万元补偿，公司将协议所涉及的固定资产移交给大化集团有限责任公司所致。
在建工程比重增加45.15％，主要为公司实施60 万吨联碱搬迁改造发生的建设、采购、
安装等费用；
预收款项比重减少3.51％，主要为公司于2008 年11 月份停产了现有全部生产装置，并
停止预收客户款项。
4、公司费用变化情况
公司管理费用较上年减少2061 万元，减少40.96%，减少原因主要为2007 年度联碱
系统停产期间计提的折旧计入公司管理费用，而2008 年度停止计提折旧所致。
财务费用较上年同期减少了52 万元，减少107.22%，主要原因为本期公司将银行
借款用于公司新厂区建设，将利息支出资本化所致。
5、现金流变化情况
项目 本期金额 上期金额 增减（%）
销售商品、提供劳务收到的现金 423,236,003.07 479,736,636.40 -11.78
收到的税费返还 2,944,333.13 16,357,059.76 -82.00
收到其他与经营活动有关的现金 53,471,582.56 88,368,333.51 -39.49
购买商品、接受劳务支付的现金 464,635,194.46 423,513,220.44 9.71
支付给职工以及为职工支付的现金 79,007,292.44 108,070,645.28 -26.89
支付的各项税费 32,684,501.20 21,378,539.06 52.88
支付其他与经营活动有关的现金 4,357,527.38 10,385,158.62 -58.04
经营活动产生的现金流量净额 -101,032,596.72 21,114,466.27 -578.50
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
收回的现金净额
124,893,000.00 50,000,000.00 149.79
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
支付的现金
203,934,500.25 231,218,942.47 -11.80大化集团大连化工股份有限公司 2008 年年度股东大会资料
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投资活动产生的现金流量净额 -79,041,500.25 -181,218,942.47 56.38
销售商品、提供劳务收到的现金较上年减少11.78％，主要为公司于2008 年11 月停产
了氨碱生产装置，使产量及收入下降所致；
收到的税费返还减少82.00％，收到的税费返还主要为固定资产设备投资的增值税返还，
本报告期发生的固定资产投资中土建、安装费用较大，而上年设备采购费用数额较大，因此
上年收到的税费返还较多；
收到的其他与经营活动有关的现金减少39.49％，其中公司收到大化集团有限责任
公司支付的搬迁停工损失补偿3955 万元，而上年收到大化集团有限责任公司支付的搬
迁停工损失补偿8000 万元；
购买商品、接受劳务支付的现金增加9.71％，主要为公司公司主要生产原料原盐及焦炭
等市场价格升幅较大，使营业成本增大、付现增加所致；
支付给职工以及为职工支付的现金减少26.89％，主要为上年同期支付职工取暖费用
3561 万元；
支付的各项税费增加52.88％，主要为本期主导产品纯碱市场价格较上年同期升高，实
现增值税增加所致；
支付其他与经营活动有关的现金减少58.04％，主要为公司管理费用、销售费用及制造
费用付现支出减少所致；
经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少578.50％，主要为本报告期公司收到现金
减少，同时本期公司原燃料价格上涨使付现增加所致。
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额增加149.79％，主要为收到
大化集团有限责任公司支付的搬迁固定资产损失补偿12488.3 万元，而上年为5000 万元；
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金减少11.80％，主要为公司实施60
万吨联碱搬迁改造项目发生的订货、建设、安装等费用；
投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加10218 万元，主要为公司处置固定资产
收回现金较上年同期增加7489 万元，而在建工程支出减少2729 万元所致。
6、公司搬迁改造情况
2008 年公司已基本完成土建施工并进入主体设备安装阶段，1091 台设备（其中利旧设
备119 台）已安装515 台，公司工程技术人员已经配置进入施工现场。公司已完成了各工序
岗位操作法、安全技术规程、水联动试车方案及投料试车方案等，为60 万吨联碱项目开车
准备了各项技术文件和方案。
2008 年公司完成项目投资30002 万元，截止到2008 年底，公司60 万吨联碱项目在
建工程完成投资53785 万元，占计划投资的65.40％，公司已支付工程款43,350 万元，
60 万吨联碱项目预计2009 年9 月试车投产。
7、报告期内公司技术创新情况及环保工作
公司搬迁改造建设的60 万吨联碱项目，淘汰了现有的排放废液废渣环保压力大的氨碱
生产装置，适当扩大了联碱生产装置能力，并通过搬迁改造提升了装置的技术水平。项目坐
落于原盐产地，可真正实现盐碱联合，生产普通重质纯碱、低盐重质纯碱、农业氯化铵和工
业氯化铵，产品结构合理，符合国家产业及环保政策。
公司60 万吨／年联碱装置，采用DCS 控制，生产技术先进、工艺成熟可靠、没有“三
废”排放，投产后可以长期稳定、安全、高负荷地生产。
二、公司2009 年工作安排
2009 年公司将面临完成60 万吨联碱项目建设和试车投产两项重大任务，2009 年的工作
任务将比以往任何一年都要艰巨。公司将坚持科学发展观，按照“抓建设、保安全、建队伍、
促达产”指导思想，积极展开各方面的工作。
公司的搬迁建设工程已进入冲刺决战阶段，这对公司资金运营及人力资源安排等方面提
出了严峻的要求。因此，确保完成项目按期建设完工，保证装置顺利试车投产并达产、确保大化集团大连化工股份有限公司 2008 年年度股东大会资料
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建设及生产安全、建设锻炼高素质的员工队伍将成为公司2009 年的重点工作。2009 年公司
计划生产纯碱7.45 万吨，计划生产氯化铵7.45 万吨，计划实现营业收入14528 万元。
1、公司所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局
公司的主导产品纯碱属基本原材料行业，受宏观经济影响较大。2008 年下半年以来，
受市场及国际金融危机的影响，纯碱的下游产品玻璃、冶金等行业需求严重不足，造成公司
产品市场形势急转直下，价格快速下滑，国家宏观政策的变化及下游行业下一步的走势将直
接影响纯碱市场的发展。同时近几年国内改扩建项目和新投建项目产能扩张较大，纯碱市场
竞争日趋激烈。
随着国家刺激经济政策的逐步落实，将会有助于纯碱下游需求的增加，从而有利于市场
好转。
2、公司2009 年工作安排
1）、全力推进搬迁工程建设
2009 年是公司搬迁建设任务最关键的一年，这一年公司将完成60 万吨联碱项目的建设、
试车、投产任务，完成全部82245 万元的项目投资，并计划于2009 年9 月项目试车投产。
公司的搬迁改造将紧紧抓住进度、投资、质量和安全等环节，加强工程建设管理，强化内部
监督和考核，努力按期完成任务。
2）、组织好试车投产工作，确保平稳达产
2009 年是工程建设、投料试车、生产运行相互交错的一年。为确保试车达产目标的实
现，公司做了详细的试车工作计划及相关准备，并将计划任务细化分解。在全部建构建筑物
建成交付使用、设备安装就位后，公司将完成管路的安装、调试，完成电气仪表的安装调试，
完成联碱装置的系统调试，做好水动试车、联动试车、投料试车等各项工作。
3）、建设锻炼高素质员工队伍
由于60 万吨联碱装置采用DCS 控制，生产技术自动化程度高，从而对员工的技术素质
及操作技能提出更高要求，公司的流程再造和扁平化机构设置，对管理人员的业务水平也提
出新的要求。为适应需要，公司将大力做好员工的选聘工作，做到优中选优；公司还将大力
开展业务和技能培训，努力提高员工素质，确保建设、试车、生产及管理工作的顺利完成。
4）、在建设、试车及生产过程中保证安全
2009 年公司安全生产形势十分严峻，公司将面临大量的施工建设工作，将面临搬迁过
程中员工情绪的强烈波动，要面临试车过程中的大量难题，要面临新装置在生产过程中不断
出现的新问题，这些都将给公司的安全生产工作带来严重挑战。2009 年公司将强化落实安
全生产责任制，强化安全管理，做好安全生产的监察工作，重点抓好安全生产的现场检查，
把 “安全第一，预防为主”的方针落实到整个过程之中。公司将注重全过程安全生产工作
需要，特别注意由于搬迁可能带来的职工队伍情绪波动，通过有效的管理手段、有针对性的
安全教育，提高员工自我安全保护意识，以防止事故的发生。
三、公司资金需求及使用计划
2009 年公司的60 万吨/年联碱项目土建、设备采购及安装等费用合计28085 万元，生产
准备费用计划2384 万元，预计2009 年公司工资性支出及管理费用5920 万元，经营性付款
5954 万元，银行贷款到期6000 万元，合计资金需求48343 万元。资金主要来自三个方面：
一是公司自有货币资金5789 万元，二是控股股东给付的搬迁补偿资金4615 万元，三是公司
向控股股东、金融机构以及相关公司融资37939 万元。
2008 年9 月公司将完成全部82245 万元项目投资。
四、公司面临的风险因素分析
1)搬迁改造建设风险
公司虽计划于2009 年9 月完成60 万吨/年联碱生产装置的建设、试车、投产工作，但
在资金、订货、施工、安装等各个环节都存在不确定及相互制约因素，有可能影响工程进度。
为解决上述问题，公司将加强各环节控制，强化工程管理，确保进度按计划进行。大化集团大连化工股份有限公司 2008 年年度股东大会资料
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2）60 万吨联碱项目能否按时试车投产风险
公司60 万吨联碱项目建设完成后能否按时试车投产存在不确定性因素：公司联碱装置
建成后，设备是否存在问题，整改需要多长时间，人员素质能否完全达到相关技术要求等都
将影响项目的试车投产成功；另外，公司的生产原料供应如水、电、蒸汽、合成氨等需公司
控股股东大化集团有限责任公司配套供应，如果其未能按时完成建设安装或因设备、技术等
问题不能按时试车投产，都将直接影响公司的试车投产。
为解决上述问题，公司将加强建设安装过程控制，及早发现解决问题，同时公司将强化
员工的培训学习，确保人员素质，保证试车投产的成功。
另外，公司要求大化集团有限责任公司按期完成配套装置建设，确保公司能够按期试车
投产，若大化集团有限责任公司不能按期完成配套装置建设影响到公司按期试车，公司要求
其承担相应的赔偿责任；若因公司原因使大化集团配套装置不能按期投产运行，公司同样承
担相应的赔偿责任。
3）市场风险
公司自2008 年11 月停产氨碱生产装置后，公司主导产品纯碱全部停产，对公司产品市
场及客户造成较大影响。
为解决上述问题，公司将努力按期建成投产60 万吨联碱项目，并尽快投产、达产，在
保证公司产品质量的情况下，强化销售力度，加强客户公关工作，尽快恢复产品市场。
4）人员风险
由于公司正在实施搬迁，员工能否安心和稳定对建设、试车及生产工作都有重大影响。
为稳定员工人心，公司将加强员工的思想教育，并坚持正常管理，同时开展对员工的技
术培训，以适应新项目的技术要求。公司将通过择优上岗、择优使用，确保员工适应工作需
要。
五、公司投资情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况，无非募集资金投资项目。
六、公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响
报告期内，公司无会计政策、会计估计变更或重大会计差错。
七、董事会日常工作情况
1、董事会会议情况及决议内容
会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸
决议刊登的信息披
露日期
四届八次董事会 2008 年4 月17 日 中国证券报、上海证券报、香港商报 2008 年4 月19 日
四届九次董事会 2008 年4 月29 日 中国证券报、上海证券报、香港商报 2008 年4 月30 日
四届十次董事会 2008 年5 月16 日 中国证券报、上海证券报、香港商报 2008 年5 月17 日
四届十一次董事会 2008 年7 月23 日 中国证券报、上海证券报、香港商报 2008 年7 月25 日
四届十二次董事会 2008 年10 月21 日 中国证券报、上海证券报、香港商报 2008 年10 月23 日
四届十三次董事会 2008 年10 月24 日 中国证券报、上海证券报、香港商报 2008 年10 月25 日
2、董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，公司董事会较好地执行完成了股东大会通过的各项决议。
3、董事会下设的审计委员会的履职情况汇总报告
2009 年1 月20 日，审计委员会对公司编制的财务会计报表进行了认真审阅，认为公司
编制的财务会计报表基本反映了公司截至2008 年12 月31 日的财务状况和2008 年度的经营
成果及现金流量，同意以此报表为基础进行2008 年度的审计工作。
由于公司原2008 年度审计机构大连华连会计师事务所有限公司与中准会计师事务所有
限公司合并为中准会计师事务所有限公司，鉴于原大连华连会计师事务所有限公司审慎认真
的工作态度、严谨求实的工作作风以及对公司资产状况较为熟悉等因素，为保持公司审计工大化集团大连化工股份有限公司 2008 年年度股东大会资料
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作的持续性，审议委员会经讨论同意聘用大连华连会计师事务所与中准会计师事务所合并后
的中准会计师事务所有限公司为公司2008 年度审计机构，并提交2009 年2 月12 日召开四
届十四次董事会审议通过，并经2009 年3 月2 日召开的2009 年第一次临时股东大会审议通
过。
2009 年2 月12 日，约见了审计机构会计师，确定审计工作于2009 年2 月16 日开始工
作，并督促审计机构于3 月初完成初步审计工作，提交审计报告初稿。
2009 年3 月6 日，中准会计师事务所提交了公司审计报告初稿。
2009 年3 月18 日，审计委员会召开会议，审议了上述审计报告初稿。经表决，一致通
过上述报告，同意提交公司董事会审议。同时审议通过了《中准会计师事务所有限公司对公
司2008 年度审计工作的总结报告》，并提交董事会审议。另外，还审议通过了《关于续聘中
准会计师事务所有限公司为公司2009 年度审计机构》及其报酬的议案，并提交董事会审议。
4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告
公司薪酬与考核委员会对公司2008 年度报告中关于董事、监事、高级管理人员薪酬披
露的情况进行了认真核实，认为公司董事、监事和高级管理人员的薪酬发放符合国家的相关
规定和公司的规章制度，未有违反相关制度情形发生。
公司高级管理人员直接向董事会负责，接受董事会直接考核、奖惩。公司高级管理人员
承担公司董事会下达的生产经营目标责任制，董事会根据利润完成情况和经营、管理、安全
生产等情况对照责任制和利润目标对高级管理人员进行考核，并以此对高级管理人员进行奖
惩。
公司目前尚未建立股权激励机制，公司将依据有关法律法规和有关部门的要求，不断完
善内部激励及约束机制，逐步建立起规范的激励体系。
大化集团大连化工股份有限公司董事会
2009 年6 月16 日
资料之二：
2008 年监事会工作报告
各位股东及股东代表：
受监事会委托，由我向股东大会做2008 年监事会工作报告，请审议。
一、2008 年监事会的工作情况
2008 年公司召开了六次监事会，并审议通过了如下内容：
（一）2008 年4 月17 召开四届八次监事会
1、审议公司预计2008 年度日常关联交易的议案;
2、审议2007 年监事会工作报告;
3、审议2007 年度财务决算报告;
4、审议公司2007 年度利润分配预案;
5、审议2007 年年度报告及年报摘要;
6、审议2008 年第一季度报告;
7、审议聘请境内及境外审计机构及其报酬的议案;
8、审议提名官喜俊先生为公司监事会候选人的议案。
（二）2008 年4 月29 日召开四届九次监事会
1、审议公司控股股东大化集团有限责任公司提名监事议案;
2、审议公司监事会职工代表监事赵国伦因年龄原因辞去监事职务议案。
（三）2008 年5 月16 日召开四届十次监事会
选举公司监事会主席大化集团大连化工股份有限公司 2008 年年度股东大会资料
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（四）2008 年7 月23 日召开四届十一次监事会
1、审议公司关于控股股东及关联方资金占用问题的自查报告;
2、审议关于公司治理专项活动整改情况的说明;
3、审议公司2008 年半年度报告及半年度报告摘要。
（五）2008 年10 月21 日召开四届十二次监事会
1、审议公司关于控股股东大化集团有限责任公司搬迁补偿资金支付进展情况议案;
2、审议公司2008 年第三季度报告。
（六）2008 年10 月24 日召开四届十三次监事会
1、审议公司氨碱系统生产装置计划停产的议案;
2、审议关于召开2008 年第一次临时股东大会通知的议案。
二、监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司监事会根据相关法律法规要求，对公司股东大会、董事会的召开程序，决议事项、
董事会对股东大会决议的执行情况、公司高管人员执行职务的情况及公司内部管理制度等方
面进行了监督，认为董事会能够按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关法律法规要
求规范运作，工作认真负责，无损害公司利益行为。
三、监事会对检查公司财务情况的独立意见
公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致的检查，认为公司2007 年
度财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果，会计师事务所出具的标准无保留意
见审计报告和对有关事项做出的评价是客观公正的。
四、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
自1997 年10 月公司公司发行股票上市以来，公司未再发生募集资金事项。
五、监事会对公司收购出售资产情况的独立意见
公司收购出售资产交易价格合理，无内幕交易情况，无损害公司股东权益或造成公司资
产流失情况。
六、监事会对公司关联交易情况的独立意见
监事会认为，2008 年度公司所涉及关联交易均属正常的经营业务，交易各方遵循了市
场原则，价格公允、合理，未发现损害上市公司和广大投资利益的情况。
七、监事会对公司报告期内定期报告的独立意见
公司监事会对报告期内董事会编制的各定期报告进行了认真严格的审核，出具了如下审
核意见：
1、公司报告期内各定期报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部
管理制度的各项规定；
2、公司报告期内各定期报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，
所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司各报告期的经营管理和财务状况等事项；
3、公司监事会没有发现参与定期报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
大化集团大连化工股份有限公司监事会
2009 年6 月16 日
资料之三：
2008 年度财务决算报告
各位股东及代表：
2008 年公司受国内外大环境的影响，经济运行出现较大波动，上半年主导产品纯碱市
场价格上升幅度较大，在消化成本上升因素后，尽管公司因停产联碱生产装置未能实现规模
优势，但上半年仅亏损257 万元；下半年以来公司主要生产原料原盐价格大幅上升，而主导
产品纯碱市场形势急转直下，价格迅速下滑，特别是国际金融危机爆发以后，下游行业需求大化集团大连化工股份有限公司 2008 年年度股东大会资料
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大幅减少，销售市场急剧下挫，尽管原料价格也有所下降，但远远滞后于产品价格的降低。
鉴于严峻经营形势及公司搬迁建设需要，公司于2008 年11 月12 日停产了氨碱生产装置，
实施了全系统停产。
一、主要财务指标与上年同期比较完成情况：
1、营业收入
报告期内，公司实现营业收入42264 万元，较上年减少1.04％，主要原因是公司停产了
氨碱生产装置，使纯碱产品产量较2007 年减少，尽管纯碱总体销售价格较2007 年上升，但
营业收入仍然减少445 万元。
2、经营成果
2008 年度公司实现盈利677 万元，较上年的1632 万元减少955 万元，其中生产经营亏
损8394 万元，搬迁补偿产生的营业外收入净额9077 万元。
3、固定资产投资情况
截止08 年12 月31 日，公司联碱工程投资完成53785 万元，占总投资额的65.40％，其
中设备购置费发生26132 万元，建筑安装费发生26219 万元，其他费用发生1434 万元。
4、主要财务指标
5、税项
（1）、增值税：2007 年度实现1807 万元，2008 年度实现2530 万元。
（2）、所得税： 2008 年度无所得税。
二、关联交易情况：
1、2008 年度集团公司向股份公司提供水电汽、合成氨价格变动情况：
项目 2007 年度采购价格 2008 年度采购价格
合成氨 1950 元/吨 2908 元/吨
中压汽 85 元/吨 100 元/吨
低压汽 80 元/吨 95 元/吨
电 0.35 元/度 0.35 元/度
清水 3.87 元/吨 3.87 元/吨
2、2008 年度集团公司购买股份公司主要产品价格变动情况：
项目 2007 年度销售价格 2008 年度销售价格
纯碱液 1240 元/吨 无此业务
三、计提坏帐及减值准备情况：
1、应收帐款：
期 末 数 期 初 数
金 额 坏帐准备 金 额 坏帐准备
137,248,959.4 128,242,967.98 136,666,264.43 127,105,402.43
2、其它应收款：
期 末 数 期 初 数
金 额 坏帐准备 金 额 坏帐准备
序号 项目 2007 年度 2008 年度
1 每股收益（元/股） 0.06 0.02
2 净资产收益率% 4.25 1.73
3 资产负债率% 44.2 41.91
4 销售利润率% 3.85 1.6
5 流动比率 0.89 0.44
6 存货周转天数 23.33 天 19 天大化集团大连化工股份有限公司 2008 年年度股东大会资料
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47,694,328.03 2,384,716.4 5,096,989.18 3,701,170.14
3、存货跌价准备：
期末金额 跌价准备 期初余额 跌价准备
原材料 2333 万元 1348 万元 2384 万元 1264 万元
产成品 --- --- 60 万元 ---
四、2008 年度的主要工作
2008 年公司的重点工作是搬迁改造和生产经营同步进行。公司在稳定现有氨碱生产的
同时，大力推进搬迁改造的步伐，基本上实现了维持生产、推进搬迁的工作目标。
1、在控股股东大化集团有限责任公司和公司董事会及各个方面的共同努力下，公司控
股股东补偿了16443 万元的搬迁损失，其中补偿固定资产损失12488 万元，补偿经营损失
3955 万元，合理地维护了公司在搬迁过程中的利益。
2、合理组织、积极推进搬迁工程的实施。2008 年公司积极组织实施松木岛厂区新建工
程，全年实现新增工程投资3.00 亿元。
五、存在的问题
2008 年公司生产经营受外部生产环境影响较大，生产负荷不足，生产成本增加，纯碱
毛利在同行业中处于较低水平。
由于大股东原料动力供应不正常等各方面原因，导致公司生产波动较大，影响公司平稳
生产过程控制难度增大，过程消耗较上年增加1648 万元。
以上是对公司2008 年度财务状况的说明，请审议。
大化集团大连化工股份有限公司董事会
2009 年6 月16 日
资料之四：
公司2008 年度利润分配预案
各位股东及股东代表：
按照中准会计师事务所有限公司审计结果，报告期内，公司实现利润6,773,050.66 元，
加上上一年度未分配利润-136,006,548.84 元，可供股东分配的利润为-129,233,498.18 元。
由于公司2008 年度未分配利润余额为负数，同时公司搬迁改造项目尚需资金，故不进
行利润分配或资本公积金转增。
大化集团大连化工股份有限公司董事会
2009 年6 月16 日
资料之五：
公司2008 年年度报告及年报摘要
各位股东及股东代表：
公司年报全文及摘要详见上交所网站或2008 年年度报告单行本。
请予审议。
大化集团大连化工股份有限公司董事会
2009 年6 月16 日
资料之六：
聘请审计机构及其报酬的议案大化集团大连化工股份有限公司 2008 年年度股东大会资料
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各位股东及股东代表：
鉴于中准会计师事务所有限公司审慎认真的工作态度、严谨求实的工作作风以及对公司
资产状况较为熟悉等因素，为保持公司审计工作的持续性，建议续聘中准会计师事务所为公
司审计机构，费用为33 万元人民币
以上议案请予审议。
大化集团大连化工股份有限公司董事会
2009 年6 月16 日
资料之七：
公司2009年度向银行申请贷款的议案
各位股东及股东代表：
为满足公司搬迁改造及经营发展的资金需求，根据公司2009年度资金使用计划，2009
年度公司拟向银行申请总额不超过26000万元的贷款，其中有续贷的工商银行6000万元贷款。
董事会将在股东大会授权额度范围内具体办理贷款相关事宜，具体借款以实际发生为准。
以上请予审议。
大化集团大连化工股份有限公司董事会
2009 年6 月16 日
资料之八：
公司向控股股东大化集团有限责任公司借款的关联交易议案
各位股东及股东代表：
由于公司搬迁改造资金缺口较大，为保证工程进度，确保2009 年9 月份投产，公司计
划向控股股东大化集团有限责任公司借款不超过13000 万元，董事会将在股东大会授权额度
范围内具体办理借款相关事宜，具体借款以实际发生为准。
2008 年公司已全部停产，2009 年公司的60 万吨/年联碱项目土建、设备采购及安装等
费用合计28085 万元，生产准备费用计划2384 万元，预计2009 年公司工资性支出及管理费
用5920 万元，经营性付款5954 万元，银行贷款到期6000 万元，合计资金需求48343 万元。
资金主要来自三个方面：一是公司自有货币资金5789 万元，二是控股股东给付的搬迁补偿
资金4615 万元，三是公司向控股股东、金融机构以及相关公司融资37939 万元。公司决定
向控股股东大化集团有限责任公司借款不超过13000 万元，待公司投产后偿还。
大化集团有限责任公司的借款将确保公司60 万吨联碱项目于2009 年9 月按期建成完
工，如果因资金不足使公司60 万吨联碱项目不能按期建成完工，大化集团有限责任公司给
公司配套的合成氨厂、热电厂的运营将受到重大影响。
公司独立董事认为：公司向大化集团有限责任公司的借款有利于公司的搬迁建设和生产
经营，同意向控股股东借款。
以上议案请予审议。
大化集团大连化工股份有限公司董事会
2009 年6 月16 日
资料之九：
独立董事2008 年度述职报告
各位股东及股东代表：大化集团大连化工股份有限公司 2008 年年度股东大会资料
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2008年中独立董事本着对全体股东负责的态度，认真履行法律法规和《公司章程》赋予
的职责和义务，积极了解公司的经营和依法运作情况，按时参加公司董事会、股东大会及董
事会专门委员会等会议，对公司关联交易、聘任高管等重大事项进行认真细致的核查并发表
独立意见，切实保障了广大股东尤其是中小股东的合法权益。现将公司独立董事2008年度的
工作情况报告如下：
一、参加董事会情况
独立董事
姓名
本年应参加
董事会次数
亲自出席
（次）
委托出席
（次）
缺席（次）
缺席原因及其他
说明
于立 6 4 1 1 出差在外
张丽 6 6
何平 4 4
董群先 2 1 1 出差在外
2008 年5 月独立董事董群先先生因连续任职满6 年，辞去独立董事职务，公司聘任何
平先生为公司独立董事。
二、履行职责情况
（一）对公司重大事项审核及发表意见的情况
1、2008年4月17日公司召开第四届董事会第八次会议，审议公司与控股股东大化集团有
限责任公司等关联单位的日常关联交易协议事项，独立董事认真了解了该日常关联交易上年
度的实际执行情况，并对该关联交易是否符合上市公司及全体股东的利益进行了细致的核
查，发表了事前认可函和独立意见。此次会议上，各位独立董事本着客观独立、实事求是、
认真负责的原则，还对提名董事候选人、利润分配、续聘审计机构等事项进行了核查并发表
了独立意见。
2、2008年4月29日公司召开第四届董事会第九次会议，独立董事对控股股东提名的董事
人选及对公司聘任4名高管人员发表了独立意见。
（二）认真履行了独立董事在2007年年报编制过程中的职责
在2007年年报的编制和披露过程中，向公司管理层认真了解了公司年度的生产经营情况
和重大事项进展情况，参加了与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题。同
时，作为公司审计委员会的成员，按照中国证监会《关于做好上市公司2007年年度报告及相
关工作的通知》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2 号<年度报告的内容
与格式>》的相关要求，在公司2007年年度报告编制和披露过程中，认真履行了监督、核查
职能，维护了审计的独立性。
（三）2008年度履行职责所做的其他工作
2008年度内，公司各位独立董事经常性地与公司沟通，了解公司的生产经营情况，对公
司经营发展提出建议；密切关注公司搬迁改造鲜明进展，提出了很多建设性的意见和建议，
以其专业的知识和丰富的从业经验，为公司发展及科学决策发挥了很强的专业作用，切实维
护了公司及股东的共同利益，履行了独立董事的相关职责。
报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异
议。
独立董事：于立 张丽 何平
2009 年6 月16 日
资料之十：
关于修订公司章程第一百五十五条的议案大化集团大连化工股份有限公司 2008 年年度股东大会资料
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各位股东及股东代表：
《公司章程》原第一百五十五条为：公司可以采取现金或者股票方式分配股利。
现修订为：第一百五十五条：“公司可以采取现金或者股票方式分配股利。在公司盈利、
现金流满足公司正常经营和长期发展的前提下，公司将实施积极的利润分配政策，重点采用
以现金形式分配股利，重视对投资者的合理投资回报，保持利润分配政策的连续性和稳定
性。 经股东大会批准，公司可以进行中期现金分红。
以上议案请审议。
大化集团大连化工股份有限公司董事会
2009 年6 月16 日
资料之十一：
董事会换届选举及提名公司董事、独立董事候选人议案
各位股东及股东代表：
公司第四届董事会将到届，根据规定要进行换届选举，董事会提名刘平芹、俞洪、付世
宁、陈文臻、王兆波、郑学慧为公司董事候选人，提名张丽、何平、王华彬为公司独立董事
候选人（附董事、独立董事候选人简历）。
以上议案请审议。
大化集团大连化工股份有限公司董事会
2009 年6 月16 日
资料之十二：
监事会换届选举及提名第五届监事会监事候选人议案
各位股东及股东代表：
公司第四届监事会将到届，根据规定要进行换届选举，监事会提名官喜俊先生、毕重新
先生、桑勇先生为公司监事候选人。另两名公司职工代表内部监事，届时由职工代表大会选
举产生。（附候选人简历）
以上议案请审议。
大化集团大连化工股份有限公司监事会
2009 年6 月16 日
附件：董事候选人、独立董事候选人简历
董事候选人：
刘平芹，男，45 岁，工学硕士生，高级工程师。1988 年6 月参加工作，曾任大化集团
公司研究院副院长、院长，大化集团公司发展部部长，大化集团公司新光化工厂厂长、党委
书记，大化集团公司总经理助理兼盐岛化工区新光化工厂厂长，大化集团公司总经理助理兼
综合计划部部长。现任大化集团公司副董事长、常务副总经理、本公司董事长。
俞洪，男，47 岁，大学本科，高级经济师。1982 年8 月参加工作，曾任大连化学工业
公司机械厂防腐车间技术员、大化国际经济贸易公司副总经理，大化集团有限责任公司销售
总公司经理、现任大化集团有限责任公司副总经理、本公司董事。
傅世宁，男，54 岁，研究生，高级会计师。1972 年参加工作，曾任大化公司审计处副
处长、财务处副处长。现任大化集团公司资产经营部部长、总经理助理、本公司董事。
陈文臻，男，43 岁，大学文化程度，高级工程师。1989 年参加工作，曾任大化集团有
限责任公司化肥厂技术员、大化集团有限责任公司企管处副处长、质量标准处副处长、生产大化集团大连化工股份有限公司 2008 年年度股东大会资料
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管理部副部长、企管处处长，本公司董事。2004 年10 月至今，任大化集团有限责任公司企
业策划部部长、总经理助理。
王兆波，男，55 岁，大学文化程度，高级会计师。1977 年参加工作，曾任大化集团有
限责任公司化肥厂财务科科长、大化集团有限责任公司财务处副处长、本公司财务总监、董
事等职务。2006 年6 月起任本公司监事，现任大化集团有限责任公司财务部部长。
郑学慧，男，52 岁，大学学历，高级工程师职称。1976 年1 月参加工作曾任大化集团
有限责任公司氨分厂土木车间、化肥厂机动科科长、化肥厂副厂长、大连富美达公司副总经
理、硝铵厂副厂长、硝铵厂厂长，2008 年5 月任公司董事、总经理。
独立董事候选人：
张丽，女，1960 年3 月出生,大学毕业，会计学教授，硕士生导师。1983 年8 月-1992
年2 月,江苏大学管理学院任教；1992 年2 月-2003 年12 月，大连职业技术学院任教；2003
年12 月至今大连交通大学任教，大连企业家市场教授。曾兼任企业总经济师、财务顾问等
职。2003 年9 月获上市公司独立董事培训结业证书，现任本公司独立董事。
何平，男，1956 年11 月出生，1984 年4 月—1992 年2 月大连管理干部学院经济管理
研究所任教，1992 年2 月至今。任辽宁警官高等专科学校教授，从事信息科学与管理科学
的研究与开发工作，学科带头人、教学名师。1987 年被评为辽宁省有突出贡献的中青年专
家，1992 年享受国务院政府特殊津贴，国家有突出贡献专家，连续两次被授予辽宁省专业
技术拔尖人才、大连市优秀专家称号。兼任英国伦敦应用技术研究所研究员，中国管理科学
研究院研究员、信息开发中心副主任、大连管理工程研究所所长。
王华彬，男，1941 年10 月出生，高级经济师。1962 年8 月毕业于南京机械制造学校，
1962 年至1993 年10 月，历任大连瓦房店轴承厂技术员、车间主任、副厂长、总经理，1993
年10 月-1995 年11 月，任大连市经委主任，1995 年11 月-2000 年1 月，任辽宁省经贸委主
任，2000 年1 月-2001 年3 月，任辽宁省政府副秘书长，2001 年3 月-2008 年5 月，任辽宁
省人大财经委副主任、主任，2008 年5 月正式退休。2008 年5 月至今，任辽宁省工业经济
联合会会长。
附件：监事候选人简历
官喜俊，男，42 岁，高级政工师，研究生文化程度，中共党员。1988 年12 月参加工作，
曾任大化集团有限责任公司团委干事、机关团委书记、工会民管部部长，曾借调在大连市工
业纪委、大连市经贸委监察室、大连市总工会工作。现任大化集团有限责任公司纪委副书记、
监察室主任，2008 年5 月至今，任本公司监事会主席。
毕重新，男，56 岁，大专文化程度，注册审计师。1968 年参加工作，1976 年加入大化
公司，先后在大化公司供销公司任工人，大化公司纪委任审理员、监察员、纪检员，大化公
司审计监察处审计员、审计组长。现任大化集团公司审计监察部副部长、本公司监事。
桑勇，42 岁，研究生文化程度，高级工程师职称。1989 年7 月参加工作，曾任大化集
团有限责任公司化肥厂造气车间工艺员、生产主任、化肥厂工艺工程师、大化集团有限责任
公司运行部副部长，2008 年5 月至今，任本公司监事。
