上海凌云实业发展股份有限公司                            内幕信息知情人管理制度




                        上海凌云实业发展股份有限公司

                               内控规范实施工作方案



     为进一步加强和规范公司内部控制，保证公司内控制度的完整性、合理性和
实施的有效性，提高公司经营管理水平和防范风险的能力，促进公司战略目标的
实现和可持续发展，根据中国证监局上海监管局《关于做好上海辖区上市公司实
施内控规范有关工作的通知》（沪证监公司字【2012】41 号），结合本公司实际，
特制订本实施工作方案。
      一．    公司基本情况介绍
      上海凌云实业发展股份有限公司于 1998 年 12 月在上海浦东注册成立，简
称凌云 B 股，股票代码 900957，于 2000 年 7 月在上海证券交易所上市。
      公司设有股东大会、董事会、监事会及管理层，公司董事会下设战略、审
计、提名、薪酬与考核四个专业委员会，公司总经理在《公司章程》及董事会授
权范围内行使职能。公司本部设董事会秘书处、投资管理部、财务资金部、行政
人事部。
     截止到 2011 年 9 月 30 日，公司总资产为 4.66 亿元，为股权投资型公司，
主要拥有 3 家参股公司，分别为：榆林华宝特种玻璃工业有限公司、广东环渤海
房地产开发有限公司、广州伟城房地产开发有限公司。
      上述参股公司主要经营范围为：浮法玻璃、钢化玻璃、中空玻璃的生产销
售；房地产开发经营；物业管理、场地出租。
    二．     组织保障
   公司已成立内控规范实施小组，组长为公司董事长，实施组长为公司总裁，
常务副总裁为规范实施的总落实和协调人，董事会秘书、财务总监及各部门负责
人为实施小组成员，负责各自职责范围内的内控规范工作。本次公司内控规范实
施工作不聘请外部咨询机构。




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      三．     内控建设工作计划
 编
                       工作任务              计划完成时间          责任人
 号
       对上市公司主要业务流程进行风险梳
 1                                          2012 年 7 月 1 日
       理，编制风险清单
       将现有制度与风险清单进行比对，查
 2                                         2012 年 7 月 15 日
       找内控缺陷
                                                                 内控实施工
 3     制定内控缺陷整改方案                2012 年 8 月 31 日      作小组
       落实缺陷整改工作，包括调整流程、
 4                                         2012 年 10 月 31 日
       修订制度等

 5     检查整改效果                        2012 年 12 月 20 日

 6     按照要求披露内控实施工作情况         2012 年报披露前        董秘处


      四．     内控自我评价工作计划
 编
                       工作任务              计划完成时间          责任人
 号
       编制自我评价工作计划，确定纳入自
 1     我评价范围的业务流程，确定评价工 2012 年 12 月 31 日
       作的具体时间表和人员分工
       确定内控缺陷的评价标准，包括定性
 2     标准和定量标准。缺陷分为一般缺陷、 2013 年 1 月 15 日
       重要缺陷和重大缺陷。
                                                                 内控实施工
       组织实施自我评价工作，编制内控评
 3                                         2013 年 1 月 31 日      作小组
       价工作底稿
       对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评
 4     价汇总表，同时提出整改建议，编制    2013 年 2 月 28 日
       整改任务单
       根据内控自我评价工作编制内控自我
 5                                          2012 年报披露前
       评价报告

 6     按照要求披露内控自我评价报告。       2012 年报披露前        董秘处



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      五．     内控审计工作计划
     公司决定于 2012 年 6 月底前确定内控审计会计师事务所，并配合其实施内
控审计工作，于 2012 年年报披露前完成内控审计报告及披露工作。




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                                              2012 年 3 月 20 日




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