凌云Ｂ股：2013年第二次临时股东大会的法律意见书2013-11-06
上海市上正律师事务所
关于上海凌云实业发展股份有限公司
2013 年第二次临时股东大会的
法律意见书
二○一三年十一月六日
股东大会法律意见书 上海市上正律师事务所
上海市上正律师事务所
关于上海凌云实业发展股份有限公司
2013 年第二次临时股东大会的法律意见书
致：上海凌云实业发展股份有限公司
上海市上正律师事务所（以下简称“本所”）接受上海凌云实业发展股份有限公
司（以下简称“公司”）的聘请，指派律师（以下简称“本所律师”）出席了公司 2013
年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
中国证监会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《上海凌
云实业发展股份有限公司章程》（以下简称“《章程》”）的规定，就公司本次股东大
会发表法律意见如下：
一．本次股东大会的召集、召开程序
1．公司于 2013 年 10 月 20 日召开了第五届董事会第十八次会议，决定于 2013
年 11 月 6 日召开公司 2013 年第二次临时股东大会。公司董事会已于 2013 年 10 月
22 日在《上海证券报》、《香港文汇报》及上海证券交易所官方网站等指定媒体上公
告了召开本次股东大会的通知，通知列明了本次股东大会召开的时间、地点、审议
事项、参加会议对象等内容。
2．本次股东大会于 2013 年 11 月 6 日上午 9:00 在广州从化崴格诗温泉庄园召开。
会议由公司董事长连爱勤先生主持。会议召开的时间、地点和审议事项与公告一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规
则》及《公司章程》之规定。
二．本次股东大会出席人员的资格和会议召集人资格
1．经查验，出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 14 名，代表公司股份
148,152,970 股，占公司总股本的 42.45%。参会股东均为股权登记日 2013 年 10 月 31
日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司
股东。
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2．出席会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及本所律师等。
3．本次会议由公司董事会召集。
本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格，以及会议召集人的资格符合《公
司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
三．本次股东大会的表决程序
本次股东大会对以下议案进行了审议和表决：
《公司关于投资建设甘肃省靖远县 100 兆瓦并网光伏发电项目的议案》。
经验证，上述议案内容与会议通知一致。
本次股东大会以记名投票方式对上述议案进行了表决，并按《公司章程》的规
定进行计票、监票，当场公布了表决结果。根据表决结果，上述议案获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《证券法》及《公司
章程》的规定。
四．结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人
员的资格、会议召集人的资格及会议表决程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大
会规则》和公司《章程》的规定，会议表决结果合法有效。
本法律意见书加盖本律师事务所印章并由经办律师签字后生效。
本法律意见书正本二份。
（此页以下无正文）
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（此页无正文，为《上海凌云实业发展股份有限公司 2013 年第二次临时股东大会的
法律意见书》之签署页）
上海市上正律师事务所 经办律师：程晓鸣（签名）_________________
（公章）
主任： 李备战（签名）_________________
二○一三年十一月六日
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