2014 年第三季度报告
上海凌云实业发展股份有限公司
2014 年第三季度报告
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2014 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 8
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2014 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人于爱新、主管会计工作负责人连爱勤及会计机构负责人（会计主管人员）尹楚荻
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 603,216,551.52 395,434,522.47 52.55
归属于上市公司股东 392,890,320.31 387,759,286.23 1.32
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金 57,946,956.13 -17,411,316.71 不适用
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 264,957.27 8,256,051.38 -96.79
归属于上市公司股东 5,131,034.08 4,999,542.57 2.63
的净利润
归属于上市公司股东 5,130,692.93 -27,285,693.49 不适用
的扣除非经常性损益
的净利润
加权平均净资产收益 1.32 1.31 增加 0.01 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/股） 0.0147 0.0143 2.80
稀释每股收益（元/股） 0.0147 0.0143 2.80
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扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 341.15
合计 341.15
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 27,314
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 增减 量 (%) 条件股份数 股份 数量
量 状态
广州嘉业投资集团 境内非国
103,370,000 29.62 103,370,000 质押 103,370,000
有限公司 有法人
广州诺平投资有限 境内非国
41,080,000 11.77 41,080,000 质押 41,080,000
公司 有法人
上海淼衡实业有限 境内非国
5,670,000 1.62 5,670,000 质押 5,600,000
公司 有法人
北京中稷东方资产 境内非国
4,200,000 1.20 4,200,000 无
管理有限公司 有法人
顾小舟 境内自然
4,200,000 1.20 4,200,000 无
人
北海关东房地产代 境内非国
2,430,000 0.70 2,430,000 无
理有限责任公司 有法人
上海物流产业投资 境内非国
1,950,000 0.56 1,950,000 冻结 1,950,000
公司 有法人
HAITONG
INTERNATIONAL
SECURITIES
1,521,434 1,526,434 0.44 未知 未知
COMPANY
LIMITED-ACCOUNT
CLIENT
肖元信 境内自然
1,200,000 0.34 1200000 无
人
方庆 720,299 1,088,889 0.31 未知 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
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数量 种类 数量
HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES 1,526,434 1,526,434
境内上市外资股
COMPANY LIMITED-ACCOUNT CLIENT
方庆 1,088,889 境内上市外资股 1,088,889
SHENYIN WANGUO NOMINEES 781,800 781,800
境内上市外资股
(H.K.) LTD.
林琴 706,210 境内上市外资股 706,210
黄春辉 644,000 境内上市外资股 644,000
王道 585,000 境内上市外资股 585,000
WANXIANG INTERNATIONAL INVESTMENT 580,000 580,000
境内上市外资股
CORPORATION
陈文胜 499,000 境内上市外资股 499,000
王敏 480,880 境内上市外资股 480,880
魏国栋 472,301 境内上市外资股 472,301
上述股东关联关系或一致行动的说 持有公司 5%以上的有限售条件股份的股东之间无关联关系，
明 亦非一致行动人，其余持有有限售条件股份的股东之间关系公
司未知。
公司未知持有无限售条件股份的股东之间是否有关联关系，亦
未知其股份是否被冻结、质押、托管或其他状况。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 年初余额 变动比例% 原因说明
货币资金 12,867,984.35 68,830,183.92 -81.30 本期货币资金主要集中用于投入甘
肃德祐光伏电站建设项目。
其他货币资金 51,000,000.00 0.00 不适用 甘肃德祐申请银行承兑汇票保证
金。
其他非流动资产 185,504,892.94 20,806,564.31 791.57 因甘肃德祐光伏电站工程建设中预
付工程款项大幅增加。
应付票据 34,560,000.00 0.00 不适用 因甘肃德祐光伏电站建设工程物资
采购而申请取得银行承兑汇票。
其他应付款 67,444,457.97 6,057,906.76 1,013.33 公司本期因甘肃德祐光伏电站工程
建设需自筹资金,应付款项大幅增
加。
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长期借款 99,000,000.00 0.00 不适用 甘肃德祐因光伏电站工程建设增加
银行长期借款。
在建工程 126,953,646.49 94,054,737.08 34.98 甘肃德祐因光伏电站工程建设增
加。
本期发生额 上年同期发生额 变动比例% 原因说明
2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月
营业收入 264,957.27 8,256,051.38 -96.79 由于订单延迟,本期贸易业务进展
缓慢。
营业成本 256,891.48 7,769,490.85 -96.69 由于订单延迟,本期贸易业务进展
缓慢。
资产减值损失 8,911.75 25,137,036.42 -99.96 上年同期对参股公司天津国际游乐
港计提减值 2432 万元。
投资收益 8,654,578.35 28,694,656.64 -69.84 上年同期公司出售广东环渤海 39%
的股权，实现股权转让收益 2836 万
元。
经营活动产生现金 57,946,956.13 -17,411,316.71 不适用 本期公司由于甘肃德祐光伏电站大
流量净额 量自筹资金形成经营活动现金净流
量增加。
投资活动产生现金 -224,864,383.97 57,000,000.00 不适用 本期甘肃德祐光伏电站项目投资进
流量净额 展加快，投资活动现金净流出大幅
增加。
筹资活动产生现金 110,955,228.00 0.00 不适用 甘肃德祐光伏电站项目从银行取得
流量净额 长期借款，及吸收投资形成现金净
流入增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
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3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
新会计政策的变更，对本公司合并报表总资产、总负债、净资产及净利润均未产生影响。
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响
单位：元 币种：人民币
被投资 交易基 2013年1月1日 2013年12月31日
单位 本信息 归属于母公司 长期股权投资 可供出售金融 归属于母公司
股东权益（+/-） （+/-） 资产（+/-） 股东权益
（+/-）
北京凌云投资管 见以下 0 0 0 0
理有限公司 说明
合计 - 0 0 0 0
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响的说明:
调整内容 受影响的报表项目 影响金额（元）
名称 2013 年 12 月 31 日
将在长期股权投资——北京凌云投资管理有限公司核 长期股权投资 0
算的股权投资 4860121.38 元（已于 2005 年全额计提减
值准备 4860121.38 元），追溯调整至可供出售金融资
可供出售金融资产 0
产核算，其公允价值 0 元，故对本公司总资产、总负债、
净资产及净利润均未产生影响。
公司名称 上海凌云实业发展股份有限公司
法定代表人 于爱新
日期 2014 年 10 月 20 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:上海凌云实业发展股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 12,867,984.35 68,830,183.92
其他货币资金 51,000,000.00
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 64,020.00 1,055,360.00
预付款项 494,062.60
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 10,066,214.33 2,931,928.96
买入返售金融资产
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 74,492,281.28 72,817,472.88
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 211,781,188.14 203,126,609.79
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投资性房地产
固定资产 3,766,509.80 3,910,923.54
在建工程 126,953,464.49 94,054,737.08
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉 718,214.87 718,214.87
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 185,504,892.94 20,806,564.31
非流动资产合计 528,724,270.24 322,617,049.59
资产总计 603,216,551.52 395,434,522.47
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 34,560,000.00
应付账款 7,965,632.54 9,114,545.54
预收款项 400,255.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 97,698.79 58,385.67
应交税费 -16,013,587.26 -15,153,790.69
应付利息
应付股利 3,568,649.00 3,568,649.00
其他应付款 67,444,457.97 6,057,906.76
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
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一年内到期的非流动负债
其他流动负债 100,000.00 2,733,464.64
流动负债合计 98,123,106.04 6,379,160.92
非流动负债：
长期借款 99,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 99,000,000.00
负债合计 197,123,106.04 6,379,160.92
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 349,000,000.00 349,000,000.00
资本公积 201,781,441.10 201,781,441.10
减：库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润 -157,891,120.79 -163,022,154.87
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益 392,890,320.31 387,759,286.23
合计
少数股东权益 13,203,125.17 1,296,075.32
所有者权益合计 406,093,445.48 389,055,361.55
负债和所有者权益总 603,216,551.52 395,434,522.47
计
法定代表人：于爱新 主管会计工作负责人：连爱勤 会计机构负责人：尹楚荻
母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:上海凌云实业发展股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
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货币资金 195,202.17 31,345,638.18
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 12,143,542.00 150,522,772.00
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 12,338,744.17 181,868,410.18
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 461,281,188.14 224,626,609.79
投资性房地产
固定资产 2,538,307.89 2,698,730.74
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 463,819,496.03 227,325,340.53
资产总计 476,158,240.20 409,193,750.71
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
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2014 年第三季度报告
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 97,698.79 58,385.67
应交税费 16,090.08 16,242.95
应付利息
应付股利 3,568,649.00 3,568,649.00
其他应付款 73,365,444.20 11,295,053.69
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 100,000.00 2,633,464.64
流动负债合计 77,147,882.07 17,571,795.95
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 77,147,882.07 17,571,795.95
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 349,000,000.00 349,000,000.00
资本公积 201,781,441.10 201,781,441.10
减：库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润 -151,771,082.97 -159,159,486.34
所有者权益（或股东权益）合计 399,010,358.13 391,621,954.76
负债和所有者权益（或股 476,158,240.20 409,193,750.71
东权益）总计
法定代表人：于爱新 主管会计工作负责人：连爱勤 会计机构负责人：尹楚荻
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2014 年第三季度报告
合并利润表
编制单位：上海凌云实业发展股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 5,006,906.01 264,957.27 8,256,051.38
其中：营业收入 5,006,906.01 264,957.27 8,256,051.38
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,051,878.78 5,528,917.33 3,881,792.84 35,912,842.91
其中：营业成本 4,471,741.45 256,891.48 7,769,490.85
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
销售费用
管理费用 1,032,967.76 1,171,158.59 3,672,647.82 3,158,942.24
财务费用 18,911.02 -113,982.71 -56,658.21 -152,626.60
资产减值损失 8,911.75 25,137,036.42
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” 2,539,255.15 666,425.05 8,654,578.35 28,694,656.64
号填列）
其中：对联营企业和 2,539,255.15 666,425.05 8,654,578.35 332,392.65
合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－” 1,487,376.37 144,413.73 5,037,742.78 1,037,865.11
号填列）
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2014 年第三季度报告
加：营业外收入 341.15 3,922,985.25
减：营业外支出 13.18
其中：非流动资产处置
损失
四、利润总额（亏损总额以 1,487,376.37 144,413.73 5,038,083.93 4,960,837.18
“－”号填列）
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－” 1,487,376.37 144,413.73 5,038,083.93 4,960,837.18
号填列）
归属于母公司所有者的净 1,518,338.43 127,537.50 5,131,034.08 4,999,542.57
利润
少数股东损益 -30,962.06 16,876.23 -92,950.15 -38,705.39
六、每股收益：
（一）基本每股收益(元/ 0.0044 0.0004 0.0147 0.0143
股)
（二）稀释每股收益(元/ 0.0044 0.0004 0.0147 0.0143
股)
七、其他综合收益
八、综合收益总额 1,487,376.37 144,413.73 5,038,083.93 4,960,837.18
归属于母公司所有者的综 1,518,338.43 127,537.50 5,131,034.08 4,999,542.57
合收益总额
归属于少数股东的综合收 -30,962.06 16,876.23 -92,950.15 -38,705.39
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元。
法定代表人：于爱新 主管会计工作负责人：连爱勤 会计机构负责人：尹楚荻
母公司利润表
编制单位：上海凌云实业发展股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入
减：营业成本
营业税金及附加
销售费用
管理费用 732,544.22 804,369.18 2,719,083.52 2,391,870.53
财务费用 406.22 -113,595.57 -54,797.39 -152,493.04
资产减值损失 -1,687,000.00 -1,397,770.00 25,217,234.07
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2014 年第三季度报告
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以 2,539,255.15 666,425.05 8,654,578.35 28,694,656.64
“－”号填列）
其中：对联营企业 2,539,255.15 666,425.05 8,654,578.35 332,392.65
和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－” 3,493,304.71 -24,348.56 7,388,062.22 1,238,045.08
号填列）
加：营业外收入 341.15 3,922,985.25
减：营业外支出
其中：非流动资产处
置损失
三、利润总额（亏损总额以 3,493,304.71 -24,348.56 7,388,403.37 5,161,030.33
“－”号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－” 3,493,304.71 -24,348.56 7,388,403.37 5,161,030.33
号填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益(元/ 0.0100 -0.0001 0.0212 0.0148
股)
（二）稀释每股收益(元/ 0.0100 -0.0001 0.0212 0.0148
股)
六、其他综合收益
七、综合收益总额 3,493,304.71 -24,348.56 7,388,403.37 5,161,030.33
法定代表人：于爱新 主管会计工作负责人：连爱勤 会计机构负责人：尹楚荻
合并现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：上海凌云实业发展股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的 1,332,000.00 1,329,096.70
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
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2014 年第三季度报告
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关 62,992,787.07 158,756.31
的现金
经营活动现金流入小计 64,324,787.07 1,487,853.01
购买商品、接受劳务支付的 1,094,818.60 7,417,362.50
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支 2,207,104.49 1,508,681.44
付的现金
支付的各项税费 159,272.50 94,358.29
支付其他与经营活动有关 2,916,635.35 9,878,767.49
的现金
经营活动现金流出小计 6,377,830.94 18,899,169.72
经营活动产生的现金 57,946,956.13 -17,411,316.71
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 91,000,000.00
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2014 年第三季度报告
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和 6,000,000.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 97,000,000.00
购建固定资产、无形资产和 171,680,624.48
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 40,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关 53,183,759.49
的现金
投资活动现金流出小计 224,864,383.97 40,000,000.00
投资活动产生的现金 -224,864,383.97 57,000,000.00
流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 12,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 99,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 111,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息 44,772.00
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 44,772.00
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2014 年第三季度报告
筹资活动产生的现金 110,955,228.00
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价 0.27 -57.07
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -55,962,199.57 39,588,626.22
加：期初现金及现金等价物 68,830,183.92 7,757,337.07
余额
六、期末现金及现金等价物余额 12,867,984.35 47,345,963.29
法定代表人：于爱新 主管会计工作负责人：连爱勤 会计机构负责人：尹楚荻
母公司现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：上海凌云实业发展股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关 62,566,464.28 157,299.12
的现金
经营活动现金流入小计 62,566,464.28 157,299.12
购买商品、接受劳务支付的
现金
支付给职工以及为职工支 2,156,804.07 1,508,681.44
付的现金
支付的各项税费 11,965.90 21,272.02
支付其他与经营活动有关 1,156,973.10 16,275,052.11
的现金
经营活动现金流出小计 3,325,743.07 17,805,005.57
经营活动产生的现金 59,240,721.21 -17,647,706.45
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 91,000,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和 6,000,000.00
其他长期资产收回的现金净额
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2014 年第三季度报告
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 97,000,000.00
购建固定资产、无形资产和 7,398.00
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 88,200,000.00 40,000,000.00
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关 2,183,759.49
的现金
投资活动现金流出小计 90,391,157.49 40,000,000.00
投资活动产生的现金 -90,391,157.49 57,000,000.00
流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价 0.27 -57.07
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -31,150,436.01 39,352,236.48
加：期初现金及现金等价物 31,345,638.18 7,646,396.94
余额
六、期末现金及现金等价物余额 195,202.17 46,998,633.42
法定代表人：于爱新 主管会计工作负责人：连爱勤 会计机构负责人：尹楚荻
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2014 年第三季度报告
4.2 审计报告
若季度报告经过注册会计师审计，则附录应披露审计报告正文。
□适用√不适用
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