2016 年第一季度报告
公司代码：900957 公司简称：凌云 B 股
上海凌云实业发展股份有限公司
2016 年第一季度报告
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2016 年第一季度报告
目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 5
四、 附录.................................................................. 7
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2016 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人于爱新、主管会计工作负责人连爱勤及会计机构负责人（会计主管人员）赵丽琴
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 1,022,552,033.05 1,015,624,956.92 0.68
归属于上市公司股东 400,514,989.84 397,392,904.03 0.79
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金 1,913,225.91 44,400,314.90 -95.69
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 19,754,038.16 4,185,460.00 371.97
归属于上市公司股东 3,122,085.81 -146,007.20 不适用
的净利润
归属于上市公司股东 3,122,085.81 -146,007.20 不适用
的扣除非经常性损益
的净利润
加权平均净资产收益 0.75 -0.04 增加 0.79 个
率（%） 百分点
基本每股收益（元/股） 0.0089 -0.0004 不适用
稀释每股收益（元/股） 0.0089 -0.0004 不适用
非经常性损益项目和金额
□适用 √不适用
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2016 年第一季度报告
股东总数（户） 26,208
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 条件股份数 股份状 股东性质
数量 (%) 数量
量 态
广州嘉业投资集团 103,370,000 29.62 103,370,000 无 境内非国有
有限公司 法人
广州诺平投资有限 41,080,000 11.77 41,080,000 质押 41,080,000 境内非国有
公司 法人
上海淼衡实业有限 5,670,000 1.62 5,670,000 质押 2,600,000 境内非国有
公司 法人
北京中稷东方资产 4,200,000 1.20 4,200,000 无 境内非国有
管理有限公司 法人
顾小舟 4,200,000 1.20 4,200,000 无 境内自然人
北海关东房地产代 2,430,000 0.70 2,430,000 无 境内非国有
理有限责任公司 法人
上海物流产业投资 1,950,000 0.56 1,950,000 冻结 1,950,000 境内非国有
公司 法人
王文翔 1,710,000 0.49 0 未知 未知
何炜 1,544,400 0.44 0 未知 境内自然人
肖元信 1,200,000 0.34 1,200,000 无 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
王文翔 1,710,000 境内上市外资股 1,710,000
何炜 1,544,400 境内上市外资股 1,544,400
SHENWAN HONGYUAN NOMINEES 1,050,000 1,050,000
境内上市外资股
(H.K.) LIMITED
周泉 1,039,100 境内上市外资股 1,039,100
CREDIT SUISSE (HONG KONG) 1,019,958 1,019,958
境内上市外资股
LIMITED
王霄 909,400 境内上市外资股 909,400
刘京霞 630,000 境内上市外资股 630,000
HAITONG INTERNATIONAL 610,684 610,684
SECURITIES COMPANY 境内上市外资股
LIMITED-ACCOUNT CLIENT
徐暄 590,000 境内上市外资股 590,000
王道 550,000 境内上市外资股 550,000
上述股东关联关系或一致行动的说 持有公司 5%以上的有限售条件股份的股东之间无关联关系，亦
明 非一致行动人，其余持有有限售条件股份的股东之间关系公司
未知。公司未知持有无限售条件股份的股东之间是否有关联关
系，亦未知其股份是否被冻结、质押、托管或其他状况。
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表决权恢复的优先股股东及持股数 不适用
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
上年期末或上年 变动比
科目 本期期末或本期 备注
同期 率%
长期待摊费用 20,901,600.00 12,301,600.00 69.91 靖远德祐新增财务顾问费。
电站竣工决算，本期收回不再执行
其他非流动资产 43,144,414.02 不适用
的工程款。
上年同期为贸易销售收入，本期营
营业收入 19,754,038.16 4,185,460.00 371.97 业收入为光伏电站电费收入，两期
数据无可比性。
上年同期为贸易采购成本，本期营
业成本为光伏电站折旧、维修、人
营业成本 6,690,707.10 4,040,460.00 65.59
工等运营直接费用，两期数据无可
比性。
本期主要为光伏电站电力销售现金
销售商品、提供
5,511,542.26 85,586.00 6339.77 流入，上年同期为贸易销售收入,
劳务收到的现金
数据无可比性。
上年同期数含期限超过 3 个月的银
收到的其他与经 行承兑汇票保证金使用权受限解除
营活动有关的现 1,506,682.79 85,029,741.97 -98.23 6544 万元，以及为筹集电站建设资
金 金的一些拆借资金。本期电站已建
成正常运营。
支付的其他与经 上年同期数含使用权受限资金即期
营活动有关的现 2,982,254.25 40,012,019.01 -92.55 限超过 3 个月的银行承兑汇票保证
金 金 2500 万元。
收到其他与投资 电站竣工决算，本期收回不再执行
47,750,000.00 不适用
活动有关的现金 的工程款项。
购建固定资产、
无形资产和其他 上年同期光伏电站在建设期，本期
19,038,134.87 71,385,474.77 -73.33
长期资产支付现 支付工程尾款。
金
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海凌云实业发展股份有限公司
法定代表人 于爱新
日期 2016 年 4 月 22 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:上海凌云实业发展股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 36,403,541.22 4,723,997.56
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 600,000.00 865,218.69
应收账款 88,865,754.87 74,172,790.60
预付款项
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 1,686,398.56 1,437,170.17
买入返售金融资产
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 67,632,934.28 68,559,253.74
流动资产合计 195,188,628.93 149,758,430.76
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 221,197,459.40 219,424,959.41
投资性房地产
固定资产 578,104,749.04 583,835,957.05
在建工程
工程物资
固定资产清理
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生产性生物资产
油气资产
无形资产 6,441,380.81 6,441,380.81
开发支出
商誉 718,214.87 718,214.87
长期待摊费用 20,901,600.00 12,301,600.00
递延所得税资产
其他非流动资产 43,144,414.02
非流动资产合计 827,363,404.12 865,866,526.16
资产总计 1,022,552,033.05 1,015,624,956.92
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 22,675,240.39 37,911,290.84
预收款项
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 302,534.83 304,991.93
应交税费 20,966.93 18,693.97
应付利息 999,488.89
应付股利 3,568,649.00 3,568,649.00
其他应付款 1,508,346.67 1,493,238.87
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 44,000,000.00 44,000,000.00
其他流动负债 550,000.00 650,000.00
流动负债合计 72,625,737.82 88,946,353.50
非流动负债：
长期借款 536,000,000.00 516,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
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2016 年第一季度报告
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 536,000,000.00 516,000,000.00
负债合计 608,625,737.82 604,946,353.50
所有者权益
股本 349,000,000.00 349,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 201,781,441.10 201,781,441.10
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润 -150,266,451.26 -153,388,537.07
归属于母公司所有者权益合计 400,514,989.84 397,392,904.03
少数股东权益 13,411,305.39 13,285,699.39
所有者权益合计 413,926,295.23 410,678,603.42
负债和所有者权益总计 1,022,552,033.05 1,015,624,956.92
法定代表人：于爱新 主管会计工作负责人：连爱勤会计机构负责人：赵丽琴
母公司资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:上海凌云实业发展股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 498,385.38 454,981.07
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
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2016 年第一季度报告
应收股利
其他应收款 197,403.50 184,403.50
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 695,788.88 639,384.57
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 470,697,459.40 468,924,959.41
投资性房地产
固定资产 2,209,960.25 2,264,646.98
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 472,907,419.65 471,189,606.39
资产总计 473,603,208.53 471,828,990.96
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 108,112.17 110,569.27
应交税费 17,274.32 17,301.54
应付利息
应付股利 3,568,649.00 3,568,649.00
其他应付款 68,593,272.27 67,540,692.27
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
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2016 年第一季度报告
其他流动负债 550,000.00 550,000.00
流动负债合计 72,837,307.76 71,787,212.08
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 72,837,307.76 71,787,212.08
所有者权益：
股本 349,000,000.00 349,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 201,781,441.10 201,781,441.10
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积
未分配利润 -150,015,540.33 -150,739,662.22
所有者权益合计 400,765,900.77 400,041,778.88
负债和所有者权益总计 473,603,208.53 471,828,990.96
法定代表人：于爱新 主管会计工作负责人：连爱勤会计机构负责人：赵丽琴
合并利润表
2016 年 1—3 月
编制单位：上海凌云实业发展股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 19,754,038.16 4,185,460.00
其中：营业收入 19,754,038.16 4,185,460.00
利息收入
已赚保费
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手续费及佣金收入
二、营业总成本 18,278,846.34 5,052,683.31
其中：营业成本 6,690,707.10 4,040,460.00
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
销售费用
管理费用 2,233,701.92 1,014,917.48
财务费用 9,354,437.32 -2,694.17
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 1,772,499.99 724,358.32
其中：对联营企业和合营企业的投资收 1,772,499.99 724,358.32
益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,247,691.81 -142,864.99
加：营业外收入
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 3,247,691.81 -142,864.99
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,247,691.81 -142,864.99
归属于母公司所有者的净利润 3,122,085.81 -146,007.20
少数股东损益 125,606.00 3,142.21
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净
额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资
产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
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2016 年第一季度报告
1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 3,247,691.81 -142,864.99
归属于母公司所有者的综合收益总额 3,122,085.81 -146,007.20
归属于少数股东的综合收益总额 125,606.00 3,142.21
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.0089 -0.0004
（二）稀释每股收益(元/股) 0.0089 -0.0004
法定代表人：于爱新 主管会计工作负责人：连爱勤会计机构负责人：赵丽琴
母公司利润表
2016 年 1—3 月
编制单位：上海凌云实业发展股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入
减：营业成本
营业税金及附加
销售费用
管理费用 1,046,677.87 888,086.35
财务费用 1,700.23 1,361.13
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 1,772,499.99 724,358.32
其中：对联营企业和合营企业的投资收 1,772,499.99 724,358.32
益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 724,121.89 -165,089.16
加：营业外收入
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 724,121.89 -165,089.16
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2016 年第一季度报告
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 724,121.89 -165,089.16
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 724,121.89 -165,089.16
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.0021 -0.0005
（二）稀释每股收益(元/股) 0.0021 -0.0005
法定代表人：于爱新 主管会计工作负责人：连爱勤会计机构负责人：赵丽琴
合并现金流量表
2016 年 1—3 月
编制单位：上海凌云实业发展股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,511,542.26 85,586.00
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
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回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 1,506,682.79 85,029,741.97
经营活动现金流入小计 7,018,225.05 85,115,327.97
购买商品、接受劳务支付的现金 887,818.76 87,152.00
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,234,926.13 584,863.50
支付的各项税费 30,978.56
支付其他与经营活动有关的现金 2,982,254.25 40,012,019.01
经营活动现金流出小计 5,104,999.14 40,715,013.07
经营活动产生的现金流量净额 1,913,225.91 44,400,314.90
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 47,750,000.00
投资活动现金流入小计 47,750,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 19,038,134.87 71,385,474.77
产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 19,038,134.87 71,385,474.77
投资活动产生的现金流量净额 28,711,865.13 -71,385,474.77
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 20,000,000.00 80,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 20,000,000.00 80,000,000.00
偿还债务支付的现金
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2016 年第一季度报告
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 18,945,547.22 8,024,213.34
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 18,945,547.22 8,024,213.34
筹资活动产生的现金流量净额 1,054,452.78 71,975,786.66
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -0.16 0.12
五、现金及现金等价物净增加额 31,679,543.66 44,990,626.91
加：期初现金及现金等价物余额 4,723,997.56 29,926,267.15
六、期末现金及现金等价物余额 36,403,541.22 74,916,894.06
法定代表人：于爱新 主管会计工作负责人：连爱勤会计机构负责人：赵丽琴
母公司现金流量表
2016 年 1—3 月
编制单位：上海凌云实业发展股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 2,552,769.43 4,216,666.24
经营活动现金流入小计 2,552,769.43 4,216,666.24
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 658,540.02 584,863.50
支付的各项税费
支付其他与经营活动有关的现金 1,850,824.94 3,516,705.06
经营活动现金流出小计 2,509,364.96 4,101,568.56
经营活动产生的现金流量净额 43,404.47 115,097.68
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资 6,999.00
产支付的现金
投资支付的现金
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2016 年第一季度报告
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 6,999.00
投资活动产生的现金流量净额 -6,999.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -0.16 0.12
五、现金及现金等价物净增加额 43,404.31 108,098.80
加：期初现金及现金等价物余额 454,981.07 141,595.86
六、期末现金及现金等价物余额 498,385.38 249,694.66
法定代表人：于爱新 主管会计工作负责人：连爱勤会计机构负责人：赵丽琴
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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