上海上正恒泰律师事务所

关于上海凌云实业发展股份有限公司
     2019 年年度股东大会的




         法律意见书




       二○二○年五月十八日
上正恒泰律师事务所                                                     法律意见书



                         上海上正恒泰律师事务所
                     关于上海凌云实业发展股份有限公司
                     2019 年年度股东大会的法律意见书


致：上海凌云实业发展股份有限公司
     上海上正恒泰律师事务所（以下简称“本所”）接受上海凌云实业发展股份有限
公司（以下简称“公司”或“凌云实业”）的聘请，指派律师（以下简称“本所律师”）出
席了公司 2019 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、中国证监会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）
及《上海凌云实业发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就
公司本次股东大会发表法律意见如下：

     一．本次股东大会的召集、召开程序
     1．公司于 2020 年 4 月 23 日召开第七届董事会第十三次会议，决定于 2020 年 5
月 18 日召开公司 2019 年年度股东大会。公司董事会已于 2020 年 4 月 25 日在《上
海证券报》及上海证券交易所官方网站上公告了召开本次股东大会的通知。通知载
明了召开本次股东大会的时间、地点、议案、会议召开方式、会议出席对象、会议
登记事项等。
     2．本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式。现场会议于 2020 年 5
月 18 日上午 9:30 在上海市浦东新区晨阳路 450 号会议室举行，会议由董事长于爱新
先生主持。会议召开的时间、地点和审议事项与公告一致。
     采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东
大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投
票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

     本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规
则》及《公司章程》之规定。

     二．本次股东大会出席人员的资格和会议召集人资格
     1．经查验，通过现场及网络投票参加本次股东大会的股东及股东代理人共计 7

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名，代表公司股份 146,815,573 股，占公司总股本的 42.0674%。
     2．参加会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及本所律师等。
     3．本次会议由公司董事会召集。

     本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格、会议召集人的资格符合《公司
法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。

     三．本次股东大会的表决程序
    本次股东大会对以下议案进行了审议和表决：
    1、公司 2019 年度董事会工作报告；
    2、公司 2019 年度监事会工作报告；
    3、公司 2019 年度财务决算报告；
    4、公司 2019 年年度报告及摘要；
    5、公司 2019 年度不分配利润、不进行公积金转增股本的议案；
    6、关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2020 年度审计机构
的议案；
    7、2020 年度为靖远德祐新能源有限责任公司提供担保额度的议案；
    8、关于公司修订章程的议案；
    9、选举于爱新先生为公司第八届董事会非独立董事；
    10、选举连爱勤先生为公司第八届董事会非独立董事；
    11、选举陈新华女士为公司第八届董事会非独立董事；
    12、选举胡立民先生为公司第八届董事会非独立董事；
    13、选举王绍斌先生为公司第八届董事会独立董事；
    14、选举王艳女士为公司第八届董事会独立董事；
    15、选举刘卫红女士为公司第八届监事会非职工监事；
    16、选举林一贺女士为公司第八届监事会非职工监事。
     经验证，上述议案内容与会议通知一致。
     本次股东大会以记名投票方式对上述议案进行了逐项表决，上证所信息网络有
限公司向公司提供了本次股东大会的网络投票结果。现场会议按《公司章程》的规
定进行计票、监票，当场公布了表决结果。根据表决结果，上述议案全部获得通过。

     本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《证券法》及《公司
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章程》的规定。

     四．结论意见
     综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人
员的资格、会议召集人的资格及会议表决程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大
会规则》和《公司章程》的规定，会议表决结果合法有效。


     本法律意见书加盖本律师事务所印章并由经办律师签字后生效。
     本法律意见书正本三份。
     （以下无正文）




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（此页无正文，为《上海上正恒泰律师事务所关于上海凌云实业发展股份有限公司
2019 年年度股东大会法律意见书》之签署页）




上海上正恒泰律师事务所          经办律师：李备战（签名）：
       （公章）




负责人：                                    陈   萌（签名）：




                          二〇二〇年五月十八日




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