| 公告日期 |
备忘事项 |
事件类型 |
详细 |
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2003-04-25
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2003年第一季度主要财务指标，停牌1小时 |
刊登季报 |
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：
1、每股收益(元) -0.0326
2、每股净资产(元) 1.201
3、净资产收益率(%) -2.71
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2003-05-24
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转让国泰基金管理有限公司股权 |
深交所公告，收购/出售股权（资产） |
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公司第三届董事会第二十次会议于2003年5月23日召开，会议同
意向上海国有资产经营有限公司转让公司持有的国泰基金管理有限公
司20%的股权，转让价格7040万元人民币，并授权公司总经理签订股
权转让合同，办理相关手续。本次转让完成后，公司将不再持有国泰
基金管理公司的股权。
此项决议将提请公司股东大会审议批准。
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2003-04-29
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收购证券营业部，停牌1小时 |
深交所公告，收购/出售股权（资产） |
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经中国证监会批复，同意公司收购浙江省信托投资有限责任公司
第一证券营业部、第二证券营业部等5家证券营业部，并相应更名。
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2003-06-13
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拟增设副董事长并相应修改公司章程 |
深交所公告，其它 |
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公司第三届董事会第二十一次会议于2003年6月11日召开，会议
同意将中国信达资产管理公司关于增设副董事长并相应修改公司章
程的临时提案提交股东大会审议批准 |
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2003-06-20
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变更股东大会召开地点 |
深交所公告，其它 |
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一、公司2003年5月23日召开的第三届董事会第二十次会议决议
转让公司所持有的国泰基金管理有限公司20%的股权，现将普华永道
中天会计师事务所有限公司对国泰基金管理有限公司审计报告出具的
说明予以补充公告。
二、公司2002年度股东大会召开地点变更为北京市龙城皇冠假日
酒店。
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2003-06-30
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召开公司2002年度股东大会，上午9:30时，停牌1天 |
召开股东大会 |
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| 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、召开会议基本情况
经宏源证券股份有限公司第三届董事会第十八次会议审议(三届十八次董事会会议决议情况详见2003年4月14日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》),决议：
1、会议日期：2003年6月30日上午9?30时(北京时间)召开
2、会议地点：北京市龙城皇冠假日酒店(北京市昌平区回龙观)。
3、会议期限：会期半天
根据"非典"疫情的变化情况,董事长可对股东大会召开时间、地点做出调整,公司将依照国家有关规定另行公告。
二、会议审议事项
1、审议《董事会工作报告》；
2、审议《监事会工作报告》；
3、审议《总经理工作报告》；
4、审议《宏源证券股份有限公司2002年度财务决算报告》；
5、审议《宏源证券股份有限公司2002年度利润分配方案及2003年度利润分配政策》；
6、审议《宏源证券股份有限公司2002年年度报告》及年报摘要；
7、审议《关于续聘境内会计师事务所的议案》；
8、审议《关于聘请境外会计师事务所的议案》；
9、审议《关于审议＜董事聘任合同(范本)的议案＞》；
10、审议《关于延长公司增发新股决议有效期限的议案》；
11、审议《关于申请发行不超过10亿元(人民币)债券的议案》；
12、审议《关于公司董事会换届选举的议案》,董事候选人由公司董事长商主要股东单位确定后另行公告；
13、审议《关于公司监事会换届选举的议案》,监事候选人由公司监事会召集人商主要股东单位确定后另行公告；
14、审议《关于转让所持国泰基金管理有限公司股权的议案》。
三、会议出席人员
1、截止2003年6月20日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。因故不能出席会议的股东,可以书面委托代理人出席会议和参加表决。
2、本公司董事、监事和高级管理人员。
四、会议登记方法
1、登记时间：2003年6月26日；
2、登记地点：新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦八楼董事会秘书处；
3、登记方式：
A、法人股股东出席会议的,持证券账户卡、营业执照复印件、授权委托书和出席者身份证进行登记；
B、社会公众股股东持证券账户卡、持股凭证和本人身份证进行登记；
C、异地股东可用信函或传真方式登记；
D、个人股东委托代理人出席的,受托代理人必须持授权委托书、证券账户卡、持股凭证和本人身份证进行登记。
五、其他
1、出席会议者住宿、交通费自理；
2、联系电话：0991-23018702301779(传真)
联系地址：新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦八楼
邮编：830002
特此公告。
宏源证券股份有限公司董事会
二○○三年五月二十七日
附：
授权委托书
兹全权委托先生(女士)代表我单位(个人)出席宏源证券股份有限公司2002年度股东大会,并代为行使表决权。
委托人(签名)：受托人(签名)：
委托人身份证号码：受托人身份证号码：
委托人证券账户：
委托人持股数：
委托日期：
(注：法人股东单位需在委托人处加盖公章)
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2003-05-28
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召开2002年度股东大会的通知 |
深交所公告，日期变动 |
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公司第三届董事会第十八次会议定于2003年6月30日召开公司
2002年度股东大会。
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2003-07-18
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2003年半年度主要财务指标及分红预案，停牌一小时 |
刊登中报 |
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一、2003年半年度主要财务指标
1、每股收益(元) 0.0112
2、每股净资产(元) 1.245
3、净资产收益率(%) 0.90
二、不分配，不转增。
三、公司已按照中国证监会的批复，完成了对浙江省信托投资
有限责任公司所属5家证券营业部的收购。
经批准，上述5家证券营业部定于2003年7月18日正式开业。
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2004-04-02
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续聘会计师事务所 |
深交所公告，其它 |
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公司第四届董事会第五次会议于2004年4月1日召开，会议同意续
聘普华永道会计师事务所担任公司2003年度财务报告境外审计机构，
费用80万元 |
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2004-04-24
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拟披露季报 |
拟披露季报 |
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2004-04-17
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2003年年度主要财务指标 |
刊登年报 |
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一、
1、每股收益(元) 0.0330
2、每股净资产(元) 2.085
3、净资产收益率(%) 1.58
二、不分配，不转增。
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2004-04-24
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2004年第一季度主要财务指标 |
刊登季报 |
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：
1、每股收益(元) 0.0137
2、每股净资产(元) 2.0989
3、净资产收益率(%) 0.66 |
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2005-01-05
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获准开办开放式证券投资基金代销业务资格 |
深交所公告，其它 |
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经中国证券监督管理委员会文件批复，核准宏源证券开办开放式证券投资基金代销业务
资格。
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2005-01-14
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关于诉讼案件最终结果的公告 |
深交所公告，诉讼仲裁 |
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2005年1月7日，新疆维吾尔自治区高级人民法院对新疆国际置地房地产开发有限责
任公司以合同违约纠纷为由向新疆维吾尔自治区高级人民法院提起民事诉讼，请求判令
宏源证券赔偿损失56037551.1元一案作出裁定，准许原告国际置地公司撤回起诉。案件
受理费290197.76元（原告国际置地公司已预交），减半收取145098.88元，由国际置地
公司负担。
本和解协议的履行，将减少宏源证券2005年利润600万元。
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2005-01-12
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董事会决议暨召开临时股东大会通知 |
深交所公告，高管变动,日期变动 |
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宏源证券第四届董事会第十一次会议于2005年1月9日召开，会议审议通过决议如下：
一、同意免去刘丁平公司总经理职务。
二、聘任张志刚担任公司总经理。该项聘任经报请国家监管部门进行任职资格审查
后生效。
三、同意田国立辞去公司董事长职务。
四、同意田国立辞去董事职务，提名高冠江为公司董事候选人，并提请股东大会选举。
五、《关于召开2005年第一次临时股东大会时间、地点及议题的议案》。
1、会议时间：2005年2月26日
2、会议地点：北京香山金源商旅中心酒店
3、会议议题：审议《关于变更董事人选的议案》。
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2004-12-03
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更正公告 |
深交所公告，其它 |
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宏源证券于2004年7月30日发布了"关于股东持股变动的公告"，
现对其中部分有误内容予以更正：
文中第三段"此前公司曾接信达资产函，通知公司其拟接受公司
股东新疆维吾尔自治区石油总公司所持有的公司法人股304.92万股，
占公司总股份的0.5%，并已向中国证监会申请豁免要约收购。"中"新
疆维吾尔自治区石油总公司"应为"新疆维吾尔自治区投资公司"，其
他内容不变。
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2003-09-22
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增发A股提示 |
深交所公告，发行(上市)情况 |
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公司增发不超过12,000万股人民币普通股（A股）已经中国证券
监督管理委员会核准。现将本次增发的发行方案提示如下：
本次发行的申购简称：宏源增发 申购代码：070562
本次发行的询价区间：上限为8.24元/股，下限为7.00元/股。
本次发行网上申购时间：2003年9月22日上午9:30－11:30，下
午13: 00－15:00(如遇重大突发事件影响发行，则在下一个交易日
继续进行申购)。
本次发行网下申购时间：2003年9月22日9：30至15：00 |
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2003-10-25
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2003年第三季度主要财务指标 |
刊登季报 |
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一、：
1、每股收益(元) 0.0055
2、每股净资产(元) 2.048
3、净资产收益率(%) 0.27
二、不分配，不转增。
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2004-05-29
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召开2003年度股东大会的通知 |
深交所公告，分配方案,日期变动,再融资预案 |
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公司第四届董事会第八次会议于2004年5月28日召开，形成决议
如下：
1、同意续聘深圳鹏城会计师事务所担任公司2004年度财务报告
境内审计机构。
2、同意续聘普华永道中天会计师事务所担任公司2004年度财务
报告境外审计机构。
3、同意《关于公司债券发行相关事宜的议案》。
4、同意《关于召开公司2003年度股东大会时间、地点及议题的
议案》。
会议日期：2004年6月30日上午9:30时
会议地点：北京龙城皇冠假日酒店
会议审议事项
1、审议《董事会工作报告》；
2、审议《监事会工作报告》；
3、审议《总经理工作报告》；
4、审议《宏源证券股份有限公司2003年度财务决算报告》；
5、审议《宏源证券股份有限公司2003年度利润分配方案及2004
年度利润分配政策》；
6、审议《宏源证券股份有限公司2003年年度报告》及年报摘要；
7、审议《关于续聘2003年度境外会计师事务所的议案》；
8、审议《关于续聘2004年度境内会计师事务所的议案》；
9、审议《关于续聘2004年度境外会计师事务所的议案》；
10、审议《关于对公司章程部分条款进行修改的议案》；
11、审议《关于为董事购买责任保险的议案》；
12、审议《关于延长发行债券决议有效期限的议案》。
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2004-06-30
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召开2003年度股东大会，停牌一天 |
召开股东大会 |
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| 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
经宏源证券股份有限公司第四届董事会第八次会议审议,决议召开公司2003年度股东大会：
一、会议时间、地点
1、会议日期：2004年6月30日上午9:30时(北京时间)召开
2、会议地点：北京龙城皇冠假日酒店
二、会议审议事项
1、审议《董事会工作报告》；
2、审议《监事会工作报告》；
3、审议《总经理工作报告》；
4、审议《宏源证券股份有限公司2003年度财务决算报告》；
5、审议《宏源证券股份有限公司2003年度利润分配方案及2004年度利润分配政策》；
6、审议《宏源证券股份有限公司2003年年度报告》及年报摘要；
7、审议《关于续聘2003年度境外会计师事务所的议案》；
8、审议《关于续聘2004年度境内会计师事务所的议案》；
9、审议《关于续聘2004年度境外会计师事务所的议案》；
10、审议《关于对公司章程部分条款进行修改的议案》；
11、审议《关于为董事购买责任保险的议案》；
12、审议《关于延长发行债券决议有效期限的议案》。
(以上1、2、3、4、5、6、7、10、11事项已经公司第四届董事会第五次会议和第六次会议决议,详见2004年4月2日、4月17日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》)
三、会议出席人员
1、截止2004年6月18日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。因故不能出席会议的股东,可以书面委托代理人出席会议和参加表决。
2、本公司董事、监事和高级管理人员。
四、会议登记方法
1、登记时间：2004年6月25日；
2、登记地点：新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦八楼董事会秘书处；
3、登记方式：
A、法人股股东出席会议的,持证券账户卡、营业执照复印件、授权委托书和出席者身份证进行登记；
B、社会公众股股东持证券账户卡、持股凭证和本人身份证进行登记；
C、异地股东可用信函或传真方式登记；
D、个人股东委托代理人出席的,受托代理人必须持授权委托书、证券账户卡、持股凭证和本人身份证进行登记。
五、其他
1、出席会议者住宿、交通费自理；
2、联系电话：0991-23018702301779(传真)
联系人：彭晓嘉高红
联系地址：新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦八楼
邮编：830002
特此公告。
宏源证券股份有限公司董事会
二○○四年五月二十八日
附：
授权委托书
兹全权委托先生(女士)代表我单位(个人)出席宏源证券股份有限公司2003年度股东大会,并代为行使表决权。
委托人(签名)：受托人(签名)：
委托人身份证号码：受托人身份证号码：
委托人证券账户：
委托人持股数：
委托日期：
(注：法人股东单位需在委托人处加盖公章)
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2004-06-02
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关于诉讼案件进展情况的公告 |
深交所公告，诉讼仲裁 |
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关于新疆国际置地房地产开发有限责任公司以合同违约纠纷为由
向新疆维吾尔自治区高级人民法院提起民事诉讼，请求判令公司赔偿
损失56037551.1元一案。
2004年5月31日，公司收到中华人民共和国最高人民法院民事裁
定书，终审裁定：
一、撤销新疆维吾尔自治区高级人民法院（2003）新民初字第
22号民事裁定；
二、本案由新疆维吾尔自治区高级人民法院进行审理。
一、二审案件受理费共计100元，由证券公司与证券公司营业部
共同负担。
同时，最高人民法院的民事裁定书认为，原审法院驳回起诉不当，
应予纠正。至于国际置地公司的诉讼请求是否应予支持，应在实体
审理中予以解决。
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2004-06-08
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股东持股变动的公告 |
深交所公告，股权转让 |
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公司于2004年6月4日接第一大股东中国信达资产管理有限公司
通知，信达资产在处置不良资产过程中，经与其债务人---公司另一
股东新疆维吾尔自治区投资公司协商，新疆维吾尔自治区投资公司
将其持有的公司法人股3,049,200股，占公司总股份的0.5%，转让
给信达资产以抵偿债务。
以上转让事项完成后，信达资产将持有公司229,960,500股
法人股，占公司总股份的37.776%。
此次增持股份已触发要约收购，信达资产将向中国证监会申请
豁免要约收购。
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2004-06-16
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营业部开业公告 |
深交所公告，其它 |
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公司上海四平路证券营业部迁址昆明。经积极筹建，公司已按
照中国证监会监管局云证监[2004]33号《关于宏源证券股份有限公
司昆明祥云街证券营业部通过开业验收的通知》的要求，领取了《证
券经营机构营业许可证》，并在云南省工商行政管理局办理了注册登
记手续，定于2004年6月16日正式开业。
该证券营业部地址：云南昆明祥云街55号银佳大厦一层
联系电话：0871-3627716、3627709
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2004-08-13
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拟披露中报 |
拟披露中报 |
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2005-04-13
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拟披露年报，提前披露年报 |
拟披露年报 |
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| 2005-04-15 |
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2005-04-11
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召开2005年第一次临时股东大会，停牌一天 |
召开股东大会 |
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| 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议基本情况
经宏源证券股份有限公司第四届董事会第十一次会议审议，决议]召开公司2005年第一次临时股东大会：
1、会议日期：2005年4月10日上午9:30时（北京时间）召开
2、会议地点: 北京香山金源商旅中心酒店
3、会议期限：会期半天
二、会议审议事项
审议《关于变更董事人选的议案》：田国立先生因工作职务变动原因辞去公司董事职务，提名高冠江先生为公司董事候选人，提请股东大会选举。
三、出席会议人员
1、截止2005年2月16日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。因故不能出席会议的股东，可以书面委托代理人出席会议和参加表决。
2、本公司董事、监事和高级管理人员。
四、会议登记方法
1、登记时间：2005年2月21日上午：10:00-13:00，下午15:00-18:30(北京时间)；
2、登记地点：新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦八楼董事会秘书处；
3、登记方式：
A、法人股股东出席会议的，持证券账户卡、营业执照复印件、授权委托书和出席者身份证进行登记；
B、社会公众股股东持证券账户卡、持股凭证和本人身份证进行登记；
C、异地股东可用信函或传真方式登记；
D、个人股东委托代理人出席的，受托代理人必须持授权委托书、证券账户卡、持股凭证和本人身份证进行登记。
五、其他
1、出席会议者住宿、交通费自理；
2、联系地址：新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦八楼
邮 編：830002
联系电话：0991-2301870 2301779（传真）
特此公告。
宏源证券股份有限公司董事会
二〇〇五年一月九日
附：授 权 委 托 书
兹全权委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席宏源证券股份有限公司2005年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人（签名）： 受托人（签名）：
委托人身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人证券账户：
委托人持股数：
委托日期：
（注：法人股东单位需在委托人处加盖公章）
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2003-11-04
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选举董事会专门委员会组成人员 |
深交所公告，其它 |
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公司第四届董事会第四次会议于2003年11月2日召开，形成决议
如下：
一、同意《宏源证券股份有限公司董事会专门委员会实施细则》。
二、同意宏源证券股份有限公司董事会专门委员会组成人员。
三、同意《宏源证券股份有限公司募集资金使用管理办法》。
四、同意《宏源证券股份有限公司投资者关系管理制度》。
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2003-04-11
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汤世生辞去独立董事职务 |
深交所公告，高管变动 |
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公司2003年第一次临时股东大会于2003年4月10日召开，会议
同意汤世生辞去公司第三届董事会独立董事职务。
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2003-03-29
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澄清公告 |
深交所公告，其它 |
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公司就近期有关媒体传闻美林证券通过收购中国信达资产管理
公司持有的公司法人股股权从而控股公司的方案已获得中国证监会批
准作出澄清如下：
经征询信达中国信达资产管理公司，其未与任何机构达成转让公
司法人股股份的协议。
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2003-03-11
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召开股东大会通知 |
深交所公告，日期变动 |
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公司第三届董事会第十七次会议于2003年3月9日召开，会议定于
2003年4月10日召开公司2003年第一次临时股东大会。
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2003-04-10
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召开2003年第一次临时股东大会，上午9:30时,会期半天,停牌1天 |
召开股东大会 |
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| 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
宏源证券股份有限公司第三届董事会第十七次会议于2003年3月９日以通讯方式召开，应表决董事13人，实际表决董事13人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：
通过《关于召开公司2003年第一次临时股东大会时间、地点及议题的决议》。
一、召开会议基本情况
经宏源证券股份有限公司第三届董事会第十七次会议审议，决议召开公司2003年第一次临时股东大会：
1、会议日期：2003年4月10日上午9:30时（北京时间）召开
2、会议地点：北京友谊宾馆
3、会议期限：会期半天
二、会议审议事项
审议《关于公司独立董事辞职的议案》：汤世生先生辞去独立董事职务。
三、会议出席人员
1、截止2003年3月28日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。因故不能出席会议的股东，可以书面委托代理人出席会议和参加表决。
2、本公司董事、监事和高级管理人员。
四、会议登记方法
1、登记时间：2003年4月7日；
2、登记地点：新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦八楼董事会秘书处；
3、登记方式：
A、法人股股东出席会议的，持证券帐户卡、营业执照复印件、授权委托书和出席者身份证进行登记；
B、社会公众股股东持证券帐户卡、持股凭证和本人身份证进行登记；
C、异地股东可用信函或传真方式登记；
D、个人股东委托代理人出席的，受托代理人必须持授权委托书、证券帐户卡、持股凭证和本人身份证进行登记。
五、其他
1、出席会议者住宿、交通费自理；
2、联系电话：0991-2301870 2301779（传真）
联系地址：新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦八楼
邮 编：830002
特此公告。
宏源证券股份有限公司董事会
二○○三年三月九日
附：
授 权 委 托 书
兹全权委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席宏源证券股份有限公司2003年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人（签名）： 受托人（签名）：
委托人身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人证券帐户：
委托人持股数：
委托日期：
（注：法人股东单位需在委托人处加盖公章）
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