1重要提示
1.1本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2公司全体董事出席董事会会议。
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4本公司董事长高宝玉、财务部经理蒋辉及会计主管佟春峰声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1公司基本信息
股票简称 营口港 变更前简称(如有)
股票代码 600317
股票简称 营港转债 变更前简称(如有)
股票代码 110317
董事会秘书 证券事务代表
姓名 杨会君 李丽
联系地址 辽宁省营口市鲅鱼圈区新港大路一号 辽宁省营口市鲅鱼圈区新港大路一号
电话 0417-6268506 0417-6268506
传真 0417-6268506 0417-6268506
电子信箱 yhj-ykplc@ykport.com.cn Lili_ykp@ykport.com.cn
2.2财务资料
2.2.1主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度期末
期末增减（％）
总资产(元) 2,917,995,222.37 2,987,139,611.44 -2.31
股东权益（不含少数股东权益）(元) 1,086,179,093.83 1,167,842,339.15 -6.99
每股净资产(元) 4.23 4.65 -9.03
调整后的每股净资产(元) 4.23 4.65 -9.03
年初至报告期期末 本报告期比上年同期
报告期(7-9月)
(1-9月) 增减（％）
经营活动产生的现金流量净额(元) -7,813,063.38 108,247,199.95 -11.58
每股收益(元) 0.11 0.45 9.76
净资产收益率(%) 2.55 10.73 增加14.27个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率
2.55 10.73 增加12.47个百分点
(%)
非经常性损益项目 金额（单位：元）
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资
63,787.68
产、其他长期资产产生的损益
合计 63,787.68
2.2.2利润表
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期数 上年同期数
项目
(7-9月) (7-9月)
一、主营业务收入 192,793,223.53 184,324,751.75
减：主营业务成本 125,552,806.19 113,167,333.78
主营业务税金及附加 6,558,313.36 6,160,713.36
二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 60,682,103.98 64,996,704.61
加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） 5,358,219.39 4,833,956.95
减:营业费用
管理费用 14,466,094.96 12,187,226.42
财务费用 20,229,498.64 15,141,573.36
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 31,344,729.77 42,501,861.78
加：投资收益（损失以“-”号填列） 6,609,164.53 3,877,010.86
补贴收入
营业外收入
减：营业外支出 2,504,176.36
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 37,953,894.30 43,874,696.28
减：所得税 10,297,242.63 12,188,874.18
减：少数股东损益
加：未确认投资损失(合并报表填列)
五、净利润（亏损以“-”号填列） 27,656,651.67 31,685,822.10
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期数 上年同期数
项目
(1-9月) (1-9月)
一、主营业务收入 617,256,391.48 564,816,392.91
减：主营业务成本 356,559,016.65 340,428,223.15
主营业务税金及附加 20,841,202.91 19,155,140.29
二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 239,856,171.92 205,233,029.47
加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） 12,114,127.90 10,105,704.08
减:营业费用
管理费用 51,942,988.04 44,711,323.42
财务费用 55,024,776.68 33,293,998.58
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 145,002,535.1 137,333,411.55
加：投资收益（损失以“-”号填列） 19,368,337.8 10,160,755.97
补贴收入
营业外收入
减：营业外支出 63,787.68 2,504,176.36
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 164,307,085.22 144,989,991.16
减：所得税 47,783,268.46 42,945,265.02
减：少数股东损益
加：未确认投资损失(合并报表填列)
五、净利润（亏损以“-”号填列） 116,523,816.76 102,044,726.14
2.3报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股表(已完成股权分置改革)
单位：股
报告期末股东总数（户） 33,826
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流
股东名称(全称) 种类
通股的数量
全国社保基金二零三组合 1,266,809 人民币普通股
罗吉琼 921,900 人民币普通股
全国社保基金一零三组合 916,829 人民币普通股
曹仁均 811,000 人民币普通股
JF资产管理有限公司－JF中国先驱A
584,300 人民币普通股
股基金
晓陈春戈 577,463 人民币普通股
张岩 477,606 人民币普通股
陈健民 430,000 人民币普通股
方耀华 400,000 人民币普通股
柯剑文 353,358 人民币普通股
2.4可转换公司债券情况
2.4.1本报告期转债持有人情况
公司期末转债持有人数 1,285
公司前十名转债持有人情况如下：
期末持债数量
可转换公司债券持有人名称 持有比例(%)
(元)
中国平安保险（集团）股份有限公司 75,807,000 11.71
中国工商银行－兴业可转债混合型证券投资基金 65,081,000 10.05
中国人寿保险股份有限公司 61,132,000
9.44
上海市企业年金发展中心华宝平衡 45,821,000 7.08
国际金融－渣打－CITIGROUP GLOBAL MARKETS
45,137,000 6.97
LIMITED
中国工商银行－南方避险增值基金 43,136,000 6.66
中国工商银行－国联安德盛小盘精选证券投资基金 30,607,000 4.73
全国社保基金二零二组合 30,000,000 4.63
全国社保基金二零一组合 27,318,000
4.22
中国人寿保险（集团）公司 26,328,000 4.07
2.4.2可转换公司债券情况的说明
（1）转股价格历次调整情况
根据募集说明书转股价格调整的有关规定,公司于2005年5月12日调整转股价格,调整后的转股价格为10.25元人民币。(详见2005年4月29日，上海证券交易所网站、中国证券报、上海证券报)。
根据募集说明书转股价格调整的有关规定,公司于2006年1月18日调整转股价格,调整后的转股价格为6.99元人民币。(详见2006年1月17日，上海证券交易所网站、中国证券报、上海证券报)。
截止本报告期末,转债的最新转股价格为6.99元人民币。
（2）可转债累计转股情况
截止2006年9月30日收盘,共有52,627,000元本公司发行的“营港转债”(110317)转成本公司发行的股票“营口港”(600317)，2006年三季度转股数为1,956,505股；尚有647,373,000元的“营港转债”未转股，占营港转债发行总量的92.48%。
3管理层讨论与分析
3.1公司报告期内经营活动总体状况的简要分析
营口港务股份有限公司报告期内共完成货物吞吐量3140万吨，同比增长5.68%；从货类来看，石油及天然气制品和钢铁类有一定增幅，其他货种增幅不大，煤炭及制品和粮食较去年同期有所下降；金属矿石仍占据最大货类的地位，钢铁货种次之。
报告期内，公司实现主营业务收入61,726万元，同比增长9.28％，主营业务收入占公司收入总额的比例为94.67%，公司主营业务非常突出；公司实现主营业务利润23,986万元，同比增长16.87％；实现净利润11652万元，同比增长14.19％。
3.1.1占主营收入或主营业务利润总额10%以上的主营行业或产品情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
主营业务收入 主营业务成本 毛利率(%)
分行业
装卸业务 617,256,391.48 356,559,016.65 42.23
3.1.2公司经营的季节性或周期性特征
□适用√不适用
3.1.3报告期利润构成情况（主营业务利润、其他业务利润、期间费用、投资收益、补贴收入与营业外收支净额在利润总额中所占比例与前一报告期相比的重大变动及原因的说明）
□适用√不适用
3.1.4主营业务及其结构与前一报告期相比发生重大变化的情况及原因说明
□适用√不适用
3.1.5主营业务盈利能力（毛利率）与前一报告期相比发生重大变化的情况及其原因说明
□适用√不适用
3.2重大事项及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
3.2.1 担保人情况
本公司转债的担保人是中国建设银行营口经济技术开发区支行，报告期内，担保人的盈利能力、资产状况和信用状况未发生重大变化。
3.2.2 本公司情况
（1）公司负债情况
本公司由于2004年发行了可转换公司债券7亿元，又因为收购资产和股权增加了银行借款，公司的资产负债率截至2006年9月30日为62.78%。
（2）公司资信情况
本公司资信情况良好，无拖欠银行借款和利息的记录，与主要客户均保持良好的长期合作关系。
（3）公司未来还债的现金安排
本公司将以良好的经营业绩，规范的运作促使可转债持有人在可转债到期日前转股，将债权变为股权。如可转债到期未能转股，本公司亦将按照本次可转债发行条款的约定，凭借自身的偿债能力、融资能力及担保人的支持，筹措相应的偿债资金，履行偿债义务。本公司具体的偿债措施有：以公司现有业务产生的现金流入偿付可转债本息；以募集资金投资项目产生的现金流入偿还可转债本息；以银行贷款偿还部分债券本息；担保人偿还本次可转换债券本息。
3.2.3与日常经营相关的关联交易
(1)购买商品、接受劳务的重大关联交易
单位:元币种:人民币
关联交易 关联交易 占同类交易金 关联交易
关联方名称 关联交易金额
内容 定价原则 额的比例(%) 结算方式
营口港务集团有限公司 租费 市场价格 37,500,100 86.54 支票
营口港船舶燃料供应有限责
燃料 市场价格 24,602,082.60 87.59 支票
任公司
营口港务集团（水电公司） 水电费 政府定价 25,326,705.58 100 支票
营口港务集团（信息公司） 通讯费 行业价格 808,348 97.12 支票
营口港务集团（物业公司） 物业费 市场价格 2,401,793 26.47 支票
营口港务集团（物业公司） 取暖费 市场价格 1,841,976.34 89.75 支票
(2)销售商品、提供劳务的重大关联交易
单位:元币种:人民币
占同类交
关联交易 关联交易
关联方名称 关联交易内容 关联交易金额 易金额的
定价原则 结算方式
比例(%)
营口港务集团（营埠公司） 机械费、劳务费 市场价格 1,169,382.94 4.58 支票
营口港务集团（营埠公司） 加工修理费 市场价格 2,092,575.98 13.74 支票
营口港务集团有限公司（基建） 加工修理费 市场价格 8,228,888.16 54.05 支票
营口港务集团（集装箱发展公司） 机械费、劳务费 市场价格 1,924,769.95 7.54 支票
营口港务集团（第五港务公司） 机械费、劳务费 市场价格 10,136,944.33 39.74 支票
营口港务集团（第五港务公司） 加工修理费 市场价格 1,015,022.02 6.67 支票
营口港务集团（物流公司） 机械费、劳务费 市场价格 4,845,926.01 19 支票
3.3会计政策、会计估计、合并范围变化以及重大会计差错的情况及原因说明
□适用√不适用
3.4经审计且被出具"非标意见"情况下董事会和监事会出具的相关说明
□适用√不适用
3.5预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
□适用√不适用
3.6公司对已披露的年度经营计划或预算的滚动调整情况
□适用√不适用
3.7公司原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况
√适用□不适用
股东名称 特殊承诺 承诺履行情况
港务集团在营口港股权分置改革方案实施
营口港务集团有限公司 严格按照承诺履行
后三年内的减持价格为不低于13.48元。
3.8截止本次季报公告日，未进入股改程序公司的股改工作时间安排说明
□适用√不适用
截止本次季报公告日，未进入股改程序公司的相关说明
□适用√不适用
营口港务股份有限公司
法定代表人:高宝玉
2006年10月27日
4附录
资产负债表
2006年9月30日
编制单位:营口港务股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末数 期初数
流动资产：
货币资金 79,374,574.44 168,323,865.63
短期投资
应收票据 12,851,882.86 58,450,726.54
应收股利
应收利息
应收账款 207,073,974.28 173,136,902.33
其他应收款 3,660,098.18 9,285,248.35
预付账款 3,144,272.82 34,147,009.88
应收补贴款
存货 35,325,565.46 21,301,370.06
待摊费用 1,320,371.78 3,177,823.34
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 342,750,739.82 467,822,946.13
长期投资：
长期股权投资 181,932,586.42 176,423,936.55
长期债权投资
长期投资合计 181,932,586.42 176,423,936.55
其中：合并价差
其中：股权投资差额 1,009,818.45 1,009,818.45
固定资产：
固定资产原价 2,598,870,014.78 2,549,692,892.83
减：累计折旧 444,024,098.43 367,702,007.80
固定资产净值 2,154,845,916.35 2,181,990,885.03
减：固定资产减值准备
固定资产净额 2,154,845,916.35 2,181,990,885.03
工程物资 11,954,240.55
在建工程 220,711,353.62 160,901,843.73
固定资产清理 5,800,385.61
固定资产合计 2,393,311,896.13 2,342,892,728.76
无形资产及其他资产：
无形资产
长期待摊费用
其他长期资产
无形资产及其他资产合计
递延税项：
递延税款借项
资产总计 2,917,995,222.37 2,987,139,611.44
流动负债：
短期借款 480,000,000.00 580,000,000.00
应付票据
应付账款 26,218,255.91 29,524,796.25
预收账款 20,455,721.46 16,874,511.68
应付工资
应付福利费 1,469,672.06 1,239,423.54
应付股利
应交税金 10,882,954.92 -5,123,634.83
其他应交款 23,447,781.92 65,211,292.20
其他应付款 61,537,399.90 105,194,963.82
预提费用 1,806,853.87 1,798,466.00
预计负债
一年内到期的长期负债 217,818,843.75 130,196,267.50
其他流动负债
流动负债合计 843,637,483.79 924,916,086.16
长期负债：
长期借款 334,514,685.00 195,310,756.88
应付债券 653,663,959.75 699,070,429.25
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计 988,178,644.75 894,381,186.13
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 1,831,816,128.54 1,819,297,272.29
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 257,078,931.00 250,964,648.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 257,078,931.00 250,964,648.00
资本公积 609,807,872.40 573,183,155.40
盈余公积 77,452,432.61 77,452,432.61
其中：法定公益金 34,423,303.38 34,423,303.38
未分配利润 141,839,857.82 266,242,103.14
拟分配现金股利
外币报表折算差额
减：未确认投资损失
所有者权益（或股东权益）合计 1,086,179,093.83 1,167,842,339.15
负债和所有者权益（或股东权益）总计 2,917,995,222.37 2,987,139,611.44
公司法定代表人:高宝玉 主管会计工作负责人:蒋辉 会计机构负责人:佟春峰
现金流量表
2006年1-9月
编制单位:营口港务股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 本期数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 720,058,505.97
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 270,177,169.32
现金流入小计 990,235,675.29
购买商品、接受劳务支付的现金 226,770,783.58
支付给职工以及为职工支付的现金 57,403,050.63
支付的各项税费 67,183,172.30
支付的其他与经营活动有关的现金 530,631,468.83
现金流出小计 881,988,475.34
经营活动产生的现金流量净额 108,247,199.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
其中：出售子公司收到的现金
取得投资收益所收到的现金 13,859,687.93
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 13,859,687.93
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 53,082,804.19
投资所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 53,082,804.19
投资活动产生的现金流量净额 -39,223,116.26
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金
借款所收到的现金 878,500,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 878,500,000.00
偿还债务所支付的现金 752,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 284,473,374.88
其中：支付少数股东的股利
支付的其他与筹资活动有关的现金
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金
现金流出小计 1,036,473,374.88
筹资活动产生的现金流量净额 -157,973,374.88
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -88,949,291.19
补充材料
1、将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 116,523,816.76
加：少数股东损益(亏损以“-”号填列)
减：未确认的投资损失
加：计提的资产减值准备
固定资产折旧 81,575,774.72
无形资产摊销 400,000.00
长期待摊费用摊销
待摊费用减少（减：增加） 1,857,451.56
预提费用增加（减：减少） 8,387.87
处理固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益) 63,787.68
固定资产报废损失
财务费用 55,024,776.68
投资损失（减：收益） -19,368,337.80
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） -14,024,195.40
经营性应收项目的减少(减：增加) 48,289,658.96
经营性应付项目的增加(减：减少) -162,103,921.08
其他
经营活动产生的现金流量净额 108,247,199.95
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 79,374,574.44
减：现金的期初余额 168,323,865.63
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -88,949,291.19
公司法定代表人:高宝玉 主管会计工作负责人:蒋辉 会计机构负责人:佟春峰
营口港务股份有限公司董事和高级管理人员
对公司2006年第三季度报告的书面确认意见
根据《证券法》和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号<季度报告内容与格式特别规定>》（2003年修订）的要求以及《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，我们作为董事和高级管理人员在全面了解和审核公司2006年第三季度报告后，认为：公司严格按照股份制公司财务制度规范运作，公司2006年第三季度报告公允的反映了公司的财务状况和经营成果。
我们保证公司2006年第三季度报告内容真实、准确和完整，承诺其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
董事和高级管理人员：
高宝玉、李松、潘维胜、宫成、苗则忠、仲维良、司政、王来、刘晔、陈玉清、陈树
文、陈燕、颜令国、毕太文、彭福奎、蒋辉、杨会君
二ОО六年十月二十七日