佛山电器照明股份有限公司

                     合规管理制度
                      （2023 年修订）



                       第一章 总 则

    第一条 为加强和规范佛山电器照明股份有限公司（以下简称
“公司”）的合规管理，进一步提升公司的治理水平和防范风险能
力，确保公司经营管理合法合规，持续稳健发展，参照《中央企业
合规管理办法》等相关文件，结合公司实际，制定本制度。
    第二条 本制度所称合规是指公司及员工的经营管理行为符合
法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度以及国际条
约、规则等要求。
    本制度所称合规风险，是指公司及员工因不合规行为，引发法
律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的
可能性。
    本制度所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以公
司和员工经营管理行为为对象，开展包括合规制度制定、完善运行
机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。


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    第三条 公司开展合规管理工作应遵循以下原则：
    （一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全面
依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。
    （二）全面性原则。合规管理应当覆盖公司各业务领域、各部
门、各分子公司、全体员工，贯穿决策、执行和监督全过程。
    （三）权责清晰原则。按照“管业务必须管合规”要求，明确
业务及职能部门、合规管理牵头部门和监督部门职责，严格落实员
工合规责任，对违规行为严肃问责。
    （四）重要性原则。合规管理应当在全面推进合规管理的基础
上，突出重点领域、重点环节、重点人员。
    （五）持续改进原则。合规管理应当通过合规管理流程设计、
执行、评价及改进闭环管理机制，实现持续完善与提升。
    第四条 本制度适用于佛山电器照明股份有限公司。公司全资
子公司，控股公司及实际控制公司（以下简称“分子公司”）可参
照本制度自行制定合规管理制度，未制定制度的分子公司参考本制
度以及自身实际情况开展合规管理工作。

                     第二章 组织与职责

    第五条 公司党委发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，
党委会按照“三重一大”相关规定，前置研究合规管理工作中的重
大事项、重要制度。

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    第六条 公司董事会是公司合规管理的最高领导与决策机构，
负责监督合规管理体系的建立健全和合规管理工作的有效实施。董
事会合规管理职责包括：
   (一) 推动完善合规管理体系；
   (二) 批准公司合规管理规划、基本制度、年度工作报告；
   (三) 法律法规及公司章程规定的其他合规管理职责。
 第七条 公司董事会审计与风险管理委员会作为董事会合规管理专
门委员会，负责定期审议公司合规管理工作报告，指导、监督和评
价合规管理工作。经董事会授权承担董事会的合规管理职责。
    第八条 公司董事长为公司合规管理第一责任人，应当切实履
行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推
动合规管理各项工作。
    第九条 公司设立由公司经理层成员组成的合规、内控及风险
管理领导小组（以下简称“领导小组”），领导小组的合规管理职
责主要包括：
    （一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；
    （二）审议合规管理的具体制度；
    （三）审议合规管理工作计划及方案，采取措施确保合规制度
得到有效执行；
    （四）明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域；


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    （五）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人
员进行责任追究或提出处理建议；
    （六）公司章程或经董事会授权的其他事项。
       第十条 公司设立首席合规官，由公司总法律顾问兼任，对公
司主要负责人负责，领导合规管理牵头部门组织开展相关工作：
    （一）参与公司重大决策并提出合规意见；
    （二）领导合规管理牵头部门开展工作；
    （三）向总经理和董事长汇报合规管理重大事项；
    （四）组织编制公司合规及风险管理年度工作计划及工作报告；
    （五）指导分子公司加强合规管理；
    （六）公司章程、董事会或审计与风险管理委员会确定的确定
的其他合规管理职责。
       第十一条 公司业务及职能部门是本部门相关业务或管理领域
合规管理的责任主体，承担合规管理主体责任，主要履行以下职责：
    （一）指定本部门合规管理员，负责统筹本部门合规管理工作
的开展；
    （二）按照合规要求建立健全本部门职能领域的管理制度和流
程；
    （三）持续关注本部门所属业务领域相关法律法规等规则变化，
及时汇总报告给合规管理牵头部门；定期开展本部门职能领域合规


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风险识别和隐患排查；
    （四）组织实施本部门职能领域重大合规风险应对，定期组织
合规审查；
    （五）开展本部门负责领域的合规风险监控，并发布合规风险
监控预警；
 （六）负责本部门经营管理行为的合规审查；

    （七）参与公司年度合规管理评价工作，组织本部门合规自评
检查工作的开展，向合规管理牵头部门提交年度合规风险管理报告；
    （八）及时向合规管理牵头部门通报合规风险事项以及发现的
违规事件；
    （九）组织本部门职能合规领域内的合规专项培训，落实公司
合规文化建设工作；
    （十）配合公司有关部门开展合规检查、违规事件调查和相关
整改工作；
    （十一）指导分子公司在本职能领域的合规管理工作。
    第十二条 公司各部门应当指定一名合规管理员，接受合规管
理牵头部门业务指导和培训，协助本部门负责人推动本部门合规管
理有关工作：
    （一）负责本部门合规信息传递、沟通和报告；
    （二）参与合规管理牵头部门组织的内部审核；


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    （三）建立及维护所在部门相关的合规义务库及风险清单；
    （四）协助合规管理牵头部门在本部门开展其他合规管理相关
工作。
    第十三条 公司合规管理牵头部门牵头负责公司合规管理工作，
主要履行以下职责：
    （一）研究起草、修订公司合规管理工作计划、合规管理组织
体系建设方案以及合规管理制度；
    （二）持续关注法律法规等规则变化，组织开展公司合规风险
识别与评估工作；
    （三）组织开展公司重大合规风险应对以及监控预警工作；
    （四）参与公司规章制度、经济合同、重大事项合规审查，提
出合规审查意见；
    （五）组织开展合规检查与考核，督促违规整改和持续改进；
    （六）受理职责范围内的违规举报，参与对违规事件的调查，
并提出处理建议；
    （七）组织或协助业务部门、职能部门开展合规培训，受理合
规咨询；
    （八）编制公司年度合规及风险管理工作报告；
    （九）组织开展公司合规文化建设工作；
    （十）指导监督分子公司合规管理牵头部门开展合规管理工作；


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    （十一）推进合规管理信息化建设；
    （十二）审计与风险管理委员会或首席合规官交办的其他工作。
       第十四条 公司合规管理牵头部门履行合规管理的职责享有如
下权利，公司经理层、各部门及员工应当予以配合：
    （一）知情权。有权参加或列席与履行职责相关的会议、调阅
相关文件资料、获取必要的信息；
    （二）调查权。有权根据履职需要，开展常规合规检查、对违
规事项和合规风险事件展开调查；
    （三）报告权。就合规管理相关事项，合规管理牵头部门负责
人有权直接向公司领导进行报告；其他合规管理人员有权直接向首
席合规官、合规管理牵头部门负责人进行报告；
    （四）建议权。对公司经营管理中发现的合规风险，有权发表
意见、提出改善或整改建议；对已经发生的合规风险事件，有权就
事件处理、责任部门及人员的问责等发表意见、提出整改和处理建
议；
    （五）考核权。通过对公司各部门、分子公司及相关负责人员
的合规管理工作开展情况实施综合评价，有权对其进行合规考核。
       第十五条 纪检部门及审计部门在职权范围内对合规要求落实
情况进行监督，对违规行为开展职权范围内的调查并按规定开展责
任追究。


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    第十六条   公司全体员工应当不断树立并强化合规意识，依法
依规履行岗位职责，履行合规义务，接受合规培训，对自身行为的
合规性承担责任。
    （一）学习掌握与开展工作有关的法律法规、监管规定、行业
准则及公司内部规章制度，并切实遵守；
    （二）主动识别和管理本岗位职责内的合规风险；
    （三）主动向本部门和合规管理牵头部门报告发现的违规行为
或合规风险隐患；
    （四）积极参与和支持公司合规管理工作。

                    第三章 合规管理运行

    第十七条 公司应建立制度修订完善机制。各部门应当持续识
别、关注部门职能相关领域外部规范动态，定期开展职责范围内制
度审查及其修订完善等工作，确保自身合规工作的持续有效性。
合规管理牵头部门可根据法律法规变化和监管动态，提出公司制度
新增或修订建议，并对修订或新增的制度进行合规审查，出具法律
及合规意见。
    第十八条 公司应建立合规风险识别预警机制，全面系统梳理
经营管理活动中存在的合规风险，建立合规风险库，对风险发生的
可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对于典型性、普遍
性和可能产生较严重后果的风险及时发布预警。

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    合规管理牵头部门归口管理合规风险清单，组织业务部门定期
更新完善。在出现新的合规法律法规颁布或经营环境发生重大变化
的情形时，合规管理牵头部门应组织相关部门开展不定期的合规风
险评估。
    合规风险识别及评估工作可与公司全面风险管理的相关工作结
合。
       第十九条 公司应建立合规风险应对机制，从风险规避、风险
转移和风险减轻制定相应有效合规风险管控措施。对于重大合规风
险事件，应由领导小组统筹，首席合规官牵头，相关部门协同配合，
制定风险管理预案，最大限度化解风险、降低损失。
       第二十条 公司建立健全合法合规性审查机制，把合规审查作
为规章制度制定、重大事项决策、重大合同签订、重大投资项目等
重大经营管理行为的必经程序，未经审查不得提交决策。
    业务部门负责对本领域日常经营管理行为审核把关，必要时合
规管理牵头部门可以对业务部门审核结果进行复审，对严重违反法
律法规或公司制度的一票否决。
    属于规章制度制定、重大事项决策、重大合同签订、重大投资
项目等重大业务事项的，合规管理牵头部门应参与合规审查，合规
审查工作与法律专业审查同步开展；涉及专业领域的由专业部门
（财务、人力资源、专业技术、环保安全等）对重大业务事项中涉


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及本部门领域的有关内容进行专业研究和审查，并出具审查意见；
重大决策事项的合规审查意见当首席合规官签字并对决策事项的合
规性提出明确意见。未经首席合规官签字确认的合规审查事项不得
提交决策。
    第二十一条 公司建立违规投诉举报及问责机制。公司建立有
效的违规投诉举报的渠道，应当设立违规举报平台,公布举报电话、
邮箱或者信箱，确保全体员工、商业合作伙伴等可以通过相关渠道
进行实名或匿名举报。
    相关部门按照职责权限受理违规举报，并就举报问题进行调查
和处理，对造成资产损失或者严重不良后果的，移交责任追究部门；
对涉嫌违纪违法的，按照规定移交纪检等相关部门或者机构。
    公司人事部门和审计部门等完善违规行为处罚机制，明晰违规
责任范围，细化惩处标准，建立容错免责制度，把是否依法合规作
为免责认定的重要依据。
    对实名举报的举报人应采取相关保密措施，保护其不受打击报
复。对举报属实的举报人可以给予适当奖励。
    第二十二条 公司应对合规管理体系有效性、员工职业操守行
为进行定期和不定期的检查，检查方式包括联合检查和独立检查，
全面检查和专项检查。合规检查工作可与公司风险管理检查及内部
控制评价工作一并开展。


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    基于外部法规变动或公司内部需要，合规管理牵头部门应不定
期进行合规风险管理设计及执行有效性的检查，并对发现的设计和
执行缺陷督促相关部门进行整改。相关合规检查结果纳入《年度合
规及风险管理工作报告》。
    针对发现的合规管控执行缺陷，合规管理牵头部门应督促相关
部门进行整改，并进行后续的整改情况跟踪。针对合规检查发现的
设计缺陷，涉及规章制度修改的，合规管理牵头部门应及时提出制
度修订建议。
    第二十三条 公司建立违规问题整改机制，通过健全规章制度、
优化业务流程等，堵塞漏洞，提升依法合规经营管理水平。
    第二十四条 公司建立经营管理和员工履职违规行为记录制度，
将违规行为性质、发生次数、危害程度等作为考核评价、职级评定
等工作的重要依据。
    第二十五条 公司审计部门应对公司合规管理体系进行定期或
不定期的评估。评估可以从合规管理的适用性、充分性及有效性三
个方面对合规体系设计与运行情况进行全面评价。
    评估结果以评估报告的方式提交公司审计与风险管理委员会审
阅，业务部门根据评估报告中的改进建议对合规管理进行整改及优
化，合规管理牵头部门负责整改情况跟踪落实。




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                   第四章 合规保障机制

    第二十六条 合规管理牵头部门应定期对分子公司和员工合规
职责履行情况进行考核评价，公司人事部门应将合规经营管理情况
纳入对各部门和各分子公司负责人的年度综合考核。定期对分子公
司和员工合规职责履行情况进行评价，促进考核结果的运用。
    第二十七条 公司合规管理牵头部门应当与人事部门建立协作
机制，制定合规培训计划，开发合规培训课程，定期组织合规培训。
    第二十八条 公司合规管理牵头部门应当通过各种形式开展合
规文化宣贯，组织签订合规承诺，帮助员工及时知晓、正确理解和
严格遵守法律法规和准则要求。
    第二十九条 公司应建立合规报告制度，发生较大合规风险事
件，业务部门应及时向合规管理牵头部门报告，合规管理牵头部门
接到相关报告后应当及时向首席合规官、总经理、董事长报告，情
况紧急的，业务部门也可直接先向首席合规官、总经理、董事长报
告后告知合规管理牵头部门。
    各业务部门及各分子公司于每年年底全面总结本部门合规及风
险管理工作情况，向合规管理牵头部门提交本部门《年度合规及风
险管理工作报告》。合规管理牵头部门于每年年底全面总结公司合
规及风险管理工作情况，起草公司《年度合规及风险管理工作报




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告》，经部门负责人、首席合规官审核，提交党委会前置研究，经
营班子审核，由审计与风险管理委员会提交公司董事会审批。
    第三十条   公司加强合规管理信息化建设，逐步推动实现合规
管理的制度流程化、流程信息化。
    各部门应当对本领域工作流程进行梳理，查找合规风险点，借
助信息化手段将合规要求和防控措施嵌入工作流程，针对关键节点
加强合法合规性审查，强化过程管控。

                         第五章 附则

    第三十一条 本制度未尽事宜，应当依照国家有关法律、法规、
规范性文件的规定执行。
    第三十二条 本制度由法律与风控事务部负责修订和解释。
    第三十三条 本制度经公司董事会审议通过，自发布之日起生
效实施，旧版同步废止。




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