证券代码：000636         证券简称：风华高科       公告编号：2023-71


                广东风华高新科技股份有限公司
          关于部分限售股份解除限售的提示性公告


    公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。

     特别提示：

     1、本次解除限售股份数量为 78,534,031 股。

     2、本次解除限售股份上市流通日为 2023 年 12 月 8 日。


     一、向特定对象发行股份概况

     根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出

具的《关于核准广东风华高新科技股份有限公司非公开发行股票的批

复》（证监许可[2022]170 号）同意，核准广东风华高新科技股份有

限公司（以下简称“风华高科”、“公司”）向不超过三十五名（含

三十五名）特定对象非公开发行不超过 268,569,933 股 A 股股票（以

下 简 称 “本 次非公 开 发 行 ” 或“本 次 发 行” ）。公 司 实 际发 行

261,780,100 股新股，每股发行价格为 19.10 元/股，募集资金总额

为 4,999,999,910.00 元，扣除为发行 A 股所支付的承销保荐费、中

介费、印花税等发行费用（不含增值税）28,768,377.14 元，实际筹

集资金为 4,971,231,532.86 元。上述募集资金已于 2022 年 4 月 7 日

存放于公司募集资金专项存储账户。中喜会计师事务所（特殊普通合

伙）已于 2022 年 4 月 12 日对本次募集资金到位情况进行了审验，并
                                 1
出具了《审验报告》（中喜验资 2022Y00037 号）。

       本次向特定对象发行的股份已于 2022 年 4 月 27 日在深圳证券

交易所上市，广东省广晟控股集团有限公司（以下简称“广晟控股集

团”）认购的本次发行的股份自新增股份上市之日起 18 个月内不得

转让，其他特定投资者认购的本次发行的股份自新增股份上市之日起

6 个月内不得转让。广晟控股集团认购的本次发行的股份限售期已经

届满，其他特定投资者认购的本次发行的股份解除限售上市流通日期

为 2022 年 11 月 4 日。

       二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

       本次申请解除股份限售的股东为广东省广晟控股集团有限公司，

上述股东在本次向特定对象发行股票时所作承诺为：

       本公司作为合规投资者参与风华高科非公开发行股票，根据《上

市公司非公开发行股票实施细则》，以及深圳证券交易所相关规定，

本公司认购的本次非公开发行股票自风华高科非公开发行新股上市

之日起 18 个月内不予转让。

    根据《上市公司证券发行注册管理办法》和深圳证券交易所相关

规定，广晟控股集团严格遵守法律、法规和规章的规定，履行了法定

承诺义务。除上述承诺外，广晟控股集团未有做出其他特别承诺的情

形。

       本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资

金的情形，公司对其不存在违规担保情形。

       三、本次解除限售股份的上市流通安排

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          1.本次解除限售股份上市流通日为 2023 年 12 月 8 日（星期五）。

          2.本次解除限售股份的数量为 78,534,031 股，占总股本的比例

     为 6.79%。

          3.本次申请解除股份限售的股东共 1 名。

          4.股份解除限售及上市流通具体情况如下：

                                                                             本次解除限售
                                           所持限售股份     本次解除限售     股份数量占公
序号               股东全称
                                             总数（股）       数量（股）     司总股本的比
                                                                               例（％）
 1      广东省广晟控股集团有限公司           78,534,031       78,534,031                6.79
                  合计                       78,534,031       78,534,031                6.79

          四、本次解除限售股份上市流通前后公司股本结构变动情况

                              本次变动前                                   本次变动后
       项目类别                                    本次变动（股）
                          数量（股）     比例(%)                    数量（股）      比例(%)
一、有限售条件股份          78,536,956     6.79      -78,534,031            2,925   0.0003
二、无限售条件股份 1,078,476,255           93.21      78,534,031 1,157,010,286 99.9997
三、股份总数             1,157,013,211   100.00                0 1,157,013,211      100.00

          五、保荐机构的核查意见

          经核查，公司保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司认为：

     公司本次申请上市流通的限售股股东已严格履行了相应的股份锁定

     承诺。公司本次申请上市流通的限售股数量及上市流通相关事项符合

     《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关

     规定。公司对本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。

          保荐机构对公司本次限售股上市流通事项无异议。

          六、备查文件

          1.限售股份上市流通申请表；
                                  3
2.股本结构表和限售股份明细表；

3.保荐机构的核查意见。

特此公告。



                   广东风华高新科技股份有限公司董事会
                             2023 年 12 月 7 日




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