茂名石化实华股份有限公司
             投资者关系管理制度
                      （2023 年修订）
      （2023 年 8 月 21 日第十二届董事会第二次会议审议通过）




                         第一章 总则

    第一条 为进一步规范茂名石化实华股份有限公司（以
下简称公司）的投资者关系管理行为，确保信息披露的公平
性，维护证券市场秩序和社会公众股东利益，根据国家有关
法律法规和深圳证券交易所（以下简称深交所）发布的《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》（以下简称《主板上市公司规范运作指引》）
的规定，制定本制度。

              第二章 投资者关系管理的具体规范

    第二条 公司投资者关系管理工作应当体现公平、公正、
公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实
际状况，不得出现以下情形：
    （一）透露或通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公
开披露的重大信息；
    （二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性
宣传、误导性提示；
    （三）对公司股票及其衍生产品价格作出预期或者承诺；
    （四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；
    （五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、
内幕交易等违法违规行为。
    第三条 公司投资者关系管理工作应当严格遵守有关法
律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所
股票上市规则》（以下简称（《股票上市规则》）、《主板
上市公司规范运作指引》和深圳证券交易所其他相关规定，
开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流
内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
    第四条 公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责
人，除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、
高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公
司发言。
    投资者关系管理工作人员应当具备履行职责所必需的
专业知识，具有良好的职业素养。公司应当定期对控股股东、
实际控制人、董事、监事、高级管理人员及相关人员进行投
资者关系管理的系统培训，增强其对相关法律法规、深交所
相关规则和公司规章制度的理解。
    第五条 公司应当建立、健全投资者关系管理活动相关
制度及程序，保证信息披露的公平性：
    （一）公司应当制定接待和推广制度，内容应当至少包
括接待和推广的组织安排、活动内容安排、人员安排、禁止
擅自披露、透露或者泄露未公开重大信息的规定等；接待和
推广由董事长依据具体情况作出相应工作安排，并督促董事
会秘书做好相关方案落实工作。
    （二）公司应当制定信息披露备查登记制度，对接受或
者邀请特定对象的调研、沟通、采访等活动予以详细记载，
内容应当至少包括活动时间、地点、方式（书面或者口头）、
双方当事人姓名、活动中谈论的有关公司的内容、提供的有
关资料等，公司应当在定期报告中将信息披露备查登记情况
予以披露；信息披露备查登记由董事长依据具体情况作出相
应工作安排，并督促董事会秘书做好相关方案落实工作。
    （三）公司应当将投资者关系管理活动相关制度公开。
    第六条 公司可以通过公司官方网站、深交所网站和深
交所投资者关系互动平台（以下简称互动易平台）、新媒体
平台、电话、传真、邮箱、投资者教育基地等方式，采取股
东大会、投资者说明会、路演、投资者调研、证券分析师调
研等形式，建立与投资者的重大事件沟通机制。
    第七条 公司通过股东大会、网站、分析师说明会、业
绩说明会、路演、一对一沟通、现场参观和电话咨询等方式
进行投资者关系活动时，应当平等对待全体投资者，为中小
股东及机构投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的
畅通，避免出现选择性信息披露。
    第八条 公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资
者关系活动开始前，应当事先确定提问的可回答范围。提问
涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或
者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告
知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行，必要的解
释说明。
    公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信
息披露。公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露
的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体发布公告，并采
取其他必要措施。
    第九条 公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信
息进行严格审查，设置审阅或者记录程序，防止泄露未公开
重大信息。具体的对向外界传达信息的审查流程则由董事长
依据具体情况作出相应工作安排，并督促董事会秘书做好相
关方案落实工作。
    上述非正式公告的方式包括：股东大会、新闻发布会、
产品推介会；公司或者相关个人接受媒体采访；直接或者间
接向媒体发布新闻稿；公司（含子公司）网站与内部刊物；
董事、监事或者高级管理人员博客、微博、微信等社交媒体；
以书面或者口头方式与特定投资者沟通；以书面或者口头方
式与证券分析师沟通；公司其他各种形式的对外宣传、报告
等；深交所认定的其他形式。
    第十条 公司举行业绩说明会、分析师会议、路演等投
资者关系活动，为使所有投资者均有机会参与，可以采取网
上直播的方式。采取网上直播方式的，公司应当提前发布公
告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司
出席人员名单和活动主题等。
    第十一条 在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者
关系活动结束后，公司在投资者说明会、业绩说明会、分析
师会议、路演等投资者关系活动结束后应当及时编制投资者
关系活动记录表，并及时在互动平台和公司网站刊载。活动
记录表至少应当包括以下内容：
    （一）活动参与人员、时间、地点、形式；
    （二）交流内容及具体问答记录；
    （三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
    （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附
件（如有）；
    （五）深交所要求的其他内容。
    第十二条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象
到公司现场参观、座谈沟通时，公司应当合理、妥善地安排
参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。
    第十三条 公司应当根据规定在定期报告中公布公司网
址和咨询电话号码。当网址或咨询电话号码发生变更后，公
司应当及时进行公告。
    公司应当及时更新公司网站，更正错误信息，并以显著
标识区分最新信息和历史信息，避免对投资者决策产生误导。
    公司应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠
道畅通，确保咨询电话在工作时间有专人接听，并通过有效
形式及时向投资者答复和反馈相关信息。
    第十四条 公司将尽可能多的通过召开新闻发布会、投
资者恳谈会、网上说明会等方式，帮助更多投资者及时全面
地了解公司已公开的重大信息。
    第十五条 公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特
定对象提供已披露信息等相关资料的，如其他投资者也提出
相同的要求，公司应当平等予以提供。
    第十六条 公司应当通过深圳证券交易所投资者关系互
动平台（以下简称互动易平台）与投资者交流，指派或授权
董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动平台上接收到
的投资者提问，依照《股票上市规则》等相关规定，根据情
况及时处理互动平台的相关信息。
    第十七条 公司应当充分关注互动易平台收集的信息以
及其他媒体关于公司的报道，充分重视并依法履行有关公司
的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。
    第十八条 公司将尽可能多的将分析师会议、业绩说明
会和路演、一对一沟通、现场参观等投资者关系活动的相关
资料在互动易平台刊载。
    第十九条 公司应当尽量避免在年报、半年报披露前三
十日内接受投资者现场调研、媒体采访等。
    第二十条 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，
完善投诉处理机制，妥善处理投资者诉求。具体的投诉处理
机制由董事长依据具体情况作出相应工作安排，并督促董事
会秘书做好相关方案落实工作。
    公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、向
调解组织申请调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提
起诉讼。

                第三章 投资者说明会

    第二十一条 公司召开投资者说明会的，应当采取便于
投资者参与的方式进行。公司应当在投资者说明会召开前发
布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、
公司出席人员 名单和活动主题等。投资者说明会原则上应
当安排在非交易时段召开。
    公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资
者开通提问渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上
对投资者关注的问题予以答复。
    第二十二条 参与投资者说明会的上市公司人员应当包
括公司董事长（或者总经理）、财务负责人、独立董事和董
事会秘书。
    第二十三条 公司应当积极召开投资者说明会，向投资
者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情形的，上市
公司应当及时召开投资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明
原因的；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
    （三）公司股票交易出现相关规则规定的异常波动,公
司核查后发现存在未披露重大事件的；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；
    （五）公司在年度报告披露后，按照中国证监会和本所
相关规定应当召开年度报告业绩说明会的；
    （六）其他按照中国证监会和本所规定应当召开投资者
说明会的情形。
    第二十四条 公司可在年度报告披露后十五个交易日内
举行年度报告业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、
生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心
的内容进行说明。
    第二十五条 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，
公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟
通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小
股东关心的问题。

                   第四章 公司接受调研

    第二十六条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券
服务的机构及个人、从事证券投资的机构及个人（以下简称
调研机构及个人）的调研时，应当妥善开展相关接待工作，
并按规定履行相应的信息披露义务。
    公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、
内幕交易或者其他违法违规行为。
    第二十七条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员及其他员工在接受调研前，应当知会董事会秘
书，原则上董事会秘书应当全程参加。
    第二十八条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，
除应邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会
等情形外，应当要求调研机构及个人出具单位证明和身份证
等资料，并要求与其签署承诺书。
    承诺书至少应当包括下列内容：
    （一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，
不与公司指定人员以外的人员进行沟通或者问询；
    （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所
获取的未公开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及
其衍生品种；
    （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件
中不使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；
    （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测
和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实
根据的资料；
    （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件
在对外发布或者使用前知会公司；
    （六）明确违反承诺的责任。
    第二十九条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面
调研记录，参加调研的人员和董事会秘书应当签字确认。具
备条件的，可以对调研过程进行录音录像。
    第三十条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明
确未公开重大信息被泄露的应对措施和处理流程，要求调研
机构及个人将基于交流沟通形成的投资价值分析报告等研
究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。具体的
事后核算程序和未公开重大信息被泄露的应对措施和处理
流程由董事长依据具体情况作出相应工作安排，并督促董事
会秘书做好相关方案落实工作。
    公司在核查中发现前条所述文件存在错误、误导性记载
的，应当要求其改正，对方拒不改正的，公司应当及时对外
公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重大信息的，应当
立即向深交所报告并公告，同时要求调研机构及个人在公司
正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不
得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
    第三十一条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调
研或采访，参照本章规定执行。
    公司控股股东、实际控制人接受与公司相关的调研或采
访，参照本章规定执行。

                第五章   互动易平台

    第三十二条 公司应当通过互动易等多种渠道与投资者
交流，指派或授权专人及时查看并处理互动易的相关信息。
公司应当就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详
细的分析、说明和答复。
    对于重要或者具普遍性的问题及答复，公司应当加以整
理并在互动易以显著方式刊载。
    公司不得在互动平台就涉及或者可能涉及未公开重大
信息的投资者提问进行回答。
    第三十三条 公司在互动易平台发布信息的，应当谨慎、
客观，以事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整
和公平，不得使用夸大性、宣传性、误导性语言，不得误导
投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风
险。
       上市公司信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容
为准，在互动易动平台发布的信息不得与依法披露的信息相
冲突。
       第三十四条 公司在互动易平台发布信息及对涉及市场
热点概念、敏感事项问题进行答复，应当谨慎、客观、具有
事实依据，不得利用互动易平台迎合市场热点或者与市场热
点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、经营、研
发、销售、发展等方面的影响，不当影响公司股票及其衍生
品种价格。

                第六章 投资者关系档案管理

       第三十五条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投
资者关系管理档案制度，投资者关系管理档案至少应包括下
列内容：
       （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
       （二）投资者关系活动的交流内容；
       （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况
（如有）；
       （四）其他内容。
    投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式
进行分类，将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供
的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得
少于 3 年。

                    第七章 附则

    第三十六条 后续法律、行政法规、规章和规范性文件
以及深圳证券交易所相关规则、指引和通知的修改与本制度
规定不一致的，以后续法律、行政法规、规章和规范性文件
以及深圳证券交易所相关规则、指引和通知的规定为准。
    第三十七条 本制度由公司董事会负责解释。
    第三十八条 本制度自公司董事会批准之日起施行，修
改时亦同。