证券代码：000920           证券简称：沃顿科技             公告编号：2023-027
债券代码：112698           债券简称：18 南方 01




                     南方汇通股份有限公司

   2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）

                   2023 年兑付兑息暨摘牌公告




    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    特别提示：

    1.债券名称：南方汇通股份有限公司 2018 年面向合格投资者公

开发行公司债券（第一期）

    2.债权登记日：2023 年 5 月 12 日

    3.最后交易日：2023 年 5 月 12 日

    4.本息兑付日：2023 年 5 月 15 日

    5.债券摘牌日：2023 年 5 月 15 日

    南方汇通股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债

券（第一期）（以下简称“本期债券”，债券简称“18 南方 01”，债券
代码“112698”）将于 2023 年 5 月 15 日支付 2022 年 5 月 15 日至 2023

年 5 月 14 日期间的利息及债券本金，为确保本息兑付工作的顺利进

行，现将有关事宜公告如下：


    一、本期债券基本情况

    1.债券名称：南方汇通股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开

发行公司债券（第一期）。

    2.债券简称：18 南方 01。

    3.债券代码：112698.SZ。

    4.发行总额：人民币 2.85 亿元。

    5.发行方式：面向合格投资者公开发行。

    6.发行对象：合格投资者。

    7.存续期限：2018 年 5 月 15 日至 2023 年 5 月 15 日。

    8.票面利率：5.17%。

    9.还本付息的期限和方式：本期债券采用单利按年计息，不计复

利。利息每年支付一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付

一起支付。年度付息款项自付息之日起不另计利息，本金自本金支付

之日起不另计利息。本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金

额为投资者截至付息债权登记日收市时所持有的本期债券票面总额

与对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投
资者截至兑付债权登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息及

所持有的债券票面总额的本金。

   10.起息日：2018 年 5 月 15 日。

   11.付息日：2019 年至 2023 年每年的 5 月 15 日为上一个计息年

度的付息日。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日

为 2019 年至 2021 年每年的 5 月 15 日。（如遇法定节假日或休息日，

则顺延至其后的第 1 个交易日）。

   12.本金兑付日：本期债券的兑付日为 2023 年 5 月 15 日，若投资

者行使回售选择权，则回售部分债券的兑付日为 2021 年 5 月 15 日

（前述日期如遇法定节假日或休息日，则兑付顺延至其后的第 1 个交

易日，顺延期间不另计息）。

   13.发行人调整票面利率选择权：发行人有权决定是否在本期债券

存续期的第 3 年末上调本期债券后续期限的票面利率。发行人将于本

期债券第 3 个计息年度付息日前的第 30 个交易日，在中国证监会指

定的信息披露媒体上发布关于是否上调本期债券票面利率以及上调

幅度的公告。若发行人未行使利率上调权，则本期债券后续期限票面

利率仍维持原有票面利率不变。

   14.投资者回售选择权：发行人发出关于是否上调本期债券票面利

率及上调幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券第 3 个计息年度

付息日前将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人。本期

债券第 3 个计息年度付息日即为回售支付日，公司将按照深交所和债
券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。

    15.担保情况：中国中车集团有限公司对本期债券提供全额无条件

的不可撤销的连带责任的保证担保。

    16.受托管理人：兴业证券股份有限公司。

    17.监管银行：中国农业银行股份有限公司贵阳白云支行。

    18.税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资

本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。

    19.本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算

有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。


    二、本期债券兑付兑息方案

    本期债券票面利率为 5.17%。每 10 张“18 南方 01”面值人民币

1,000.00 元派发利息人民币 51.70 元（含税），兑付本金人民币 1,000.00

元，本息合计人民币 1,051.70 元（含税）。非居民企业（包含 QFII、

RQFII）取得的实际每 10 张派发本息为人民币 1,051.70 元，扣税后个

人、证券投资基金债券持有人取得的实际每 10 张派发本息为人民币

1,041.36 元。


    三、债权登记日、最后交易日、兑息兑付日、债券摘牌日

    1.债权登记日：2023 年 5 月 12 日。

    2.最后交易日：2023 年 5 月 12 日。
    3.兑息兑付日：2023 年 5 月 15 日。

    4.债券摘牌日：2023 年 5 月 15 日。


    四、债券兑付兑息对象

    本次付息对象为：截至 2023 年 5 月 12 日（该日期为债权登记日）

下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体

“18 南方 01”持有人。


    五、债券兑付兑息方法

    本公司委托中国结算深圳分公司进行本次债券的兑付兑息。

    根据本公司向中国结算深圳分公司提交的委托代理债券兑付兑

息申请，本公司将在本次兑付兑息到账日 2 个交易日前将本期债券本

次兑付兑息资金足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中

国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次兑

付兑息资金划付给相应的兑付兑息网点（由债券持有人指定的证券公

司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。

    如本公司未按时足额将本次债券兑付兑息资金划入中国结算深

圳分公司指定的银行账户，则中国结算深圳分公司将终止本次委托代

理债券兑付兑息服务，后续本期债券的兑付兑息工作由本公司自行负

责办理。

    如本公司自行办理本期债券的兑付兑息工作，本公司将在完成网

下兑付后，向中国结算深圳分公司提供债券退出登记资料并办理退出
登记手续。


   六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明

   1.个人缴纳企业债券利息所得税的说明

   根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和

文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳

企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税

务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国

税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网

点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。

   2.非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明

   根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《非居民企

业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发[2009]3 号）、《关于境外

机构投资境内债券市场企业所得税 增值税政策的通知》（财税〔2018〕

108 号）等规定，2018 年 11 月 7 日至 2021 年 11 月 6 日期间，本期

债券非居民企业（包含 QFII、RQFII）债券持有者取得的本期债券利

息暂免征收企业所得税。2021 年 10 月 27 日，国务院常务会议决定

将境外机构投资者投资境内债券市场取得的债券利息收入免征企业

所得税和增值税政策的实施期限延长至 2025 年 12 月 31 日。

   3.其他债券持有者缴纳企业债券利息所得税的说明

   对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。
   七、咨询联系方式

   1.发行人：沃顿科技股份有限公司

   法定代表人：蔡志奇

   咨询地址：贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区黎阳大道

1518 号

   邮政编码：550017

   咨询联系人：张安

   咨询电话：0851-84470866

   传真电话：0851-84470866

   2.受托管理人：兴业证券股份有限公司

   法定代表人：杨华辉

   咨询地址：上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦

   邮政编码：200135

   咨询联系人：唐政伟

   咨询电话：021-38565463

   传真电话：021-38565905

   3.登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

   地址：广东省深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券交易所广
场 22-28 楼

    联系人：赖兴文

    联系电话：0755-21899321

    传真电话：0755-25987133

    邮政编码：518038




    特此公告。




                              沃顿科技股份有限公司董事会

                                   2023 年 5 月 11 日