深交所上市公司定期现场检查报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司      被保荐公司简称：金房能源
保荐代表人姓名：徐兴文                      联系电话：010-56052548
保荐代表人姓名：宋双喜                      联系电话：010-56051826
现场检查人员姓名：徐兴文、孙贺
现场检查对应期间：□上半年         下半年
现场检查时间：2023 年 12 月 8 日
一、现场检查事项                                 现场检查意见
（一）公司治理                                     是      否    不适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三
会会议资料及信息披露文件；访谈高级管理人员等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规             √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行               √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及
                                                   √
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确
                                                   √
认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
                                                   √
章、规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序
                                                                     √
和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履
                                                                     √
行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独
                                                   √
立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞
                                                   √
争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅审计委员会会议记录、内审部门提交的工作计划和报告、内
控评价报告；查阅公司内部控制制度等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部
                                                   √
审计部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并
                                                                     √
设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
                                                   √
（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内     √

                                   1
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适      √
用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工      √
作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放
                                                  √
与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划        √
（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适      √
用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一
                                                  √
次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项
                                                  √
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表，与公司股东大
会、董事会及其专门委员会、监事会决议文件进行核实比对；访谈董事会秘书
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致              √
2.公司已披露的内容是否完整                        √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重
                                                  √
要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项            √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合
                                                  √
公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易
                                                  √
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易制度》等制度；与公司董事、
监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通；查阅公司相关决策程序及
信息披露文件
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人
                                                  √
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制

                                   2
度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直
                                                 √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信
                                                 √
息披露义务
4.关联交易价格是否公允                           √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形               √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                                  √
披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被
                                                                  √
担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行
                                                                  √
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅三方监管协议、募集资金专户明细账等资料；查阅募集资金
专项报告；访谈财务负责人
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协
                                                 √
议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行               √
3.募集资金是否不存在第三方占用、违规委托理财等
                                                 √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施     √
地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金
                                                                  √
补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在
承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
                                                         √
投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险       √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报告等资料，与管理层进行访谈了解公司；查阅同
行业业绩情况等
1.业绩是否存在大幅波动的情况                             √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                    √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显
                                                 √
异常

                                     3
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司关于承诺履行情况的公告；检查公司股东的相关承诺事
项及执行情况
1.公司是否完全履行了相关承诺                      √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                  √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度等制度，检查公司现金分红的执行
情况
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露          √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                         √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原
                                                  √
因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重
                                                  √
大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险      √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是
                                                                   √
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    1、上市公司募集资金投资项目受外部因素影响投资进度略有滞后，建议上
市公司加快募集资金投资项目的实施进度，争取早日实施完毕并实现预期效益；
此外，由于受宏观经济以及房地产行业影响，为提高首次公开发行募集资金使用
效率，切实保护全体股东利益，公司将“供热运营服务管理项目（二期）”投资
金额调减至 11,316.50 万元，剩余的募集资金用于公司中标的“乌鲁木齐热力集
团合同能源管理项目”，投入资金对中标项目涉及的供热设备进行改造，并于改
造后持续进行经营。本次变更募集资金投资项目总金额 7,263.62 万元，占募集资
金净额的 12.87%；
    2、经上市公司董事会、监事会审议通过，在确保不影响公司正常生产经营
的情况下，使用不超过 60,000 万元的暂时闲置的自有资金购买安全性高、流动性
好、风险性低的理财产品。截至目前，公司购买的部分信托产品，存在逾期兑付
情况。公司密切关注后续进展，督促有关责任人兑付投资本息，及时采取必要措
施并履行信息披露义务，尽最大努力维护公司和全体股东的权益。




                                   4
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于金房能源集团股份有限公司
2023年定期现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人：
                    徐兴文               宋双喜




                                              中信建投证券股份有限公司


                                                         年   月   日




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