国信证券股份有限公司
关于浙江铖昌科技股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“保荐机构”）作为浙江铖
昌科技股份有限公司（以下简称“铖昌科技”、“公司”）首次公开发行股票并上
市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票
上市规则（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》等文件的规定，国信证券对铖昌科技首次公开发行限售
股份持有人持有的限售股份将上市流通事项进行了核查，核查情况如下：
一、公司股票发行及股本变动情况
（一）首次公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江铖昌科技股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可〔2022〕946 号）核准，公司首次公开发行人民币普
通股 27,953,500 股，并经深圳证券交易所《关于浙江铖昌科技股份有限公司人民
币普通股股票上市的通知》（深证上〔2022〕541 号）同意，公司发行的人民币普
通股股票于 2022 年 6 月 6 日在深圳证券交易所上市，新股发行后公司总股本由
83,859,446 股增至 111,812,946 股。
（二）上市后股本变动情况
公司首次公开发行股票后，总股本为 111,812,946 股，其中无限售条件流通
股为 27,953,500 股，有限售条件流通股为 83,859,446 股。
2023 年 5 月 6 日，公司披露了《2022 年年度权益分派实施公告》（公告编
号：2023-015），以公司总股本 111,812,946 股为基数，以资本公积金向全体股东
每 10 股转增 4 股，公司已于 2023 年 5 月 12 日完成 2022 年年度权益分派，总股
本增至 156,538,124 股。
截至本核查意见出具之日，公司总股本为 156,538,124 股，其中无限售条件
流通股为 39,134,900 股，占公司总股本的 25%;有限售条件流通股为 117,403,224
股,占公司总股本的 75%。
1
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东户数共计 8 名，其中：
1、法人股东 6 名：深圳市科吉投资企业（有限合伙）、深圳市科祥投资企业
（有限合伙）、深圳市科麦投资企业（有限合伙）、杭州铖锠投资合伙企业（有限
合伙）、上海满众实业发展有限责任公司、深圳市达晨创通股权投资企业（有限
合伙）；
2、自然人股东 2 名：丁文桓、王钧生。
上述主体在《首次公开发行股票上市公告书》以及《首次公开发行股票招股
说明书》中的承诺情况如下：
承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
自铖昌科技首次公开发行股票上市之日起 12
个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业在
铖昌科技首次公开发行前本企业持有的铖昌科技本
次发行前已发行的股份（包括由该部分派生的股份，
如送红股、资本公积金转增等），也不由铖昌科技回
购该部分股份。
在铖昌科技首次公开发行股票上市后发生下列
情形之一的，本企业不减持铖昌科技股份：
（1）铖昌科技或者本企业因涉嫌证券期货违法犯
罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案
侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之
后未满 6 个月的；
杭 州 铖 （2）本企业因违反深圳证券交易所业务规则，被深
2022 年 6
锠 投 资 圳证券交易所公开谴责未满 3 个月的；
2022 年 06 月 6 日至 严格按照
合 伙 企 （3）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及
月 06 日 2023 年 6 承诺履行
业（有限 深圳证券交易所业务规则规定的其他情形。
月6日
合伙） 在锁定期满后，如果拟减持股票，将遵守中国
证监会、交易所关于股份减持的相关规定，结合铖
昌科技稳定股价的需要，审慎制定股票减持计划，
在股票锁定期满后逐步减持；
减持股份应符合相关规定，具体方式包括但不
限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协
议转让方式等；
上述锁定期届满后，在满足以下条件的前提下，
方可进行减持：（1）上述锁定期届满且没有延长锁
定期的相关情形，如有锁定延长期，则顺延；（2）
如发生本企业需向投资者进行赔偿的情形，本企业
已经承担赔偿责任。
若本企业在铖昌科技首次公开发行股票上市后
2
减持铖昌科技股份（减持通过集中竞价方式取得的
股份除外）：
（1）采取集中竞价方式减持的，在任意连续九十个
自然日内，减持股份的总数不超过铖昌科技股份总
数的 1%；
（2）采取大宗交易方式减持的，在任意连续九十个
自然日内，减持股份的总数不超过铖昌科技股份总
数的 2%；
（3）采取协议转让方式减持的，单个受让方的受让
比例不低于铖昌科技股份总数的 5%，除法律法规、
规范性文件另有规定外，转让价格下限比照大宗交
易的规定执行；若本企业在协议转让后不再是铖昌
科技 5%以上股东的，本企业在 6 个月内应当继续
遵守本条第（1）项关于减持比例的规定；
（4）计算上述第（1）项和第（2）项的减持比例时，
本企业与本企业一致行动人的持股比例应当合并计
算。
本企业所持有铖昌科技股份的持股变动及申报
工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》和《中
华人民共和国证券法》及其他规范性文件的相关规
定。股票上市后，本企业亦将严格遵守中国证监会
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、深
圳证券交易所《股票上市规则》《深圳证券交易所上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份
实施细则》的相关规定。
本企业如未履行上述承诺，则本企业违反承诺
减持股票所得收益归铖昌科技所有。本企业将在股
东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体
上公开说明未履行承诺的具体原因并向铖昌科技股
东和社会公众投资者道歉，并将自动延长本企业持
有铖昌科技全部股份的锁定期 6 个月。
就 本 企 业 于 2020 年 5 月 认 缴 的 铖 昌 科 技
79.0462 万股股份而言，自铖昌科技股票上市之日起
12 个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业
在铖昌科技首次公开发行前本企业持有的该等股份
深 圳 市
（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积
达 晨 创 2022 年 6
金转增等），也不由铖昌科技回购该部分股份。
通 股 权 2022 年 06 月 6 日至 严格按照
若本企业在铖昌科技首次公开发行股票上市后
投 资 企 月 06 日 2023 年 6 承诺履行
减持铖昌科技股份：
业（有限 月6日
（1）采取集中竞价方式减持的，在任意连续九十个
合伙）
自然日内，减持股份的总数不超过铖昌科技股份总
数的 1%；
（2）采取大宗交易方式减持的，在任意连续九十个
自然日内，减持股份的总数不超过铖昌科技股份总
3
数的 2%；
（3）采取协议转让方式减持的，单个受让方的受让
比例不低于铖昌科技股份总数的 5%，除法律法规、
规范性文件另有规定外，转让价格下限比照大宗交
易的规定执行；本企业和受让方在 6 个月内应当继
续遵守本条第（1）项关于减持比例的规定；
（4）计算上述第（1）项和第（2）项的减持比例时，
本企业与本企业一致行动人的持股比例应当合并计
算。
如本企业可适用《上市公司创业投资基金股东
减持股份的特别规定》及《深圳证券交易所上市公
司创业投资基金股东减持股份实施细则》的，则本
企业将优先按照该等规定及细则的减持规定进行减
持。
本企业所持有铖昌科技股份的持股变动及申报
工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》和《中
华人民共和国证券法》及其他规范性文件的相关规
定。股票上市后，本企业亦将严格遵守中国证监会
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、深
圳证券交易所《股票上市规则》《深圳证券交易所上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份
实施细则》 上市公司创业投资基金股东减持股份的
特别规定》及《深圳证券交易所上市公司创业投资
基金股东减持股份实施细则》的相关规定。
王钧生、 自铖昌科技股票上市之日起 12 个月内，本人/
公司/本企业不转让或者委托他人管理本人/本公司/
丁文桓、 本企业在铖昌科技首次公开发行前持有的铖昌科技
本次发行前已发行的股份（包括由该部分派生的股
深 圳 市 份，如送红股、资本公积金转增等），也不由铖昌科
科 吉 投 技回购该部分股份。
资 企 业 若本人/本公司/本企业在铖昌科技首次公开发
（ 有 限 行股票上市后减持铖昌科技股份：
合伙）、 （1）采取集中竞价方式减持的，在任意连续九十个 2022 年 6
自然日内，减持股份的总数不超过铖昌科技股份总 2022 年 06 月 6 日至 严格按照
深 圳 市 数的 1%； 月 06 日 2023 年 6 承诺履行
科 祥 投 （2）采取大宗交易方式减持的，在任意连续九十个 月6日
资 企 业 自然日内，减持股份的总数不超过铖昌科技股份总
（ 有 限 数的 2%；
合伙）、 （3）采取协议转让方式减持的，单个受让方的受让
比例不低于铖昌科技股份总数的 5%，除法律法规、
深 圳 市 规范性文件另有规定外，转让价格下限比照大宗交
科 麦 投 易的规定执行；本企业和受让方在 6 个月内应当继
资 企 业 续遵守本条第（1）项关于减持比例的规定；
（ 有 限 （4）计算上述第（1）项和第（2）项的减持比例时，
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合伙）、 本人/本公司/本企业与本人/本公司/本企业一致行
动人的持股比例应当合并计算。
上 海 满 本人/本公司/本企业所持有铖昌科技股份的持
众 实 业 股变动及申报工作将严格遵守《中华人民共和国公
发 展 有 司法》和《中华人民共和国证券法》及其他规范性
限 责 任 文件的相关规定。股票上市后，本人/本公司/本企业
公司 亦将严格遵守中国证监会《上市公司股东、董监高
减持股份的若干规定》、深圳证券交易所《股票上市
规则》 深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票招股说明书》中所作承
诺与《首次公开发行股票上市公告书》中所作承诺一致，且均严格履行了上述承
诺。
本次申请解除股份限售的股东不存在占用公司资金的情形，公司也不存在对
其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 6 月 6 日（星期二）；
2、本次解除限售股份的数量为 32,120,439 股，占公司总股本的 20.52%；
3、本次申请解除股份限售的股东共 8 名；
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
本次可上
市流通股
本次可上市
持有限售股 数占公司
序号 限售股份持有人名称 流通股数 备注
份数（股） 总股本的
（股）
比例
（％）
1 丁文桓 3,696,196 3,696,196 2.36%
2 王钧生 924,056 924,056 0.59%
3 深圳市科吉投资企业（有限合伙） 5,754,567 5,754,567 3.68%
4 深圳市科祥投资企业（有限合伙） 5,732,434 5,732,434 3.66%
5 深圳市科麦投资企业（有限合伙） 5,666,035 5,666,035 3.62%
杭州铖锠投资合伙企业（有限合
6 7,392,403 7,392,403 4.72%
伙）
7 上海满众实业发展有限责任公司 1,848,101 1,848,101 1.18% 注①
深圳市达晨财智创业投资管理有限
8 公司－深圳市达晨创通股权投资企 2,687,028 1,106,647 0.71%
业（有限合伙）
5
合计 33,700,820 32,120,439 20.52%
注①：上海满众实业发展有限责任公司所持股份中，1,293,600 股处于质押状态。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动表
本次限售股份解除限售后，公司的股本结构变化情况如下：
本次限售股份上市流通
本次限售股份上市流通前 本次
股份类型 后
变动数
股数 比例 股数 比例
一、限售条件流通股/非
117,403,224 75% -32,120,439 85,282,785 54.48%
流通股
首发前限售股 117,403,224 75% -32,120,439 85,282,785 54.48%
二、无限售条件流通股 39,134,900 25.00% 32,120,439 71,255,339 45.52%
三、股份总数 156,538,124 100.00% 0 156,538,124 100%
五、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为，铖昌科技本次解除股份限售的股东严格履行了首
次公开发行股票并上市时作出的承诺；铖昌科技本次限售股份解除限售数量、上
市流通时间符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件
的要求；截至本核查意见出具之日，铖昌科技对本次限售股份相关的信息披露真
实、准确、完整。
本保荐机构对铖昌科技本次解除股份限售及上市流通事项无异议。
（以下无正文）
6
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于浙江铖昌科技股份有限公司首
次公开发行限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
范金华 朱树李
国信证券股份有限公司
年 月 日
7
