北京市嘉源律师事务所
关于深圳市科陆电子科技股份有限公司
2023 年第五次临时股东大会
的法律意见书
西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼
中国北京
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致：深圳市科陆电子科技股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于深圳市科陆电子科技股份有限公司
2023 年第五次临时股东大会
的法律意见书
嘉源(2023)-04-505
北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市科陆电子科技股份
有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）
等现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称“法律法规”）
以及《深圳市科陆电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的有关规定，指派本所律师对公司 2023 年第五次临时股东大会（以下简称“本
次股东大会”）进行见证，并依法出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所指派律师现场见证了本次股东大会，查阅了公司
提供的与本次股东大会有关的文件和资料，并进行了必要的审查和验证。在前述
审查和验证的过程中，本所律师得到公司的如下承诺和保证：就本所认为出具本
法律意见书所必需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、
副本材料或口头证言，该等资料均属真实、准确、完整及有效，有关复印件与原
件一致、副本与正本一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果等所涉及的有关法律问题发
表意见，不对本次股东大会审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的
真实性及准确性发表意见。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
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进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发
表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担相应法律责任。
基于前述，本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神，就本次股东大会的相关事项出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
1、2023 年 6 月 8 日，公司召开第八届董事会第三十一次（临时）会议并决
议召开本次股东大会。本次股东大会的召集人为公司董事会。
2、2023 年 6 月 9 日，公司在指定信息披露媒体上刊登了《关于召开 2023
年第五次临时股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），该会议通知载明了
会议召开的时间、地点、会议审议事项、股东大会投票注意事项、会议出席对象
及会议登记方法、联系方式等事项。
2023 年 6 月 15 日，公司董事会收到了公司控股股东美的集团股份有限公司
（以下简称“美的集团”）提交的《关于提请深圳市科陆电子科技股份有限公司
增加 2023 年第五次临时股东大会临时提案的函》，美的集团提议将公司第八届
董事会第三十二次（临时）会议审议通过的《关于董事会提前换届选举暨提名第
九届董事会非独立董事候选人的议案》《关于董事会提前换届选举暨提名第九届
董事会独立董事候选人的议案》及第八届监事会第二十一次（临时）会议审议通
过的《关于监事会提前换届选举暨提名第九届监事会非职工代表监事候选人的议
案》作为临时提案，提交公司 2023 年第五次临时股东大会审议。
2023 年 6 月 16 日，公司在指定媒体上公告了《关于 2023 年第五次临时股
东大会增加临时提案暨召开股东大会补充通知的公告》，公司董事会同意将上述
股东临时提案提交本次股东大会审议。除增加上述临时提案外，会议其他审议事
项不变。
3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大
会现场会议于 2023 年 6 月 26 日在深圳市南山区高新技术产业园北区宝深路科陆
大厦，深圳市科陆电子科技股份有限公司行政会议室举行，现场会议由董事长刘
标先生主持。本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所股东大会网络投票系
统（以下简称“网络投票系统”）进行，股东既可以登录交易系统投票平台进行
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投票，也可以登录互联网投票平台进行投票。股东通过交易系统投票平台进行网
络投票的时间为 2023 年 6 月 26 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；
股东通过互联网投票平台进行网络投票的时间为 2023 年 6 月 26 日上午 9:15-下
午 15:00。
本所认为，本次股东大会的召集及召开程序符合《公司法》《股东大会规则》
等法律法规及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
1、根据公司出席会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明
文件，以及深圳证券信息有限公司提供的统计结果，现场出席会议的股东、股东
代表以及通过网络投票的股东共计 21 名，代表股份 599,478,948 股，占公司享有
表决权的股份总数的 36.0954%。
2、出席本次股东大会现场会议的股东和代理人均持有相关身份证明，其中
委托代理人持有书面授权委托书。通过网络投票系统参加表决的股东，其身份由
深圳证券信息有限公司进行认证。
3、本次股东大会的召集人为公司董事会。
4、公司董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，列席本次股东大会
的其他人员为公司高级管理人员、公司法律顾问及其他相关人员。
本所认为，现场出席本次股东大会的会议人员资格以及召集人资格符合《公
司法》《股东大会规则》等法律法规和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序
1、本次股东大会对通知中列明的议案进行了审议，会议采取现场投票和网
络投票相结合的方式进行表决。
2、出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式对会议通知中列明
的事项逐项进行了表决。公司按照《公司章程》的表决票清点程序对本次股东大
会现场会议的表决票进行清点和统计。
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3、网络投票结束后，深圳证券交易所网络投票系统向公司提供了本次网络
投票的投票总数和统计数。公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
4、会议审议的议案合法获得通过，具体表决情况如下：
（1）《关于追加2023年度公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》
表决结果：同意599,333,948股，占出席会议所有股东所持股份的99.9758％；
反对144,500股，占出席会议所有股东所持股份的0.0241％；弃权500股（其中，
因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0001％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意5,181,116股，占出席会议的中小股股
东所持股份的97.2776％；反对144,500股，占出席会议的中小股股东所持股份的
2.7130％；弃权500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股股
东所持股份的0.0094％。
（2）《关于为子公司提供担保的议案》
表决结果：同意 599,333,948 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9758％；
反对 144,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0241％；弃权 500 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0001％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意 5,181,116 股，占出席会议的中小股
股东所持股份的 97.2776％；反对 144,500 股，占出席会议的中小股股东所持股
份的 2.7130％；弃权 500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中
小股股东所持股份的 0.0094％。
（3）《关于董事会提前换届选举暨提名第九届董事会非独立董事候选人的
议案》
1) 《选举伏拥军先生为公司第九届董事会非独立董事》
表决结果：同意股份数：599,122,549 股。
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其中，中小投资者的表决情况为：同意股份数：4,969,717股。
2) 《选举周云福先生为公司第九届董事会非独立董事》
表决结果：同意股份数：599,122,549股。
其中，中小投资者的表决情况为：同意股份数：4,969,717股。
3) 《选举吴德海先生为公司第九届董事会非独立董事》
表决结果：同意股份数：599,107,149股。
其中，中小投资者的表决情况为：同意股份数：4,954,317股。
4) 《选举张铭先生为公司第九届董事会非独立董事》
表决结果：同意股份数：599,072,549股。
其中，中小投资者的表决情况为：同意股份数：4,919,717股。
5) 《选举骆文辉女士为公司第九届董事会非独立董事》
表决结果：同意股份数：599,057,149股。
其中，中小投资者的表决情况为：同意股份数：4,904,317股。
6) 《选举职帅先生为公司第九届董事会非独立董事》
表决结果：同意股份数：599,072,549股。
其中，中小投资者的表决情况为：同意股份数：4,919,717股。
（4）《关于董事会提前换届选举暨提名第九届董事会独立董事候选人的议
案》
1) 《选举谢东明先生为公司第九届董事会独立董事》
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表决结果：同意股份数：599,147,550股。
其中，中小投资者的表决情况为：同意股份数：4,994,718股。
2) 《选举姜齐荣先生为公司第九届董事会独立董事》
表决结果：同意股份数：599,072,549股。
其中，中小投资者的表决情况为：同意股份数：4,919,717股。
3) 《选举李建林先生为公司第九届董事会独立董事》
表决结果：同意股份数：599,231,549股。
其中，中小投资者的表决情况为：同意股份数：5,078,717股。
（5）《关于监事会提前换届选举暨提名第九届监事会非职工代表监事候选
人的议案》
1) 《选举李文赢先生为公司第九届监事会非职工代表监事》
表决结果：同意股份数：599,134,549股。
其中，中小投资者的表决情况为：同意股份数：4,981,717股。
2) 《选举林婕萍女士为公司第九届监事会非职工代表监事》
表决结果：同意股份数：599,190,549股。
其中，中小投资者的表决情况为：同意股份数：5,037,717股。
上述议案均为普通决议议案，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持有效表决权过半数通过。根据统计的现场及网络投票结果，本次股东大会审
议的前述议案均获通过，均以普通决议形式通过。其中《关于董事会提前换届选
举暨提名第九届董事会非独立董事候选人的议案》《关于董事会提前换届选举暨
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提名第九届董事会独立董事候选人的议案》《关于监事会提前换届选举暨提名第
九届监事会非职工代表监事候选人的议案》为累积投票议案，采取累积投票方式
逐项表决通过。
本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法
律法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人和出席会议
人员的资格及表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规和《公司章
程》的规定，表决结果合法有效。
本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并上报及
公告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。
（此页以下无正文）
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（此页无正文，系《北京市嘉源律师事务所关于深圳市科陆电子科技股份有限公
司 2023 年第五次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
北京市嘉源律师事务所 负 责 人：颜 羽 ______________
经办律师：王 浩 ______________
吕旦宁 ______________
2023 年 6 月 26 日
