北京齐众律师事务所
关于
深圳市惠程信息科技股份有限公司
2022 年年度股东大会的
法 律 意 见 书
齐众[意 HC003]号
北京市朝阳区农展馆南路 13 号瑞辰国际中心 1803 室，邮编：100125
电话：(010) 65924368 传真：(010) 65924368
二〇二三年五月
北京齐众律师事务所 法律意见书
北京齐众律师事务所
关于深圳市惠程信息科技股份有限公司
2022年年度股东大会的法律意见书
齐众[意HC003]号
致：深圳市惠程信息科技股份有限公司
北京齐众律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市惠程信息科技股份有
限公司（以下简称“公司”或“惠程科技”）的委托，指派董成良、郑冬梅律师
出席了公司于2023年5月12日召开的2022年年度股东大会（以下简称“本次股东
大会”）。现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《上市公司股东大会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司
章程》的规定，对本次股东大会会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、
规范性文件和《公司章程》的规定，出席会议人员的资格、召集人资格是否合法
有效，表决程序与表决结果是否合法有效出具本法律意见书，本所律师不对本次
股东大会议案的内容及议案中所涉事实、数据的真实性、准确性等问题发表法律
意见。
本法律意见书是本所律师对公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料进
行核查和验证后出具的。公司承诺其所提供的文件和所作的陈述、说明是真实、
准确和完整的，无任何虚假记载、误导性陈述或者遗漏。本法律意见书仅供本次
股东大会之目的而使用，不得用于其它任何目的或用途。
本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发
表的法律意见承担相应法律责任。
本所律师根据对有关事实的了解及对法律的理解，按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、公司董事会于2023年4月20日在证监会指定的信息披露媒体上以公告形式
刊登了《关于召开2022年年度股东大会的通知》（以下简称“通知”），对本次股
东大会的会议召集人、会议方式、现场会议召开时间、股权登记日、现场会议召
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开地点、会议出席对象、会议审议议题、出席现场会议的登记方式、参与网络投
票的具体操作流程和其他有关事项予以公告。
2、本次股东大会采用现场表决和网络投票相结合的方式。现场会议如期于
2023年5月12日14:30在重庆市璧山区璧泉街道双星大道50号1幢11楼会议室召开。
本次股东大会网络投票时间，通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易
系统进行网络投票的时间为2023年5月12日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—
11:30和13:00—15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为2023年5月
12日9:15至2023年5月12日15:00期间的任意时间。
经核查，本次股东大会召开的时间、地点及其他事项与本次股东大会通知的
内容一致，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等
有关法律、法规和规范性文件的要求，符合《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格及召集人资格
1、根据公司出席本次股东大会现场会议的股东（或股东代理人）身份证明
和授权委托书等文件，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共4人，
代表有表决权的股份数84,119,591股，占公司股份总数的10.6872%。公司部分董
事会成员、部分监事会成员、董事会秘书出席了本次股东大会，见证律师列席了
本次股东大会。
2、根据本次股东大会网络投票的统计数据，在网络投票时间内参加网络投
票的股东共计10人，代表有效表决权的股份数292,200股，占公司股份总数的
0.0371%。
3、出席本次股东大会的中小股东共13名（包括现场会议和网络投票），代
表公司股份292,500股，占公司总股本的0.0372%。
4、本次股东大会的召集人为公司董事会。
经核查，本次股东大会出席人员的资格、召集人资格符合《公司法》《股东
大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的提案
根据公司本次股东大会的通知，本次股东大会审议的议案为：
1.《关于<惠程科技2022年年度报告>及其摘要的议案》；
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2.《关于<惠程科技2022年度董事会工作报告>的议案》；
3.《关于<惠程科技2022年度监事会工作报告>的议案》；
4.《关于惠程科技2022年度财务决算方案的议案》；
5.《关于<惠程科技2022年度利润分配预案>的议案》；
6.《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》；
7.《关于2023年度为全资子公司申请授信额度并为其提供融资担保额度
的议案》；
8.《关于回购注销2021年股票期权与限制性股票激励计划之部分限制性
股票的议案》。
本次股东大会审议的议案8为特别决议事项，需经出席会议的股东所持有
效表决权股份的三分之二以上通过，其他议案采取普通决议方式审议。
经审查，本次股东大会审议的事项与通知中列明的事项相符，没有股东提出
超出上述事项以外的新提案，未出现对议案内容进行变更的情形。
四、本次股东大会审议事项、表决程序及表决结果
根据公司本次股东大会的通知等相关公告文件，公司股东可以选择现场投票
和网络投票中的一种表决方式进行投票。公司本次股东大会就公告中列明的审议
事项以现场记名投票和网络投票相结合的方式进行了投票。
1.《关于<惠程科技2022年年度报告>及其摘要的议案》
表决结果：同意84,156,191股，反对140,100股，弃权115,500股，同意股数
占出席股东大会（含网络投票）有效表决权股份总数的99.6972%。其中，中小投
资者同意36,900股，反对140,100股，弃权115,500股，同意股数占出席股东大会
（含网络投票）中小投资者有效表决权股份总数的12.6154%。
该议案表决通过。
2.《关于<惠程科技2022年度董事会工作报告>的议案》
表决结果：同意84,156,191股，反对255,100股，弃权500股，同意股数占出
席股东大会（含网络投票）有效表决权股份总数的99.6972%。其中，中小投资者
同意36,900股，反对255,100股，弃权500股，同意股数占出席股东大会（含网络
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投票）中小投资者有效表决权股份总数的12.6154%。
该议案表决通过。
3.《关于<惠程科技2022年度监事会工作报告>的议案》
表决结果：同意84,156,191股，反对140,100股，弃权115,500股，同意股数
占出席股东大会（含网络投票）有效表决权股份总数的99.6972%。其中，中小投
资者同意36,900股，反对140,100股，弃权115,500股，同意股数占出席股东大会
（含网络投票）中小投资者有效表决权股份总数的12.6154%。
该议案表决通过。
4.《关于惠程科技2022年度财务决算方案的议案》
表决结果：同意84,156,191股，反对255,100股，弃权500股，同意股数占出
席股东大会（含网络投票）有效表决权股份总数的99.6972%。其中，中小投资者
同意36,900股，反对255,100股，弃权500股，同意股数占出席股东大会（含网络
投票）中小投资者有效表决权股份总数的12.6154%。
该议案表决通过。
5.《关于<惠程科技2022年度利润分配预案>的议案》
表决结果：同意84,156,191股，反对140,100股，弃权115,500股，同意股数
占出席股东大会（含网络投票）有效表决权股份总数的99.6972%。其中，中小投
资者同意36,900股，反对140,100股，弃权115,500股，同意股数占出席股东大会
（含网络投票）中小投资者有效表决权股份总数的12.6154%。
该议案表决通过。
6.《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》
表决结果：同意84,151,791股，反对259,500股，弃权500股，同意股数占出
席股东大会（含网络投票）有效表决权股份总数的99.6920%。其中，中小投资者
同意32,500股，反对259,500股，弃权500股，同意股数占出席股东大会（含网络
投票）中小投资者有效表决权股份总数的11.1111%。
该议案表决通过。
7.《关于2023年度为全资子公司申请授信额度并为其提供融资担保额度的议
案》
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表决结果：同意84,156,191股，反对140,100股，弃权115,500股，同意股数
占出席股东大会（含网络投票）有效表决权股份总数的99.6972%。其中，中小投
资者同意36,900股，反对140,100股，弃权115,500股，同意股数占出席股东大会
（含网络投票）中小投资者有效表决权股份总数的12.6154%。
该议案表决通过。
8.《关于回购注销2021年股票期权与限制性股票激励计划之部分限制性股票
的议案》
表决结果：同意84,296,291股，反对115,000股，弃权500股，同意股数占出
席股东大会（含网络投票）有效表决权股份总数的99.8632%。其中，中小投资者
同意177,000股，反对115,000股，弃权500股，同意股数占出席股东大会（含网
络投票）中小投资者有效表决权股份总数的60.5128%。
该项议案为特别决议事项，已经出席本次会议有效表决权股份总数的三分之
二以上通过。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司
法》和《公司章程》的规定；出席股东大会的人员资格及召集人资格、股东大会
的表决程序及表决结果符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大
会形成的决议合法有效。
本法律意见书正本二份，具有同等法律效力。
（本页以下无正文，下接签字页）
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（本页无正文，为《北京齐众律师事务所关于深圳市惠程信息科技股份有限公
司2022年年度股东大会的法律意见书》的签字页）
北京齐众律师事务所（盖章） 经办律师（签字）：
主任：_____________________ _____________________
李雷勇 董成良
_____________________
郑冬梅
2023 年 5 月 12 日
