深圳市证通电子股份有限公司




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               募集资金专项存储及使用管理制度

    为规范深圳市证通电子股份有限公司（以下简称公司）募集资金的管理和使
用，最大限度地保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《深圳证券交易
所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公
司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司的实际
情况，制定本管理制度。

                               第一章 总   则

    第一条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资
者募集并用于特定用途的资金。
    第二条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格
的会计师事务所出具验资报告，并应立即按照招股说明书所承诺的募集资金使用
计划，组织募集资金的使用工作。
    第三条 募集资金专项用于公司《招股说明书》、《非公开发行股票预案》、《债
券募集说明书》等文件公告的募集资金投向的项目。因公司经营或其他原因需要
改变募集资金用途的，须按中国证监会、深圳证券交易所及本制度规定的程序进
行。
    第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，
公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度的规定。
    第五条 公司董事会应根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上
市规则》等有关法律、法规的规定，及时披露募集资金的使用情况。
    第六条 违反国家法律法规、公司章程及本制度等规定使用募集资金，致使
公司遭受损失的，相关责任人应按照相关法律、法规的规定承担相应的民事赔偿
责任。



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                           第二章 募集资金的存放

    第七条 公司实行募集资金专户存储制度。公司募集资金应当存放于董事会
决定的专项账户（以下简称“专户”）集中管理，专户不得存放非募集资金或者
用作其他用途。。
    公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。
    实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应当
存放于募集资金专户管理。
    第八条 公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐人或者独立财务顾问、
存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简
称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：
    (一)公司应当将募集资金集中存放于专户中；
    (二)募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；
    (三)公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元或募集
资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，公司及
商业银行应当及时通知保荐人或者独立财务顾问；
    (四)商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐人或者独立财务顾问；
    (五)保荐人或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；
    (六)保荐人或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保
荐人或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；
    (七)公司、商业银行、保荐人或者独立财务顾问的权利、义务和违约责任；
    (八)商业银行三次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具对账单或者通知
专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人或者独立财务顾问查询与调查专户资
料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
    公司应当在全部协议签订后及时公告协议主要内容。
    公司通过控股子公司实施募投项目的，应由公司、实施募投项目的控股子公
司、商业银行和保荐人或者独立财务顾问共同签署三方监管协议，公司及其控股
子公司应当视为共同一方。
    上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司
应当自协议终止之日起 1 个月内与相关当事人签订新的协议，并及时公告。


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                       第三章 募集资金的使用管理

    第九条 公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照公司资金管理制度
履行资金使用审批手续，凡涉及每一笔募集资金的支出，均须由有关部门提出资
金使用计划，使用募集资金时，应严格履行申请和审批手续。由具体使用部门提
出资金使用计划，经财务负责人和董事长签署后由财务部门执行。凡超过董事会
授权董事长范围的应报董事会审批。董事长可授权公司其他高级管理人员进行募
集资金的使用审批。
    第十条 投资项目应按公司董事会承诺的计划进度实施，保证各项工作能按
计划进度完成，并定期向董事会办公室、财务部提供具体工作进度计划。
    第十一条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集
资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深
圳证券交易所并公告。
    除非国家法律、法规、规范性文件另有规定，募集资金投资项目不得用于证
券投资、衍生品交易等高风险投资或者为他人提供财务资助，不得直接或者间接
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
    公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投
资。
    第十二条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被
控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募
集资金投资项目获取不正当利益。
    第十三条 公司董事会应当每半年全面核查募集资金投资项目的进展情况。
    募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划
当年预计使用金额差异超过 30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集
资金存放与使用专项报告中披露最近一次募集资金投资计划、目前实际投资进度、
调整后的投资计划以及投资计划变化的原因等。
    第十四条 募集资金投资项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、
预计收益等进行检查，决定是否继续实施该项目,并在最近一期定期报告中披露
项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划：
    (一)募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；


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    (二)募集资金投资项目搁置时间超过一年的；
    (三)超过前次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相
关计划金额 50%的；
    (四)其他募集资金投资项目出现异常的情形。
    第十五条 公司决定终止原募集资金投资项目的，应当尽快、科学地选择新
的投资项目。
    第十六条 公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的，应当经
公司董事会审议通过、具有证券从业资格的会计师事务所出具鉴证报告。公司可
以在募集资金到账后六个月内，以募集资金置换自筹资金。
    公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预
先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。
    第十七条 公司暂时闲置的募集资金可进行现金管理，投资产品的期限不得
超过 12 个月，并满足安全性高、流动性好的要求，不得影响募集资金投资计划
正常进行。
    投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用
作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。
    第十八条 公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，仅限于与主营
业务相关的生产经营使用，且应当符合下列条件：
    （一）不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资项目的正常进行；
    （二）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金；
    （三）单次补充流动资金时间不得超过十二个月；
    （四）不得将闲置募集资金直接或者间接用于证券投资、衍生品交易等高风
险投资。
    上述事项应当经公司董事会审议通过，并及时公告以下内容：
    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、
募集资金净额及投资计划等；
    （二）募集资金使用情况、闲置的情况及原因；
    （三）导致流动资金不足的原因、闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；
    （四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、是否存在变相


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改变募集资金投向的行为和保证不影响募集资金投资项目正常进行的措施；
    （五）监事会以及保荐机构或者独立财务顾问出具的意见；
    （六）深圳证券交易所要求的其他内容。
    补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在
资金全部归还后 2 个交易日内报告深圳证券交易所并公告。
    第十九条 公司应根据企业实际生产经营需求，提交董事会或者股东大会审
议通过后，按照以下先后顺序有计划的使用超募资金：
    （一）补充募投项目资金缺口；
    （二）用于在建项目及新项目；
    （三）归还银行贷款；
    （四）补充流动资金；
    （五）进行现金管理；
    （六）永久补充流动资金。
    第二十条 公司将超募资金用于在建项目及新项目，应当按照在建项目和新
项目的进度情况使用。
    公司将超募资金用于在建项目及新项目，保荐人或者独立财务顾问应当出具
专项意见。项目涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照深圳证券
交易所《上市规则》第六章等规定履行审议程序和信息披露义务。
    第二十一条 公司使用超募资金偿还银行贷款或永久补充流动资金的，应当
经公司股东大会审议通过，监事会以及保荐人或者独立财务顾问应当发表明确同
意意见并披露，且应当符合以下要求：
    （一）公司应当承诺补充流动资金后十二个月内不进行证券投资、衍生品交
易等高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助并对外披露；
    （二）公司应当按照实际需求偿还银行贷款或者补充流动资金，每十二个月
内累计金额不得超过超募资金总额的 30%。

                       第四章 募集资金投向项目变更

    第二十二条 公司应当经董事会审议通过、监事会以及保荐人或者独立财务
顾问发表明确同意意见、股东大会决议通过后方可变更募集资金投向。
    公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：

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    （一）取消或终止原募集资金项目，实施新项目；
    （二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体在公司及其全资子公司之
间的除外）；
    （三）变更募集资金投资项目实施方式；
    （四）深圳证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。
    第二十三条 公司变更后的募集资金投向原则上投资于主营业务。
    第二十四条 公司董事会应当审慎地进行拟变更后的新募集资金投资项目的
可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，
提高募集资金使用效益。
    第二十五条 公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实施的，应
当在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，并且公司应当
控股，确保对募集资金投资项目的有效控制。
    第二十六条 公司变更募集资金投向用于收购控股股东或实际控制人资产
(包括权益)的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。
    公司应当披露与控股股东或实际控制人进行交易的原因、关联交易的定价政
策及定价依据、关联交易对公司的影响以及相关问题的解决措施。
    第二十七条 公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经董事会审议通
过，并在二个交易日内公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造
成的影响以及保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。
    第二十八条 单个或者全部募投项目完成后，节余资金（包括利息收入）低
于该项目募集资金净额 10%的，应当经董事会审议通过，并由监事会以及保荐人
或者独立财务顾问发表明确同意意见。
    第二十九条 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）在募集
资金净额 10%以上的，公司使用节余资金应当符合以下条件：
    （一）监事会发表意见；
    （二）保荐人独立财务顾问发表明确同意的意见；
    （三）董事会、股东大会审议通过。
    节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万元人民币或低于募集资金净额 1%
的，可以豁免履行前款程序，其使用情况应在年度报告中披露。


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    第三十条 公司全部募集资金项目完成前，因部分募集资金项目终止或者部
分募集资金项目完成后出现节余资金，公司可以将该部分募集资金用途变更为永
久补充流动资金。

    拟将部分募集资金变更为永久性补充流动资金，应当符合以下要求：

    （一）募集资金到账超过一年；

    （二）不影响其他募集资金项目的实施；

    （三）按照募集资金用途变更的要求履行审批程序和信息披露义务。

                      第五章 募集资金管理与监督

    第三十一条 公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情
况检查一次，并及时向公司审计委员会报告检查结果。
    审计委员会认为公司募集资金管理存在重大违规情形、重大风险或内部审计
部门没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。
    董事会应当在收到审计委员会的报告后 2 个交易日内向深圳证券交易所报
告并公告。公告内容应当包括募集资金管理存在的重大违规情形或重大风险、已
经或可能导致的后果及已经或拟采取的措施。
    第三十二条 公司当年存在募集资金运用的，董事会应当对年度募集资金的
存放与使用情况出具专项报告，并聘请具有证券从业资格的注册会计师对募集资
金存放与使用情况出具鉴证报告。
    募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当解释具体
原因。当期使用闲置募集资金进行现金管理的，公司应当披露本报告期的收益情
况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等情况。
    会计师应当对董事会的专项报告提出鉴证结论。鉴证结论为“保留结论”、
“否定结论”或“无法提出结论”的，公司董事会应当就鉴证报告中注册会计师
提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在年度报告中披露。
    每个会计年度结束后，保荐人或者独立财务顾问应当对公司年度募集资金存
放与使用情况出具专项核查报告并披露。
    第三十三条 公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产的，应当确
保在新增股份上市前办理完毕上述资产的所有权转移手续，公司聘请的律师事务


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所应当就资产转移手续完成情况出具专项法律意见书。
    第三十四条 公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产或募集资金
用于收购资产的，相关当事人应当严格遵守和履行涉及收购资产的相关承诺，至
少应在相关资产权属变更后的连续三期的年度报告中披露该资产运行情况及相
关承诺履行情况。
    该资产运行情况至少应当包括资产账面价值变化情况、生产经营情况、效益
贡献情况、是否达到盈利预测（如有）等内容。
    相关承诺期限高于前述披露期间的，公司应在以后期间的年度报告中持续披
露承诺的履行情况，直至承诺履行完毕。
    第三十五条 独立董事应当关注募集资金实际使用情况与公司信息披露情况
是否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同意，独立董事可以聘请会计师事
务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当予以积极配合，并承担
必要的费用。

                                第六章 附则

    第三十六条 本制度由公司董事会负责解释。
    第三十七条 本制度所称“以上”、“以内”、“之前”含本数，“超过”、“低于”
不含本数。
    第三十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。


                                          深圳市证通电子股份有限公司董事会
                                               二○二三年十二月八日




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