金字火腿：北京德恒律师事务所关于金字火腿股份有限公司2023年第三次临时股东大会的法律意见2023-12-28
北京德恒律师事务所
关于金字火腿股份有限公司
2023 年第三次临时股东大会的
法律意见
北京市西城 区金融 街 19 号富 凯大厦 B 座 12 层
电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033
北京德恒律师事务所 关于金字火腿股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见
北京德恒律师事务所
关于金字火腿股份有限公司
2023 年第三次临时股东大会的
法律意见
德恒 01G20230352-2 号
致：金字火腿股份有限公司
北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）接受金字火腿股份有限公司（以
下简称“公司”或“金字火腿”）的委托，就公司召开 2023 年第三次临时股东大
会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜出具法律意见。
本所及本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）、《金字火腿股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的相关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神，就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议
的表决程序、表决结果等相关事项进行见证，并出具本法律意见（以下简称“《法
律意见》”）。
本所及本所律师就《法律意见》作出如下声明：
在《法律意见》中，本所律师根据相关法律法规及《公司章程》的有关要求，
仅对公司本次股东大会的召集、召开程序是否符合相关法律法规及《公司章程》
的有关规定，出席会议人员资格、召集人资格是否合法有效和会议的表决程序、
表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会审议的议案内容以及议案
所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本《法律意见》出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证《法律意见》所认定的事实真实、准确、
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完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并承担相应法律责任。
本《法律意见》仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，
不得用作任何其他目的。本所律师同意本《法律意见》作为公司本次股东大会决
议的法定文件随其他信息披露资料一并公告。
基于上述，本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，出具如下法律意见：
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一、本次股东大会的召集及召开程序
（一）本次股东大会的召集
1. 根据公司 2023 年 12 月 11 日召开的第六届董事会第十六次会议的会议决
议，公司董事会召集本次股东大会。
2. 公司于 2023 年 12 月 12 日通过指定信息披露媒体公告了《关于召开公司
2023 年第三次临时股东大会的通知》（以下简称“本次股东大会通知”或“《股
东大会通知》”），载明了本次股东大会召集人、召开的日期、时间、召开方式、
股权登记日、出席会议对象、会议召开地点、会议审议事项、会议登记方法、会
议联系方式等。
3. 本次股东大会召开时间为 2023 年 12 月 27 日，本次股东大会通知时间为
2023 年 12 月 12 日，本次会议召开通知的公告日期距本次会议的召开日期已达
到 15 日；本次股东大会的股权登记日为 2023 年 12 月 22 日，股权登记日与会议
召开日期之间间隔不多于 7 个工作日。
（二）本次股东大会的召开
1. 本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式
本次股东大会的现场会议于 2023 年 12 月 27 日（星期三）下午 2:00 在浙江
省金华市工业园区金帆街 1000 号金字火腿股份有限公司一楼会议室如期召开。
本次股东大会召开的实际时间、地点及方式与本次股东大会通知中所披露的时间、
地点及方式一致。
本次股东大会网络投票日期为 2023 年 12 月 27 日，其中，通过深圳证券交
易所交易系统进行网络投票的时间为：2023 年 12 月 27 日 9：15—9：25、9：30—11：
30 和 13：00—15：00；通过互联网投票系统投票的时间为：2023 年 12 月 27 日
9：15—15：00。
2. 本次股东大会由公司董事长主持；董事会秘书负责本次会议的会议记录，
出席会议的公司董事、监事、董事会秘书、会议主持人在会议记录上签名；本次
股东大会就《股东大会通知》中所列议案进行了审议，不存在对《股东大会通知》
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中未列明的事项进行表决的情形。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序符合《公司法》《股东
大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会人员及会议召集人资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 10 人，代表有表决权的
股份数为 229,423,355 股，占公司有表决权股份总数的 18.9510%。其中：
1. 出席现场会议的股东及股东代理人共 4 人，代表有表决权的股份数为
229,334,955 股，占公司有表决权股份总数的 18.9437%。
出席现场会议的股东及股东代理人均持有出席会议的合法证明，已按本次股
东大会通知的要求在规定时间内办理了登记手续。
2. 根据本次股东大会的网络投票结果，参与本次股东大会网络投票的股东
共 6 人，代表有表决权的股份数为 88,400 股，占公司有表决权股份总数的 0.0073%。
以上通过交易系统或互联网投票系统进行表决的股东，由网络投票系统提供
机构验证其股东资格。
3. 通过现场和网络出席本次股东大会的中小投资者股东1及其股东代理人共
8 人，代表有表决权的股份数为 1,432,356 股，占公司有表决权股份总数的 0.1183%。
（二）出席、列席会议的其他人员
经本所律师核查，公司部分董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，
总裁和其他高级管理人员列席了本次股东大会，其中部分董事、监事通过远程通
讯方式出席了本次股东大会。根据《股东大会规则》《公司章程》的规定，前述
人员均有出席或列席公司股东大会的资格。
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中小投资者股东指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的
股东以外的其他股东。
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（三）会议召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集，其作为本次股东大会召集人的资格合法有
效。
本所律师认为，出席、列席本次股东大会的人员及本次股东大会召集人的资
格均合法有效，符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以
及《公司章程》的相关规定。
三、本次股东大会的议案
经本所律师见证，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会职权范围，
并且与本次股东大会通知公告中所列明的议案一致，本次股东大会未发生对通知
的议案进行修改或提出新议案的情形。
本次股东大会无股东提出临时提案的情况。
本所律师认为，本次股东大会议案的提案人、提案时间和方式、提案内容均
符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的
相关规定。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对本次股东大会通知
中列明的议案进行了表决，未对提案进行搁置或不予表决。
出席现场会议的股东以记名投票方式对本次会议的议案进行了表决，公司按
照相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定进行了计票、监票并当场
公布表决结果。
网络投票表决结束后，根据深圳证券信息有限公司提供的本次会议网络投票
的资料，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
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（二）本次股东大会的表决结果
本次股东大会审议的第 1、3 项议案为普通决议议案，须经出席本次股东大
会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过；第 2 项议案为特别决议
议案，须经出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二
以上通过。本次股东大会议案的表决结果如下：
1. 审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
表决结果：同意 229,413,255 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9956%；反对 5,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0024%；
弃权 4,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0020%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 1,422,256 股，占参与投票的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.2949%；反对 5,600 股,占参与投票的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.3910%；弃权 4,500 股，占参与投
票的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.3142%。
2. 审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意 229,413,255 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9956%；反对 5,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0024%；
弃权 4,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0020%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 1,422,256 股，占参与投票的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.2949%；反对 5,600 股,占参与投票的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.3910%；弃权 4,500 股，占参与投
票的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.3142%。
该议案为特别决议事项，已经出席会议有表决权股东所持有效表决权的三分
之二以上通过。
3. 审议通过《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
表决结果：同意 229,413,255 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9956%；反对 5,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0024%；
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弃权 4,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0020%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 1,422,256 股，占参与投票的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.2949%；反对 5,600 股,占参与投票的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.3910%；弃权 4,500 股，占参与投
票的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.3142%。
本次股东大会主持人、出席本次股东大会的股东及其代理人均未对表决结果
提出任何异议；本次股东大会议案获得有效表决权通过；本次股东大会的决议与
表决结果一致。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》《股东
大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，表决程序、
表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序、出席本次
股东大会的人员及会议召集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结果均符合
《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章
程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
本《法律意见》一式三份，经本所负责人及承办律师签字并加盖本所公章后
生效。
（以下无正文，下转签署页）
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（此页为《北京德恒律师事务所关于金字火腿股份有限公司2023年第三次临时股
东大会的法律意见》之签署页）
北京德恒律师事务所
负责人：
王 丽
承办律师：
孙哲丹
承办律师：
郝 岩
二〇二三年 月 日
