成都康弘药业集团股份有限公司
                          募集资金管理制度

                               第一章 总 则

       第一条   为规范成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）募
集资金管理，提高募集资金的使用效率，最大限度保障投资者利益，根据《中华
人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上市公司证券发行注册管理办法》
《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《成都康弘药业集团股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的要求，结合公司实际情况，制定本制
度。

       第二条   本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品，向投资
者募集并用于特定用途的资金。

       第三条   公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该
制度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监
督以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施、信息披
露程序和责任追究等内容进行明确规定。

       第四条   募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实
施的，子公司或者受控制的其他企业适用本制度。

       第五条   公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范
使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或
变相改变募集资金用途。



                           第二章 募集资金专户存储

       第六条   公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称
“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募
集资金或用作其它用途。

   公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。
   实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称“超募资金”）也
应当存放于募集资金专户管理。

     第七条    公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐人或者独立财务顾
问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以
下简称“协议”）。

     协议至少应当包括以下内容：

     （一）公司应当将募集资金集中存放于专户；

     （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；

     （三）公司一次或 12 个月内累计从该专户中支取的金额超过 1,000 万元人
民币或募集资金净额的 5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐人或者独立财
务顾问；

     （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐人或者独立财务
顾问；

     （五）保荐人或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；

     （六）保荐人或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、
保荐人或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；

     （七）商业银行三次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具银行对账单或
通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人或者独立财务顾问查询与调查专
户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户；

     （八）公司、商业银行、保荐人或独立财务顾问的权利、义务和违约责任。

     公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。

     公司通过控股子公司实施募集资金投资项目的，应当由公司、实施募集资
金投资项目的控股子公司、商业银行和保荐人或独立财务顾问共同签署三方协
议，公司及其控股子公司应当视为共同一方。

     上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月
内与相关当事人签订新的协议，并及时公告。



                         第三章 募集资金使用

    第八条    公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文
件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。出现严重影响募集资金投资计
划正常进行的情形时，公司应当及时公告。

    第九条    公司对募集资金使用的申请、审批、执行权限和程序规定如下：

   （一）由具体使用募集资金的项目实施部门填报项目付款单，经公司相关成
本人员和财务人员审核后编制付款审批汇总表；报公司业务分管领导、财务负责
人审核批准后予以付款。

   （二）每个季度结束后一周内，财务部门应将该季度募集资金支付情况报备
公司董事会秘书，董事会秘书应核查募集资金使用的情况是否符合募集资金文件
披露的使用计划，如有差异，应根据法律法规、《公司章程》及本制度之规定，
应及时提请公司董事会履行必要的程序。

    第十条    募集资金原则上应当用于公司主营业务，募集资金不得用于证券
投资、衍生品交易等高风险投资或者为他人提供财务资助，不得直接或者间接投
资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

    公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或进行其他变相改变募集资金用
途的投资。

    第十一条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被
关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正
当利益。

    第十二条 募集资金投资项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行
性、预计收益等进行重新论证，决定是否继续实施该项目：

    （一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；

    （二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的；
    （三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未
达到相关计划金额 50%的；

    （四）募集资金投资项目出现其他异常情形的。

    公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因，
需要调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金投资计划。

    第十三条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由
监事会以及保荐人或者独立财务顾问发表明确同意意见：

    （一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；

    （二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；

    （三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；

    （四）变更募集资金用途；

    （五）改变募集资金投资项目实施地点；

    （六）使用节余募集资金；

    （七）超募资金用于在建项目及新项目。

    公司变更募集资金用途，还应当经股东大会审议通过。

    相关事项涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照《深圳证
券交易所股票上市规则》的相关规定履行审议程序和信息披露义务。

    第十四条 单个或者全部募集资金投资项目完成后，节余资金（包括利息收
入）低于该项目募集资金净额10%的，公司使用节余资金应当按照本制度第十三
条第一款履行相应程序。

    节余资金（包括利息收入）达到或者超过该项目募集资金净额 10%的，公
司使用节余资金还应当经股东大会审议通过。

    节余资金（包括利息收入）低于五百万元或者低于项目募集资金净额 1%的，
可以豁免履行前述程序，其使用情况应当在年度报告中披露。
       第十五条 公司决定终止原募集资金投资项目的，应当尽快科学、审慎地选
择新的投资项目。

       第十六条 公司以募集资金置换预先投入的自筹资金的，应当由会计师事务
所出具鉴证报告。公司可以在募集资金到账后六个月内，以募集资金置换自筹资
金。

    公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预
先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。

       第十七条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理的，其投资产品的
期限不得超过十二个月，其投资的产品须符合以下条件：

    （一）结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；

    （二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

    公司原则上应当仅对发行主体为商业银行的投资产品进行投资，并应当经董
事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见，按照《深圳证
券交易所股票上市规则》的规定应当提交股东大会审议的，还应当提交股东大会
审议。

       投资产品的发行主体为商业银行以外其他金融机构的，应当经董事会审议
通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见，且应当提交股东大会审
议。

       投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或
者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当及时报深圳证券
交易所备案并公告。

       第十八条 公司使用闲置募集资金进行现金管理的，应当经公司董事会审议
通过，独立董事、监事会及保荐人或独立财务顾问发表明确同意意见。公司应当
在董事会会议后及时公告下列内容：

       （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资
金净额及投资计划等；
    （二）募集资金使用情况、募集资金闲置的原因；

    （三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金
用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；

    （四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性、产品发行主体提供
的安全性分析，公司为确保资金安全所采取的风险控制措施等；

    （五）独立董事、监事会、保荐人或独立财务顾问出具的意见。

    公司应当出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大
不利因素时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采取的
风险控制措施。

    第十九条 公司使用闲置募集资金用于补充流动资金的，仅限于与主营业务
相关的生产经营使用，且应当符合以下条件：

    （一）不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的正常进行；

    （二）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金；

    （三）单次补充流动资金时间不得超过 12 个月；

    （四）不使用闲置募集资金直接或者间接进行证券投资、衍生品交易等高
风险投资。

    第二十条 公司使用闲置募集资金补充流动资金的，应当在公司董事会审议
通过后及时公告以下内容：

    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募资资金金额、募集资
金净额及投资计划等；

    （二）募集资金使用情况；

    （三）闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；

    （四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资
金不足的原因、是否存在变相改变募集资金投向的行为和保证不影响募集资金项
目正常进行的措施；
    （五）监事会以及保荐人或者独立财务顾问出具的意见；

    （六）深圳证券交易所要求的其他内容。

    超过本次募集资金金额 10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股
东大会审议通过，并提供网络投票表决方式。

    补充流动资金到期日之前，公司应当将部分资金归还至募集资金专户，并
在资金全部归还后及时公告。

    第二十一条   公司应当根据企业实际生产经营需求，提交董事会或者股东
大会审议通过后，按照以下先后顺序有计划的使用超募资金：

    （一）补充募集资金投资项目资金缺口；

    （二）用于在建项目及新项目；

    （三）归还银行贷款；

    （四）暂时补充流动资金；

    （五）进行现金管理；

    （六）永久补充流动资金。

    公司将超募资金用于在建项目及新项目，应当按照在建项目和新项目的进
度情况使用；通过子公司实施项目的，应当在子公司设立募集资金专户管理。如
果仅将超募资金用于向子公司增资，参照超募资金偿还银行贷款或者补充流动资
金的相关规定处理。

    公司使用超募资金用于在建项目及新项目，保荐人或者独立财务顾问应当
出具专项意见。项目涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照《深
圳证券交易所股票上市规则》相关规定履行审议程序和信息披露义务。

    第二十二条   公司使用超募资金偿还银行贷款或者永久补充流动资金的，
应当经股东大会审议通过，独立董事、监事会及保荐人或独立财务顾问应当发表
明确同意意见并披露，且应当符合以下要求：

    （一）公司应当承诺补充流动资金后十二个月内不进行证券投资、衍生品
交易等高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助并对外披露；

    （二）公司应当按照实际需求偿还银行贷款或者补充流动资金，每十二个
月内累计金额不得超过超募资金总额的 30%。



                          第四章 募集资金投向变更

    第二十三条       公司存在以下情形的，视为募集资金用途变更：

    （一） 取消或终止原募集资金项目，实施新项目；

    （二） 变更募集资金投资项目实施主体（实施主体在公司及其全资子公司
之间变更的除外）；

    （三） 变更募集资金投资项目实施方式；

    （四） 深圳证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。

    第二十四条       公司应当科学、审慎地选择新的投资项目，对新的投资项目
的进行可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，能够有效防
范投资风险，提高募集资金使用效益。公司拟变更募集资金用途的，应当在提交
董事会审议后2个交易日内报告深圳证券交易所并公告以下内容：
    （一）原项目基本情况及变更的具体原因；
    （二）新项目的基本情况、可行性分析、经济效益分析和风险提示；
    （三）新项目的投资计划；
    （四）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
    （五）监事会、保荐人或独立财务顾问对变更募集资金投向的意见；
    （六）变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明；
    （七）深圳证券交易所要求的其他内容。

    第二十五条       公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实施的，
应当在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，并且公司应
当控股，确保对募集资金投资项目的有效控制。

    第二十六条       公司变更募集资金用途用于收购控股股东或实际控制人资
产（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。
       第二十七条   公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当在董事会审议
通过及时公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的影响以及
保荐人或者独立财务顾问出具的意见。

       第二十八条   公司全部募集资金项目完成前，因项目终止出现节余资金，
将部分募集资金用于永久补充流动资金的，应当符合以下要求：

       （一）募集资金到账超过一年；

       （二）不影响其他募集资金项目的实施；

       （三）按照募集资金用途变更的要求履行审批程序和信息披露义务。




                        第五章 募集资金管理与监督

       第二十九条   公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记
录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。公司内部审计部门应当至少
每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结
果。

       审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或者内部审计
部门没有按照前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。董事会应
当在收到报告后 2 个交易日内向深圳证券交易所报告并公告。

       第三十条 公司董事会应当持续关注募集资金实际管理和使用情况，每半年
度全面核查募集资金投资项目的进展情况，出具半年度及年度募集资金存放与使
用情况专项报告，并聘请会计师事务所对年度募集资金存放与使用情况出具鉴证
报告。公司应当将会计师事务所出具的鉴证报告与定期报告同时在符合条件媒体
披露。

       募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当解释具
体原因。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投
资计划预计使用金额差异超过 30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募
集资金存放与使用情况的专项报告和定期报告中披露最近一次募集资金年度投
资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原
因等。

    会计师事务所应当对董事会的专项报告是否已经按照深圳证券交易所相关
规定编制以及是否如实反映了年度募集资金实际存放、使用情况进行合理保证，
提出鉴证结论。

    鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或“无法提出结论”的，公司董事
会应当就鉴证报告中会计师提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在年度
报告中披露。

    第三十一条   独立董事应当关注募集资金实际使用情况与公司信息披露
情况是否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同意，独立董事可以聘请会计
师事务所对募集资金使用情况进行专项审计。公司应当全力配合专项审计工作，
并承担必要的审计费用。




                            第六章 附 则

    第三十二条   本制度由公司董事会负责拟定、提出修改草案和解释。

    第三十三条   本制度未尽事宜，按照有关法律、行政法规、规范性文件和
《公司章程》的规定执行。本制度如与届时有效的法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》等不一致时，以届时有效的法律、法规、规范性文件以及《公司章
程》等的规定为准，并及时修订本制度，由董事会提交股东大会审议批准。

    第三十四条   本制度自公司股东大会审议通过之日起实施。




                                           成都康弘药业集团股份有限公司

                                                       二〇二三年十二月