长城证券：信息披露事务管理制度2023-08-24
长城证券股份有限公司信息披露事务管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步规范长城证券股份有限公司（以下简称公司）及相关信息
披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，
切实保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、行政
法规、部门规章、规范性文件和《长城证券股份有限公司章程》（以下简称《公
司章程》）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称“信息”是指可能对公司证券及其衍生品种交易价格产
生重大影响，或与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息。本制度所称“披
露”是指公司及相关信息披露义务人按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件的规定，在深圳证券交易所网站和符合中国证券监督管理委员会（以下简
称中国证监会）规定条件的媒体上发布信息。
第三条 本制度所称“信息披露义务人”是指公司及公司董事、监事、高级
管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关
各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规
和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
第二章 信息披露的基本原则及一般规定
第四条 公司及其他信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，并保
证披露的信息真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单
位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
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在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公
开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要
求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
第五条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保
证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
第六条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得
误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
第七条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、
上市公告书、收购报告书等。信息披露义务人应当按照相关规定编制和披露公告，
并报送相关备查文件。
第八条 公司依法披露的信息应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监
会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、深圳证券交易所，供社会公
众查阅。
定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在深圳证券交易所的网站
和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的
报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务，不得以公
告的形式滥用符合条件媒体披露含有宣传、广告、诋毁、恭维等性质的内容。
第九条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司
注册地证监局。
第十条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露
义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
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第三章 信息披露的内容及标准
第十一条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。
凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度报
告中的财务会计报告应当经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所
审计。
第十二条 公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，在
每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告，在每个会计年度的
前三个月、前九个月结束之日起一个月内披露季度报告。第一季度季度报告的披
露时间不得早于上一年度的年度报告披露时间。
公司预计不能在前款规定的期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按期
披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第十三条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前十大股东持股情况；
（四）持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情
况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第十四条 半年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股情
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况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第十五条 季度报告应当记载以下内容：
（一）主要会计数据和财务指标；
（二）公司前十大股东持股情况；
（三）有助于投资者了解报告期经营情况的其他重要信息；
（四）季度财务报表。
第十六条 公司编制定期报告应当按照中国证监会和深圳证券交易所制定的
格式及编制规则。
第十七条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过，未经董事会审议通过
的定期报告不得披露。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见，监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司
不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
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保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第十八条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当按照相关
规定进行业绩预告。
第十九条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及
其衍生品种交易异常波动的，公司应当及时披露业绩快报。
第二十条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事会、
监事会、独立董事、负责审计的会计师事务所及注册会计师应当针对该审计意见
涉及事项作出专项说明或决议。
第二十一条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《中华人民共和国证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者被限制表决
权等，或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
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债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）公司董事长或者总裁无法履行职责，除董事长或者总裁外的公司其
他董事、监事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或
者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其
履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第二十二条 公司出现下列情形之一的，应当及时披露：
（一）变更公司章程、公司名称、股票简称、注册资本、注册地址、办公地
址和联系电话等。公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在符合条件媒体
披露；
（二）经营方针和经营范围发生重大变化；
（三）公司行业分类发生变更；
（四）董事会审议通过发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境
内外融资方案；
（五）公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到
相应的审核意见；
（六）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括行业政策、
产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；
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（七）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大
影响；
（八）公司实际控制人或者持有公司百分之五以上股份的股东持股情况或
者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；
（九）公司的董事、三分之一以上监事、总裁或者财务负责人发生变动；
（十）公司出现退市风险警示或者终止上市情形；
（十一）公司出现《深圳证券交易所股票上市规则》第 7.7.7 条规定的重大
风险情形；
（十二）深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
第二十三条 除本制度第二十五条、第二十六条的规定外，公司发生的交易
达到下列标准之一的，应当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的
10%以上，且绝对金额超过 1000 万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和
评估值的，以较高者为准；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
（五）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（六）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，
且绝对金额超过 100 万元。
上述指标计算涉及的数据为负值的，取其绝对值计算。
第二十四条 除本制度第二十五条、第二十六条的规定外，公司发生的交易
达到下列标准之一的，应当及时披露并提交股东大会审议：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
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（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的
50%以上，且绝对金额超过 5000 万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和
评估值的，以较高者为准；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元；
（五）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元；
（六）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，
且绝对金额超过 500 万元。
上述指标计算涉及的数据为负值的，取其绝对值计算。
发生的交易属于下列情形之一的，可以免于提交股东大会审议，但仍应当按
照有关规定履行信息披露义务：
（一）公司发生受赠现金资产、获得债务减免等不涉及对价支付、不附有任
何义务的交易；
（二）公司发生的交易仅达到本条第一款第（四）项或者第（六）项标准，
且公司最近一个会计年度每股收益的绝对值低于 0.05 元。
第二十五条 公司提供财务资助，除应当经全体董事的过半数审议通过外，
还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意并作出决议，并及时对外
披露。
财务资助事项属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东大会
审议，深圳证券交易所另有规定的除外：
（一）单笔财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的 10%；
（二）被资助对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过 70%；
（三）最近十二个月内财务资助金额累计计算超过公司最近一期经审计净资
产的 10%；
（四）深圳证券交易所或者《公司章程》规定的其他情形。
公司提供资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公
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司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人
的，可以免于适用前两款规定。
第二十六条 公司提供担保，除应当经全体董事的过半数审议通过外，还应
当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意并作出决议，并及时对外披
露。
公司提供担保属于下列情形之一的，还应当在董事会审议通过后提交股东大
会审议：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%；
（二）公司及公司控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审
计净资产 50%以后提供的任何担保；
（三）公司及公司控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审
计总资产 30%以后提供的任何担保；
（四）被担保对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过 70%；
（五）最近十二个月内担保金额累计计算超过公司最近一期经审计总资产的
30%；
（六）深圳证券交易所或者《公司章程》规定的其他情形。
公司股东大会审议前款第（五）项担保事项时，应当经出席会议的股东所持
表决权的三分之二以上通过。
第二十七条 除本制度第三十条的规定外，公司与关联人发生的交易达到下
列标准之一的，应当及时披露：
（一）与关联自然人发生的成交金额超过 30 万元的交易；
（二）与关联法人（或者其他组织）发生的成交金额超过 300 万元，且占公
司最近一期经审计净资产绝对值超过 0.5%的交易。
第二十八条 除本制度第三十条的规定外，公司与关联人发生的成交金额超
过 3000 万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过 5%的，应当及时披露
并提交股东大会审议，还应当披露符合《深圳证券交易所股票上市规则》第 6.1.6
条要求的审计报告或者评估报告。
公司与关联人发生下列情形之一的交易时，可以免于审计或者评估：
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（一）《深圳证券交易所股票上市规则》第 6.3.19 条规定的日常关联交易；
（二）与关联人等各方均以现金出资，且按照出资比例确定各方在所投资主
体的权益比例；
（三）深圳证券交易所规定的其他情形。
第二十九条 公司与关联人发生的下列交易，可以免于按照本制度第二十七
条、第二十八条规定履行相关义务，但属于本制度第二十三条、第二十四条规定
的应当履行披露义务和审议程序情形的仍应履行相关义务：
（一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票及其衍生品种、公司债券
或者企业债券，但提前确定的发行对象包含关联人的除外；
（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票及其衍生品种、公司
债券或者企业债券；
（三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；
（四）公司按与非关联人同等交易条件，向《深圳证券交易所股票上市规则》
第 6.3.3 条第三款第（二）项至第（四）项规定的关联自然人提供产品和服务；
（五）深圳证券交易所认定的其他情形。
第三十条 公司不得为股东或者股东的关联人提供担保。公司为关联人（股
东或者股东的关联人除外）提供担保的，除应当经全体非关联董事的过半数审议
通过外，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议同意并
作出决议，并提交股东大会审议。
公司因交易导致被担保方成为公司的关联人的，在实施该交易或者关联交易
的同时，应当就存续的关联担保履行相应审议程序和信息披露义务。
第三十一条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
等作出公开承诺的，应当披露。公司应当在定期报告中披露承诺事项的履行进展。
第三十二条 公司控股子公司发生本制度规定的重大事项，可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十三条 公司实施合并、分立、分拆上市，或者发生重整、和解、清算
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等破产事项的，应当遵守法律法规、深圳证券交易所有关规定，履行相应审议程
序和信息披露义务。
第三十四条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，相关信息披露义务人应
当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十五条 公司发生的下列诉讼、仲裁事项应当及时披露：
（一）涉案金额超过 1000 万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%
以上；
（二）涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼；
（三）证券纠纷代表人诉讼。
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，可能对公司股票
及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司也应当及时披露。
连续十二个月内发生的诉讼、仲裁事项，涉案金额累计达到本条第一款第
（一）项所述标准的，适用本条第一款的规定。已经按照本条第一款规定履行披
露义务的，不再纳入累计计算范围。
第三十六条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于本公司的报道。
公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交易所认定为异常
交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并
及时披露。
媒体报道、市场传闻可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较
大影响的，公司应当及时核实相关情况，并依规披露情况说明公告或者澄清公告。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
第三十七条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
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（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十八条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展
或者变化情况、可能产生的影响。
第三十九条 公司发现已披露的信息存在错误、遗漏或者误导等情形的，应
当及时披露补充或者更正公告。
第四十条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘密
等，及时披露或者履行相关义务可能危害国家安全、损害公司利益或者导致违反
法律法规的，可以免于按照深圳证券交易所有关规定披露或者履行相关义务。
公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密等，及时披露或者履
行相关义务可能引致不正当竞争、损害公司利益或者导致违反法律法规的，可以
暂缓或者免于按照深圳证券交易所有关规定披露或者履行相关义务。暂缓披露临
时性商业秘密的期限原则上不超过两个月。
第四十一条 公司及相关信息披露义务人依据本制度第四十条规定暂缓披
露、免于披露信息的，应当符合下列条件：
（一）相关信息未泄露；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
不符合本制度第四十条和前款要求，或者暂缓披露的期限届满的，公司及相
关信息披露义务人应当及时履行信息披露及相关义务。
暂缓、免于披露的原因已经消除的，公司及相关信息披露义务人应当及时披
露，并说明已履行的审议程序、已采取的保密措施等情况。
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第四十二条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，公司决定对特定
信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由董事会秘书负责登记，并经董事长签字确
认后，妥善归档保管。
第四章 信息披露事务管理职责
第四十三条 公司信息披露工作由董事会统一领导。董事长对公司信息披露
事务管理承担首要责任。董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，办理公
司信息对外公布等相关事宜。
证券事务代表协助董事会秘书履行职责，在董事会秘书不能履行职责时，由
证券事务代表行使其权利并履行其职责。
董事会办公室是公司信息披露事务的日常管理部门，在董事会秘书直接领导
下办理公司信息披露事务。
第四十四条 董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员应当配合董事会
秘书信息披露相关工作，为董事会秘书和董事会办公室履行职责提供工作便利，
财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作，董事会、监事
会和公司管理层应当建立有效机制，确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大
信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
第四十五条 董事会应当定期对本制度的实施情况进行自查，发现问题的，
应当及时改正。
独立董事和监事会负责对本制度的实施情况进行监督和检查，发现重大缺陷
应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予改正的，应
当立即向深圳证券交易所报告。独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、
监事会年度报告中披露对公司信息披露事务管理制度进行检查的情况。
第四十六条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露
文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。
第四十七条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责
义务的除外。
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公司董事长、总裁、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总裁、财务负责人应当对公司财务会计报告的真实性、准确性、
完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第四十八条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司
已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资
料。
监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关
注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出
处理建议。
高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重
大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第四十九条 董事会秘书负责汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续
关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大
会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和
经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事会秘书需了解重大事件
的情况和进展时，相关部门（包括控股子公司）及人员应当予以积极配合和协助，
及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。
第五十条 公司各部门、分支机构、控股子公司的负责人为该单位向公司报
告信息的第一责任人，负责协调和组织本单位的重大信息内部报告和内幕信息管
理等工作，应当督促本单位严格执行公司信息披露事务管理相关制度，确保应予
披露的重大信息及时上报给公司董事会办公室或者董事会秘书。
第五十一条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务：
（一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
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（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第五十二条 公司向特定对象发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对
象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第五十三条 公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东及
其一致行动人、实际控制人应当及时向公司报送公司关联人名单及关联关系的说
明。关联交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交
易审议程序和信息披露义务。
第五十四条 通过接受委托或者信托等方式持有公司百分之五以上股份的股
东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义
务。
第五十五条 公司信息披露相关文件、资料及董事、监事、高级管理人员根
据本制度履行职责的记录由董事会办公室负责保管。董事会办公室应指派专人负
责信息披露档案管理事务。
根据法律法规规定有权查阅公司信息披露文件的人员，须经董事会办公室核
验其相关身份证明并登记后，方可在公司信息披露档案置备地点查阅相关文件。
第五章 信息披露程序
第五十六条 公司定期报告的编制、审议、披露程序：
（一）董事会办公室应根据董事会秘书授权向深圳证券交易所预约定期报
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告披露时间，并向公司各相关单位发布定期报告编制通知；
（二）公司各相关单位应根据董事会办公室通知要求，及时、完整地提供编
制定期报告所需资料和信息，各单位负责人应对所提供资料和信息进行审查；
（三）董事会办公室应编制定期报告草案，提交总裁、财务负责人、董事会
秘书等高级管理人员审批；
（四）董事长负责召集董事会会议审议定期报告，董事会秘书组织董事会办
公室发出董事会会议通知并将定期报告送达董事审阅；
（五）监事会负责审核董事会编制的定期报告并出具书面审核意见；
（六）定期报告经董事会、监事会审议通过后，董事会秘书负责组织披露工
作。
第五十七条 重大事件的报告、传递、审核、披露程序：
（一）当出现、发生或者即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格
产生较大影响的情形或者事件时，负有报告义务的责任人应当及时按照《长城证
券股份有限公司重大信息内部报告制度》的规定履行内部报告程序；
（二）董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照相关规定
立即履行报告义务，董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事
会秘书组织临时报告的披露工作；
（三）公告文稿由董事会办公室负责草拟，董事会秘书负责审核，经董事长
批准后或根据董事长授权予以披露。
除董事会秘书外的其他董事、监事、高级管理人员和其他相关人员，非经董
事会书面授权并遵守有关规定，不得私自对外发布任何公司未公开重大信息。
第五十八条 公司各部门、分支机构、控股子公司收到监管部门或自律组织
（包括但不限于中国证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、中国
证券登记结算有限公司等）对公司或公司工作人员出具的下列文件的，应在当日
内履行收文登记手续：
（一）业务资格、证券发行申请的批复、无异议函等核准结果文件；
（二）反馈意见、关注函、问询函、提示函等需要公司答复或反馈的文件；
（三）因公司或公司工作人员违法违规行为而出具的监管措施、行政处罚、
纪律处分决定书或事先告知书、立案通知书等；
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（四）根据法律法规及本制度规定应当履行信息披露义务，或根据公司其他
内部制度规定应当履行内部报告程序的其他监管文件。
第五十九条 公司应当根据国家财政主管部门的规定建立并执行财务管理和
会计核算的内部控制，公司董事会应当负责内部控制的制定和执行，保证相关控
制规范的有效实施。公司内部审计部门应当对公司内部控制制度的建立和实施、
公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。
第六章 信息保密与责任追究
第六十条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密责任，在内幕
信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送，不得利用内幕信
息买卖或建议他人买卖公司证券及其衍生品种，不得利用内幕信息为本人、亲属
或他人谋利。
第六十一条 公司内幕信息知情人应当按照相关法律法规及《长城证券股份
有限公司内幕信息知情人登记管理制度》等规定认真履行内幕信息知情人登记备
案义务，积极配合公司做好内幕信息知情人档案的登记、存档和备案工作。
第六十二条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取
必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围。公司将
通过与相关单位或人员签订保密协议、出具禁止内幕交易告知书或要求内幕信息
知情人签署承诺函等方式督促内幕信息知情人履行保密义务。
第六十三条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟通的，不
得提供内幕信息。
第六十四条 由于公司董事、监事及高级管理人员的失职，导致信息披露违
规，给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、解
除其职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
第六十五条 公司各部门、分支机构和控股子公司发生需要进行信息披露事
项而未及时报告、报告内容不准确或泄露重大信息，造成公司信息披露违规，给
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公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有权建议董事会对公司内
部相关责任人员进行责任追究，包括给予批评、警告、记过、降职降薪、解除劳
动合同等处分，视情况要求相关责任人予以赔偿，违反法律法规的，同时上报相
关监管或执法部门。
第七章 附则
第六十六条 董事会办公室为公司投资者来访接待机构。
公司投资者咨询电话：0755-83516072
公司投资者咨询邮箱：cczqir@cgws.com
第六十七条 本制度所称“以上”“内”含本数，“超过”“低于”不含本
数。本制度未定义的用语的含义，依照国家有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件的规定确定。
第六十八条 本制度未尽事宜按国家有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件和《公司章程》的规定执行；本制度如与法律、行政法规、部门规章、规
范性文件或《公司章程》存在抵触的，按有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件和《公司章程》的规定执行。
第六十九条 本制度由公司董事会负责解释。
第七十条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。原《长城证券股
份有限公司信息披露管理制度》同时废止。
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