华林证券股份有限公司
                             独立董事制度
                         （2023 年 12 月修订）



                              第一章 总则
    第一条 为进一步完善公司治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董
事在公司治理中的作用，切实保护股东的利益，促进公司规范运作，根据《上市
公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《证券基
金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、法规
以及《华林证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，
特制定本制度。
    第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及
其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进
行独立客观判断关系的董事。
    第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、
行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所
业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制
衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。
    第四条 独立董事应占公司董事会成员三分之一以上，其中至少包括一名会
计专业人士（会计专业人士是指具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、
副教授或以上职称、博士学位；或具备注册会计师资格；或具有经济管理方面高
级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验）。
    公司在董事会中设战略规划与 ESG 委员、审计与关联交易委员会、薪酬与提
名委员会、风险控制委员会。其中，审计与关联交易委员会成员应当为不在公司
担任高级管理人员的董事，且独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人
士担任召集人。薪酬与提名委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。


                         第二章 任职资格与任免


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       第五条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事：
    （一）最近三年在公司及其附属企业或者公司关联方任职的人员；
    （二）在公司或者其附属企业任职人员的配偶、父母、子女和主要社会关系
人员（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟
姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；
    （三）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股
东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
    （四）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司
前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
    （五）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、
子女；
    （六）与公司及其关联方的高级管理人员、其他董事、监事以及其他重要岗
位人员存在利害关系的人员；
    （七）在与公司存在业务往来或利益关系的机构任职；
    （八）为公司及其关联公司提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包
括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签
字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
    （九）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务
往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人
员；
    （十）在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员；
    （十一）最近十二个月内曾经具有上述（二）至（十）项所列举情形的人员；
    （十二）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章
程规定的不具备独立性的其他人员。
    独立董事在任职期间出现上述情况的，公司应当及时解聘，并向公司注册地
中国证监会派出机构报告。




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    第六条 独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事
会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年
度报告同时披露。
    第七条 独立董事应当符合下列基本条件：
    （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司、证券公司
董事的资格；
    （二）具有本制度第五条所要求的独立性；
    （三）具备上市证券公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章
及规则；
    （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作
经验；
    （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
    （六）具备法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司
章程规定的其他条件。
    第八条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任独立董事，且最多在
两家证券基金经营机构兼任独立董事，以确保有足够的时间和精力有效地履行其
职责。
    第九条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份百分之一
以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
    依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董
事的权利。
    第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能影
响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。
    第十条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当
充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失
信等不良记录等情况，并对其符合独立性和担任独立董事的其他条件发表意见。
被提名人应当就其符合独立性和担任独立董事的其他条件作出声明与承诺。
    第十一条 公司董事会薪酬与提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，
并形成明确的审查意见。公司应当在选举独立董事的股东大会召开前披露相关内


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容，并将所有独立董事候选人的《独立董事提名人声明与承诺》《独立董事候选
人声明与承诺》《独立董事候选人履历表》有关材料报送证券交易所，披露相关
声明与承诺和提名委员会或者独立董事专门会议的审查意见，并保证公告内容的
真实、准确、完整。
    独立董事候选人应当在股东大会通知公告前作出书面承诺，同意接受提名，
承诺公开披露的候选人资料真实、准确、完整，并保证当选后切实履行董事职责。
    第十二条 公司股东大会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制。
中小股东表决情况应当单独计票并披露。
    第十三条 上市公司应当和独立董事签订合同，明确公司和独立董事之间的
权利义务、任期、独立董事违反法律法规和公司章程的责任以及公司因故提前解
除合同的补偿等内容。
    独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，可以连选连任，但
是连续任职时间不得超过六年。在公司连续任职独立董事已满六年的，自该事实
发生之日起三十六个月内不得被提名为公司独立董事候选人。
    第十四条 独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提前
解除独立董事职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，
公司应当及时予以披露。
    独立董事不符合本制度第七条第一项和第二项规定的，应当立即停止履职并
辞去职务；未提出辞职的，董事会知悉或应当知悉该事实发生后，应当立即按规
定解除其职务。
    独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务导致董事会或者其
专门委员会中独立董事所占的比例不符合本制度或者公司章程的规定，或者独立
董事中欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起六十日内完成补选。
    第十五条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会
提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人
注意的情况进行说明。公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。
    如因独立董事辞职导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不
符合本制度或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，拟辞职




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的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应自独立董事辞职
之日起六十日内完成独立董事补选工作。


                   第三章 独立董事的职责与履职方式


    第十六条 独立董事履行下列职责：
    （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
    （二）对本制度第二十二条第四项至第七项、第二十四条和第二十五条所列
公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突
事项进行监督，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东合法权益；
    （三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；
    （四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他职责。
    第十七条 为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当具有《公司法》
《公司章程》和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，公司赋予独立董事以下
特别职权：
    （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
    （二）向董事会提议召开临时股东大会；
    （三）提议召开董事会会议；
    （四）依法公开向股东征集股东权利；
    （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
    （六）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他职权。
    独立董事行使上述第一至三项职权的，应当经全体独立董事过半数同意。
    独立董事行使以上职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使的，
公司应当披露具体情况和理由。
    第十八条 董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟通，就拟
审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关人员应当对
独立董事提出的问题、要求和意见认真研究，及时向独立董事反馈议案修改等落
实情况。
    第十九条 独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自出席会议的，


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独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代
为出席。
    独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出
席的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东大会解除该独立董
事职务。
    第二十条 独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明具体理
由及依据、议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对公司和中小股东
权益的影响等。公司在披露董事会决议时，应当同时披露独立董事的异议意见，
并在董事会决议和会议记录中载明。
    第二十一条 独立董事应当持续关注本制度第二十二条第四项至第七项、第
二十四条和第二十五条所列事项相关的董事会决议执行情况，发现存在违反法律、
行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定，或者违反股
东大会和董事会决议等情形的，应当及时向董事会报告，并可以要求公司作出书
面说明。涉及披露事项的，公司应当及时披露。
    公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以向中国证监会和
证券交易所报告。
    第二十二条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以
下简称独立董事专门会议）。下列事项，应当经独立董事专门会议审议：
    （一）独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
    （二）向董事会提议召开临时股东大会；
    （三）提议召开董事会会议；
    （四）应当披露的关联交易；
    （五）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
    （六）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
    （七）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
    独立董事行使上述职权的，均应当经全体独立董事过半数同意，其中第四项
至第七项所列职权还应当提交董事会审议。
    独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。




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    独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召
集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表
主持。
    公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
    第二十三条 独立董事在公司董事会专门委员会中应当依照法律、行政法规、
中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程履行职责。独立董事应当亲自
出席专门委员会会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成
明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。
    独立董事履职中关注到专门委员会职责范围内的公司重大事项，可以依照程
序及时提请专门委员会进行讨论和审议。
    第二十四条 公司董事会审计与关联交易委员会负责审核公司财务信息及其
披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计与关联交易
委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议：
    （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
    （二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；
    （三）聘任或者解聘公司财务负责人；
    （四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正；
    （五）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
    审计与关联交易委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议，或
者召集人认为有必要时，可以召开临时会议。审计委员会会议须有三分之二以上
成员出席方可举行。
    第二十五条 公司董事会薪酬与提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的
选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核；制
定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员
的薪酬政策与方案。并就下列事项向董事会提出建议：
    （一）提名或者任免董事；
    （二）聘任或者解聘高级管理人员；
    （三）董事、高级管理人员的薪酬；


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    （四）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行
使权益条件成就；
    （五）董事、高级管理人员在拟拆分子公司安排持股计划；
    （六）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
    董事会对薪酬与提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会
决议中记载薪酬与提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
    第二十六条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日。
    除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，独
立董事可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计机
构负责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与中
小股东沟通等多种方式履行职责。
    第二十七条 公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议应当按规定制
作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议记录
签字确认。
    独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。独立董事履行职责
过程中获取的资料、相关会议记录、与公司及中介机构工作人员的通讯记录等，
构成工作记录的组成部分。对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要求董事
会秘书等相关人员签字确认，公司及相关人员应当予以配合。
    独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年。
    第二十八条 公司应当健全独立董事与中小股东的沟通机制，独立董事可以
就投资者提出的问题及时向公司核实。
    第二十九条 独立董事应当向公司年度股东大会提交年度述职报告，对其履
行职责的情况进行说明。年度述职报告应当包括下列内容：
    （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数；
    （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
    （三）对本制度第二十二条第四项至第七项、第二十四条和第二十五条所列
事项进行审议和行使本制度第十七条第一款所列独立董事特别职权的情况；
    （四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业
务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；


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    （五）与中小股东的沟通交流情况；
    （六）在公司现场工作的时间、内容等情况；
    （七）履行职责的其他情况。
    独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知时披露。
    第三十条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履
职能力，并积极参加中国证监会、证券交易所、中国上市公司协会等机制组织的
相关培训。


                           第四章 独立董事履职保障


    第三十一条 公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会
秘书、董事会办公室应积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材
料等。独立董事发表的提案及书面说明应当公告全体股东的，董事会秘书应及时
办理公告事宜。
    董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之
间的信息畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。
    第三十二条 公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。为保证
独立董事有效行使职权，公司应当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资料，
组织或者配合独立董事开展实地考察等工作。
    公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证等环节，
充分听取独立董事意见，并及时向独立董事反馈意见采纳情况。
    第三十三条 公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于法律、
行政法规、中国证监会规定或者公司章程规定的董事会会议通知期限提供相关会
议资料，并为独立董事提供有效沟通渠道；董事会专门委员会召开会议的，公司
原则上应当不迟于专门委员会会议召开前三日提供相关资料和信息。公司应当保
存上述会议资料至少十年。
    两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时的，
可以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予以采纳。
    董事会及专门委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会董事能够充分


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沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他方式召
开。
       第三十四条 独立董事行使职权的，公司董事、高级管理人员等相关人员应
当予以配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，不得干预其独立行使职权。
    独立董事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向董事会说明情况，要求董事、高
级管理人员等相关人员予以配合，并将受到阻碍的具体情形和解决状况记入工作
记录；仍不能消除阻碍的，可以向中国证监会和证券交易所报告。
    独立董事履职事项涉及应披露信息的，公司应当及时办理披露事宜；公司不
予披露的，独立董事可以直接申请披露，或者向中国证监会和证券交易所报告。
       第三十五条 公司应当承担独立董事聘请专业机构及行使其他职权时所需的
费用。
       第三十六条 公司应当给予独立董事与其承担的职责相适应的津贴。津贴的
标准应当由董事会制订方案，股东大会审议通过，并在公司年度报告中进行披露。
    除上述津贴外，独立董事不得从公司及其主要股东、实际控制人或者有利害
关系的单位和人员取得其他利益。


                                  第五章 附则


       第三十七条 本制度未尽事宜或本制度生效后颁布、修改的法律、行政法规、
规章、《公司章程》规定与本制度相冲突的，以法律、行政法规、规章或《公司
章程》的规定为准。
       第三十八条 本制度的解释权归公司董事会。
       第三十九条 本制度经公司董事会通过之日起生效。




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