国元证券股份有限公司关于思进智能成形装备股份有限公司

                部分募集资金投资项目延期的核查意见


       国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为思进
智能成形装备股份有限公司（以下简称“思进智能”或“公司”）首次公开发行
股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交
易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》等有关规定，就公司拟延迟募集资金投资项目中“工程技术研发中
心建设项目”达到预定可使用状态的日期事项核查如下：
       一、募集资金基本情况
       经中国证券监督管理委员会《关于核准思进智能成形装备股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3162 号）核准，公司首次向社会公开
发行人民币普通股（A 股）股票 2,010 万股，发行价格为 21.34 元/股，募集资
金总额为 42,893.40 万元，扣除不含税发行费用 4,995.13 万元后，本次募集资
金净额为 37,898.27 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊
普通合伙）验证，并出具《验资报告》（天健验〔2020〕578 号）。
       为规范募集资金的管理和使用，公司根据相关法律法规的规定，公司制定了
《募集资金管理制度》。根据上述制度规定，公司对募集资金专户存储，保证专
款专用，并与保荐机构、募集资金存储银行签订《募集资金三方监管协议》，严
格按照规定使用募集资金。
       截至 2023 年 6 月 30 日，公司工程技术研发中心建设项目使用募集资金投入
的具体情况如下：
                                                                     单位:万元
序号          募投项目名称         总投资额   募集资金投资额   累计实际投入金额
 1      工程技术研发中心建设项目   8,682.00         7,200.00           4,115.86

       二、部分募投项目延期的情况说明
       1、部分募投项目前次延期情况
       公司于 2021 年 4 月 26 日召开了第三届董事会第十四次会议和第三届监事
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会第十一次会议，审议通过了《关于公司<部分募集资金投资项目延期>的议案》。
    公司根据生产经营的需要，综合考虑了公司的未来发展战略、技术发展趋势、
市场需求变化以及募集资金到位时间等因素，本着审慎的原则，拟对部分募投项
目的达到预定可使用状态时间进行延期，具体延期情况如下：
                                  调整前达到预定       调整后达到预定
           项目名称
                                  可使用状态时间       可使用状态时间
 工程技术研发中心建设项目             2021 年 9 月            2022 年 6 月

    上述事项具体内容详见公司于 2021 年 4 月 28 日在指定信息披露媒体及巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于部分募集资金投资项目延
期的公告》（公告编号：2021-021）。
    公司于 2022 年 8 月 24 日召开了第四届董事会第五次会议和第四届监事会
第五次会议，审议通过了《关于公司<部分募集资金投资项目延期>的议案》。
    公司本着审慎和效益最大化的原则，在募集资金投资项目实施主体、实施地
点未发生改变的前提下，结合项目当前的实施进度，对部分募投项目的达到预定
可使用状态时间进行延期，具体延期情况如下：

                                  调整前达到预定       调整后达到预定
           项目名称
                                  可使用状态时间       可使用状态时间
 工程技术研发中心建设项目             2022 年 6 月            2023 年 6 月

    上述事项具体内容详见公司于 2022 年 8 月 26 日在指定信息披露媒体及巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于部分募集资金投资项目延
期的公告》（公告编号：2022- 050）。
    2、部分募投项目本次延期的具体情况及原因
    目前，工程技术研发中心建设项目的主体建设工程已经完工，智能数控冷成
形成套装备物联网应用技术研发项目、八/九工位系列高难度零件冷成形机技术
研发项目、超大型多工位冷镦成形机项目研发、军工弹头/弹壳系列冷成形成套
装备技术研发项目等正在有序进行中。项目总体进度较原计划有所滞后主要系部
分研发设备投入进度未达预期，原因如下：工程技术研发中心建设所需的部分加
工设备需要进行个性化定制，供应商供货周期有所延长。公司向供应商定制的数
控桥式动梁龙门加工中心，于 2022 年 9 月与供应商签署购销合同并支付预付款，
因设备技术方案、性能参数等诸多个性化因素，截至当前，上述加工中心尚未完

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成主机交付及安装调试，按照合同约定，项目尾款尚未从工程技术研发中心建设
项目募集资金专户中予以支付。为保证工程技术研发中心建设项目全面、稳步推
进，公司正积极与相关设备供应商进行沟通，以尽快完成相关设备的交付。
    鉴于上述情况，本着审慎和效益最大化的原则，在募集资金投资项目实施主
体、实施地点未发生改变的前提下，结合项目当前的实施进度，公司拟将工程技
术研发中心建设项目达到预定可使用状态的时间从 2023 年 6 月延期至 2023 年
12 月。具体情况如下：
                                 调整前达到预定        调整后达到预定
            项目名称
                                 可使用状态时间        可使用状态时间
 工程技术研发中心建设项目         2023 年 6 月          2023 年 12 月

    三、募投项目延期的影响
    本次部分募集资金投资项目延期，是公司根据项目所采购设备的市场供应状
况及募集资金投资项目的实际情况所作出的决定，未改变募投项目建设的内容、
投资总额、实施主体、不会对公司的正常经营产生重大不利影响，也不存在改变
或者变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形，符合公司长期发展规划。

    四、募投项目延期的审议程序
    公司于 2023 年 8 月 28 日召开了第四届董事会第十次会议和第四届监事会
第十次会议，审议通过了《关于公司<部分募集资金投资项目延期>的议案》，同
意延长募投项目“工程技术研发中心建设项目”达到预定可使用状态的日期。
    五、独立董事、监事会、保荐人对募投项目延期的意见
    （一）独立董事意见
    经核查，我们认为：公司本次部分募集资金投资项目延期事项，综合考虑了
公司的未来发展战略、技术发展趋势、市场需求变化等相关因素，符合公司募集
资金使用管理的有关规定，符合公司未来发展的需要和全体股东的利益，有利于
募投项目的顺利实施，不属于募集资金投资项目的实质性变更，未改变募集资金
的投资方向，不存在损害公司和股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交
易所关于上市公司募集资金使用的相关法律、法规及《公司章程》的规定。我们
同意公司对部分募集资金投资项目进行延期。
    （二）监事会意见

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    经核查，监事会认为，公司本次部分募集资金投资项目延期，是公司根据募
集资金投资项目实施的实际情况所作出的决定，未改变募集资金投资项目建设的
内容、投资总额、实施主体，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，也不存
在改变或者变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形，符合公司长期发
展规划。
    （三）保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构认为：
    1、公司本次部分募集资金投资项目延期事项，已经第四届董事会第十次会
议和第四届监事会第十次会议审议通过，公司独立董事已发表明确同意意见，依
法履行必要的决策程序；
    2、公司本次部分募集资金投资项目延期事项，符合公司实际情况，不会对
上述募投项目产生实质性影响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的
情形；
    3、公司本次部分募集资金投资项目延期事项，符合《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规
则》等相关法律法规和规范性文件的规定。
    综上，保荐机构对思进智能本次部分募集资金投资项目延期事项无异议。




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   （本页无正文，系《国元证券股份有限公司关于思进智能成形装备股份有限
公司部分募集资金投资项目延期的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                         束学岭                      王       晨




                                                 国元证券股份有限公司

                                                         年        月   日




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