深圳证券交易所文件

                 深证上审〔2023〕683 号




  关于受理思进智能成形装备股份有限公司
    向不特定对象发行可转换公司债券
            申请文件的通知

思进智能成形装备股份有限公司：
    根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所
上市公司证券发行上市审核规则》等相关规定，本所对你公司报
送的向不特定对象发行可转换公司债券的申请文件进行了核对，
认为申请文件齐备，决定予以受理。
    申请文件经本所受理后，审核程序包括本所上市审核中心审
核、上市委审议、证监会注册。请你公司及保荐人、证券服务机
构按照相关规定，严格遵守问询回复、信息披露、文件报送等相



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关要求，配合做好发行上市审核工作，不得私下接触审核人员和
上市委委员，不得以任何形式干扰审核工作。深交所上市公司证
券发行上市审核程序、计时规则和业务咨询沟通的相关规定详见
附件。
    特此通知


    附件：深交所上市公司证券发行上市审核程序、计时规则和
业务咨询沟通的相关规定




                                 深圳证券交易所
                                2023 年 11 月 15 日




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附件


深交所上市公司证券发行上市审核程序、计时
      规则和业务咨询沟通的相关规定

    根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所
上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市审核委
员会和并购重组审核委员会管理办法》《深圳证券交易所股票发
行上市审核业务指南第 1 号——业务咨询沟通》等相关规定，深
交所上市公司证券发行上市审核程序、计时规则和业务咨询沟通
的主要要求如下：
       1.审核程序
    【审核问询】本所自受理之日起十五个工作日内，提出首轮
审核问询。请你公司及保荐人、证券服务机构及时、逐项回复，
相应补充或者修改发行上市申请文件。
    【上市委审议】（向不特定对象发行证券适用）本所上市委
审议会议召开五个工作日前，公布审议会议的时间和拟参会委员
名单。会议召开二日前，本所将委员问询问题告知你公司。请你
公司及保荐人、证券服务机构认真准备，回答上市委委员提出的
问题。
    【注册反馈】本所审核通过的，向中国证监会报送审核意见、
相关审核材料和发行上市申请文件。中国证监会要求本所进一步



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问询的，本所向你公司及保荐人、证券服务机构提出反馈问题。
请你公司及保荐人、证券服务机构及时、逐项回复，相应补充或
者修改发行上市申请文件。
    【投诉等事项】本所受理发行上市申请后至股票上市交易前，
收到相关投诉举报、发生影响发行上市条件或信息披露的重大事
项，可以就相关事项进行问询，要求你公司及保荐人作出解释说
明，并按规定履行信息披露义务；要求保荐人、证券服务机构进
行必要的核查并将核查结果向本所报告。请你公司及保荐人、证
券服务机构按照要求，及时、逐项核查、说明或披露。
    2.计时规则
    本所自受理之日起两个月内出具审核意见或者作出终止发
行上市审核的决定。你公司及保荐人、证券服务机构回复本所审
核问询的时间总计不超过两个月。中止审核、请示有权机关、咨
询行业专家、落实上市委员会意见、暂缓审议、处理会后事项、
实施现场检查或者现场督导、进行专项核查，并要求你公司补充、
修改申请文件等情形，不计算在前述时限内。
    3.业务咨询沟通
    在首轮审核问询发出前，你公司、保荐人、证券服务机构及
其相关人员不得与审核人员接触。首轮审核问询发出后，你公司
可以通过审核问询函中所附审核人员的录音电话直接进行沟通，
或者通过审核系统“咨询与沟通——业务咨询和项目沟通”栏目
申请书面沟通、视频沟通、现场沟通。




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抄送：国元证券股份有限公司。

深圳证券交易所上市审核中心     2023 年 11 月 15 日印发



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