证券代码：003026 证券简称：中晶科技 公告编号：2023-034
浙江中晶科技股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的首次公开发行前股份数量合计为 37,465,100 股，占浙江
中晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）总股本的 37.23%。
2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 12 月 19 日（星期二）。
3、本次解除限售股份性质为公司首次公开发行前已发行股份。
一、首次公开发行前已发行股份概况
1、首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江中晶科技股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3210 号）核准，公司首次公开发行人民币
普通股（A 股）24,947,000 股。经深圳证券交易所《关于浙江中晶科技股份有限
公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2020〕1233 号）同意，公司于
2020 年 12 月 18 日在深圳证券交易所上市交易。公司首次公开发行前总股本为
74,813,000 股，首次公开发行后总股本为 99,760,000 股。
截至本公告披露日，公司的总股本为 100,633,516 股，有限售条件股份数量
为 44,951,546 股（其中，首次公开发行前已发行股份数量为 37,465,100 股，股
权激励限售股份数量为 873,516 股，高管锁定股份数量为 6,612,930 股）；无限
售条件股份数量为 55,681,970 股。公司本次解除限售的首次公开发行前已发行
股份（以下简称“首发前限售股”）数量共计 37,465,100 股，占公司总股本的
37.23%。
2、公司上市后股本变动情况
2022 年 7 月 21 日，公司披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划授予登
记完成公告》（公告编号：2022-032），向 69 名激励对象授予 1,207,880 股限
制性股票，该部分新增股份于 2022 年 7 月 22 日上市。新增股份上市后，公司总
股本由 99,760,000 股增加至 100,967,880 股。
2022 年 9 月 27 日，公司披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划暂缓授
予部分登记完成公告》（公告编号：2022-046），向 1 名激励对象授予 50,000 股
限制性股票，该部分新增股份于 2022 年 9 月 28 日上市。新增股份上市后，公司
总股本由 100,967,880 股增加至 101,017,880 股。
鉴于激励对象中 1 人因个人原因离职，公司回购注销其已获授但尚未解除限
售的 7,000 股限制性股票；因 2022 年限制性股票激励计划第一个解除限售期未
满足解除限售条件，公司回购并注销 377,364 股；合计回购注销 384,364 股。
2023 年 6 月 20 日，公司披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划部分限制性
股票回购注销完成公告》（公告编号：2023-020），经中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司确认，公司已完成 384,364 股限制性股票的回购注销手续。本
次回购注销后，公司总股本由 101,017,880 股变更为 100,633,516 股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售股东《首次公开发行股票招股说明书》及《首次
公开发行股票上市公告书》中作出承诺具体内容如下：
承诺 承诺 履行
承诺方 承诺类型 承诺内容
时间 期限 情况
1、自中晶科技股票上市之日起 36 个月
内，不转让或者委托他人管理本人直接
或者间接持有的中晶科技本次公开发行
前已发行的股份，也不由中晶科技回购
本人直接或者间接持有的中晶科技本次
公开发行前已发行的股份。2、本人在担
任中晶科技董事、监事、高级管理人员
期间/本人就任时确定的任期内，每年转
让的中晶科技股份数量将不超过本人直
接或间接持有公司股份总额的 25%；本人
离职后半年内，亦不转让或者委托他人
2020
管理本人直接或间接持有的公司股份。
控股股 年 12
3、中晶科技上市后 6 个月内如公司股票
东、实 2020 月 18
连续 20 个交易日的收盘价均低于发行 正在
际控制 股份限售 年 12 日至
价，或者中晶科技上市后 6 个月期末收 履行
人徐一 承诺 月 08 2023
盘价低于发行价的，本人直接或间接所 中
俊、徐 日 年 12
持有的公司股份的锁定期将在原 36 个月
伟 月 17
的锁定期基础上自动延长 6 个月。若中
日
晶科技已发生派息、送股、资本公积转
增股本等除权除息事项，则上述收盘价
格指中晶科技股票复权后的价格。股份
锁定期满后两年内减持的，减持价格
（如发生分红、派息、送股、资本公积
转增股本等除权除息事项的，所参照的
发行价格将作相应的调整）不低于发行
价。4、如本人未履行上述承诺出售股票
的，本人承诺将该部分出售股票所取得
的收益（如有）上缴中晶科技。5、不论
本人在中晶科技的职务是否发生变化或
本人是否从中晶科技离职，本人均会严
格履行上述承诺。6、如果中国证监会和
证券交易所对本人持有中晶科技股票之
锁定另有更严格要求的，本人将按照此
等要求执行。
2、除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东不存在公司收购和权益变
动过程中的承诺、其他后续追加的承诺、法定承诺和其他承诺。
3、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述各项承诺，未出现违反承
诺的情形。
4、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，
公司不存在违法违规为其担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2023 年 12 月 19 日（星期二）
2、本次解除限售股份数量合计为 37,465,100 股，占公司总股本的 37.23%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 2 名。
4、股份解除限售及上市流通具体情况：
所持限售股份总数 本次解除限售数量 质押股份数量
序号 股东全称 备注
（股） （股） （股）
1 徐一俊 25,505,100 25,505,100 4,000,000 注1
2 徐伟 11,960,000 11,960,000 6,659,999 注2
合计 37,465,100 37,465,100 10,659,999 --
注 1：徐一俊为公司董事长、总经理；注 2：徐伟为公司董事。
5、上述人员在股份解除限售后，将继续履行在公司《首次公开发行股票招
股说明书》及《首次公开发行股票上市公告书》作出的关于其持有股份流通限制
等相关承诺。公司董事会承诺将监督前述股东在出售股份时严格遵守承诺，并在
定期报告中持续披露前述股东履行承诺情况。
6、其他需说明的事项：无。
四、股本结构变动表
本次变动前 本次变动后（预计）
本次变动增
股份性质 股份数量 股份数量
比例 减（股） 比例
（股） （股）
一、有限售条件股份 44,951,546 44.67% -9,366,275 35,585,271 35.36%
首发前限售股 37,465,100 37.23% -37,465,100 0 0
高管锁定股 6,612,930 6.57% +28,098,825 34,711,755 34.49%
股权激励限制股 873,516 0.87% 0 873,516 0.87%
二、无限售条件股份 55,681,970 55.33% +9,366,275 65,048,245 64.64%
总股本 100,633,516 100.00% -- 100,633,516 100.00%
（注意：本次解除限售的首次公开发行前股份数量合计为 37,465,100 股,其中，高管锁
定股 28,098,825 股，实际可上市流通的数量 9,366,275 股。）
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所股票
上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、
上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；
公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的 各项承
诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整。保荐机构对中晶科技本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、《限售股份上市流通申请书》；
2、《限售股份上市流通申请表》；
3、《股份结构表和限售股份明细表》；
4、《海通证券股份有限公司关于浙江中晶科技股份有限公司首次公开发行
前已发行股份上市流通的核查意见》；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
浙江中晶科技股份有限公司
董事会
2023 年 12 月 16 日
