证券代码：300048           证券简称：合康新能            公告编号：2023-047


                 北京合康新能科技股份有限公司
  关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或
                       处罚及整改情况的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“合康新能”）自上
市以来严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）等监管部门的有关规
定和要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部控制体系，规范公司运营，促
进公司持续、稳定、健康发展。按照相关要求，公司现将最近五年被证券监管部
门和交易所采取监管措施或处罚及相应的整改情况说明如下：

    一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

    最近五年，公司不存在被证券监管部门和交易所采取处罚的情形。

    二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况

    1、《关于对北京合康新能科技股份有限公司及相关当事人的监管函》（创业
板监管函〔2021〕第 22 号）

    2021 年 2 月 24 日，创业板公司管理部对公司出具了《关于对北京合康新能
科技股份有限公司及相关当事人的监管函》（创业板监管函〔2021〕第 22 号），
主要内容如下：

    “2021 年 2 月 10 日，你公司披露《关于公司自查涉及违规担保事项的公告》，
2018 年 12 月和 2019 年 1 月，公司为控股子公司武汉合康动力技术有限公司（以
下简称合康动力）债务提供担保，金额合计 2,131.91 万元。截止目前，已协议解
除担保责任金额和合康动力已偿还金额合计 1,452.75 万元，担保余额 679.16 万

                                     1
元。上述担保协议系公司原实际控制人、时任董事长叶进吾直接安排签署，未经
公司董事会审议和及时披露。

       你公司违反了本所《创业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 9.11 条、
《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 7.1.14 条规定。叶进吾的上述
行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 3.1.5
条和第 3.1.7 条规定。

       请你公司董事会和相关当事人充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜
绝上述问题的再次发生。

       我部提醒你公司及相关当事人：上市公司、上市公司控股股东、董事、监事、
高级管理人员必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，
认真和及时地履行信息披露义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露
内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承
担个别和连带的责任。”

       整改情况：

       针对此次违规担保事项，公司与叶进吾进行了充分沟通，特制定以下整改措
施：

       叶进吾及上海上丰集团有限公司(以下简称“上海上丰”)已对上述违规对外担
保提出反担保措施，具体如下：(1)公司及子公司尚欠付上海上丰及叶进吾控股
的企业共计 596 万元，上海上丰、叶进吾同意以此向公司提供反担保，如公司实
际承担前述违规担保的保证责任，公司有权对等扣减应付给上海上丰及叶进吾控
股企业的欠款。(2)上海上丰及叶进吾将 226 万元汇入公司银行账户作为保证金，
向公司提供反担保，如公司实际承担前述违规担保的保证责任，公司有权扣减保
证金。

       截至目前相关违规担保已解除，详情见公司于 2021 年 11 月 26 日在巨潮资
讯网披露的公告《关于公司非经营性资金占用清偿和违规担保解除完毕的公告》
（2021-066）。

       2、《关于对北京合康新能科技股份有限公司、叶进吾采取出具警示函行政


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监管措施的决定》（北京证监局[2021]85 号）

    2021 年 6 月 11 日，中国证监局北京监管局对公司出具了《关于对北京合康
新能科技股份有限公司、叶进吾采取出具警示函行政监管措施的决定》（北京证
监局[2021]85 号），主要内容如下：

    “经查，2018 年 12 月 11 日，你公司为原控股子公司武汉合康动力技术有
限公司（以下简称合康动力）向第三方的 1,294.47 万元货款提供担保。2019 年 1
月 7 日，你公司为合康动力向第三方的 837.44 万元货款提供担保。

    你公司未召开董事会、股东大会审议以上担保事项，未在临时公告、2018
年年报、2019 年半年报、2019 年年报、2020 年半年报等相应定期报告中如实披
露该担保事项。

    你公司的上述行为不符合中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通
知》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容
与格式》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号——半年度报告
的内容与格式》等相关要求，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令
第 40 号）第二条、第二十一条、第二十二条的规定。

    叶进吾作为公司原实际控制人，时任董事长、总经理，安排签署相关合同，
对公司的上述违规行为负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监
会令第 40 号）第三条、第三十八条的规定。

    根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条，现对你们采取
出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货诚信档案。你们应认真、及时履行
信息披露义务，确保信息披露内容真实、准确、完整。

    如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国
证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内
向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执
行。”

    整改情况：

    针对此次违规担保事项，公司与叶进吾进行了充分沟通,特制定以下整改措

                                    3
施：

       叶进吾及上海上丰已对上述违规对外担保提出反担保措施,具体如下：(1)公
司及子公司尚欠付上海上丰及叶进吾控股的企业共计 596 万元，上海上丰、叶进
吾同意以此向公司提供反担保，如公司实际承担前述违规担保的保证责任，公司
有权对等扣减应付给上海上丰及叶进吾控股企业的欠款。(2)上海上丰及叶进吾
将 226 万元汇入公司银行账户作为保证金，向公司提供反担保，如公司实际承担
前述违规担保的保证责任，公司有权扣减保证金。

       此外，公司责令全体管理人员和财务人员认真学习《关于规范上市公司与关
联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《关
于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）、《上市公司信
息披露管理办法》以及《公司章程》《公司对外担保管理制度》等法律法规及有
关公司制度。

       截至目前相关违规担保已解除，详情见公司于 2021 年 11 月 26 日在巨潮资
讯网披露的公告《关于公司非经营性资金占用清偿和违规担保解除完毕的公告》
（2021-066）。

       除上述情形外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所处罚或
采取监管措施的情形。

       特此公告。

                                             北京合康新能科技股份有限公司
                                                        董事会
                                                    2023 年 6 月 21 日




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