证券代码：300201           证券简称：海伦哲          公告编号：2023-101



                   徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
                   关于收到江苏证监局警示函的公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记

 载、误导性陈述或重大遗漏。



    徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称“公司”或“海伦哲”）于2023

年12月18日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局下发的《江苏证监局关于对徐

州海伦哲专用车辆股份有限公司、丁剑平采取出具警示函措施的决定》（行政监管

措施决定书【2023】174号），现将具体情况公告如下：


    一、《江苏证监局关于对徐州海伦哲专用车辆股份有限公司、丁剑平采取出
具警示函措施的决定》的具体内容


   徐州海伦哲专用车辆股份有限公司、丁剑平：


   经查，2016年1月29日，徐州海伦哲专用车辆股份有限公司(以下简称海伦哲
或公司)完成对深圳连硕自动化科技有限公司(以下简称连硕科技)100%股权的收购，

连硕科技成为海伦哲的全资子公司，正式纳入海伦哲合并财务报表。


    2016年6月30日和2016年11月30日，公司原控股股东江苏省机电研究所有限

公司向连硕科技提供两笔借款，金额分别为1500万元和800万元人民币，单笔金

额超过100万元且超过公司最近一期经审计净资产绝对值的0.5%,该两笔借款构成

关联交易，均未履行董事会审议程序也未及时履行信息披露义务。


   2016年2月29日，公司原关联自然人汪曦向连硕科技提供两笔借款，金额分别
为300万元和400万元人民币，单笔金额超过30万元，该两笔借款构成关联交易，
均未履行董事会审议程序也未及时履行信息披露义务。

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   公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号，以

下简称《信披办法》)第二条、第四十八条的规定。时任公司董事长丁剑平对上述
违规事项应承担主要责任，违反了《信披办法》第三条的规定。按照《信披办法》
第五十九条的规定，我局决定对公司、丁剑平采取出具警示函的行政监管措施，

并记入证券期货市场诚信档案。你们应高度重视，严格按照法律、行政法规和中
国证监会有关规定，提高公司治理水平，强化信息披露管理，认真履行信息披露

义务，并在收到本决定书的10个工作日内向我局提交书面报告。全体董事、监事、
高级管理人员应加强对证券相关法律法规的学习，切实提高规范运作意识和履职
能力。


   如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监

督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权

的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。


    二、相关说明

   上述警示函中所涉及的原子公司连硕科技借款事项，公司已在《2016年年度报

告》中进行了披露，且公司已于2021年6月完成了连硕科技100%股权的整体出售，本

次收到警示函事项不会影响公司正常的经营管理活动。针对相关事项，公司将以此

为鉴，加强对《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及规范性文件

的培训和学习。公司将严格遵循上市公司信息披露规范要求，依法履行信息披露义

务，有效提高公司治理水平，维护公司及全体股东的利益，促进公司健康、稳定和

持续发展。


    三、备查文件

   1、《江苏证监局关于对徐州海伦哲专用车辆股份有限公司、丁剑平采取出具警

示函措施的决定》

    特此公告



                                         徐州海伦哲专用车辆股份有限公司

                                    2
                   董事会

    二〇二三年十二月二十日




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