法律意见书




               北京隆安（沈阳）律师事务所
     关于荣科科技股份有限公司 2022 年度股东大会的
                         法律意见书


致：荣科科技股份有限公司

    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公

司股东大会规则》和《荣科科技股份有限公司章程》（以下简称《公

司章程》）的规定，北京隆安（沈阳）律师事务所（以下简称“本所”）

接受荣科科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派钟宇、

岑慧律师（以下简称“本所律师”）出席并见证了公司 2022 年度股东

大会（以下简称“本次股东大会”）。

    本所及本所律师依照《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从

事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试

行）》之规定，遵循律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责

的精神，对本次股东大会的相关文件和事实，进行了核查和验证，保

证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见

合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担法律

责任。

    据此，出具法律意见如下：

    一、本次股东大会的召集、召开程序

    本次股东大会是根据 2023 年 4 月 20 日召开的公司第五届董事会

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第十四次会议决议召集的。公司董事会已于 2023 年 4 月 21 日在巨潮

资讯网发布了《荣科科技股份有限公司关于召开 2022 年度股东大会

的通知》，将本次股东大会召开的会议时间、地点、审议事项、网络

投票操作流程和登记方式等内容，通知了全体股东。

    本次股东大会于 2023 年 5 月 16 日 14:30 在辽宁省沈阳市沈阳经

济技术开发区开发大路 7 甲 3 号荣科科技股份有限公司三楼会议室如

期召开。会议由公司董事长郑健主持。除公司股东之外，公司董事、

监事、高级管理人员和本所律师出席了本次股东大会。

   本所律师认为，公司本次股东大会召集、召开的程序符合《公司

法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司

章程》的规定。

    二、本次股东大会出席会议人员的资格

    出席本次股东大会现场会议及参加网络投票的股东（包括股东代

理人）合计 8 人，代表公司股份 135,891,700 股，占公司股份总数的

21.2146%。

    其中：现场出席的股东及股东代表共计 3 人，代表公司股份

128,675,000 股，占公司股份总数的 20.0880%。经本所律师查验出席

会议的股东、股东代理人的身份证明和持股证明，与事实相符。

    参加网络投票的股东及股东代理人共有 5 人，代表公司股份

7,216,700 股，占公司股份总数的 1.1266%。经本所律师查验参加深

圳证券交易所交易系统投票及深圳证券交易所互联网投票系统投票

的股东资格与持股数量，与事实相符。

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    本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格合法、有效，有权

对本次股东大会的议案进行审议。

    三、出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）没有提出新的

提案。

    四、本次股东大会的表决程序

    本次股东大会以记名投票方式，对列入会议通知的议案进行了逐

项表决，审议并表决通过了公告所列全部提案，具体如下：

    1、《2022 年度董事会工作报告》；

    2、《2022 年度监事会工作报告》；

    3、《2022 年度财务决算报告》；

    4、《2022 年度报告》及其摘要；

    5、《关于 2022 年度不进行利润分配的议案》；

    6、《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议

案》；

    7、《关于增加注册资本的议案》；

    8、《关于修订<公司章程>的议案》；

    9、《荣科科技股份有限公司董事会议事规则》；

    10、《荣科科技股份有限公司股东大会议事规则》；

    11、《荣科科技股份有限公司股东大会网络投票实施细则》；

    12、《荣科科技股份有限公司募集资金管理制度》；

    13、《荣科科技股份有限公司信息披露管理制度》；

    14、《荣科科技股份有限公司累积投票制度实施细则》；

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    15、《荣科科技股份有限公司独立董事工作制度》；

    16、《荣科科技股份有限公司对外担保管理制度》；

    17、《荣科科技股份有限公司关联交易管理制度》；

    18、《荣科科技股份有限公司投资者关系管理制度》；

    19、《荣科科技股份有限公司对外投资管理制度》；

    20、《荣科科技股份有限公司监事会议事规则》。

    经验证，上述提案的表决均按《公司章程》规定的程序进行监票，

并当场公布表决结果。上述议案除第 8 项议案外均为普通决议，以出

席会议股东所持表决权超过半数表决通过；第 8 项议案以出席会议股

东所持表决权超过三分之二表决通过。出席会议的股东未对表决结果

提出异议。会议记录由出席会议的董事和记录员签名。

    五、结论性意见

    综上，本所律师认为，公司本次股东大会召集和召开程序、召集

人资格、出席会议人员资格、会议表决程序、表决结果以及形成的会

议决议均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、

规范性文件和《公司章程》的相关规定，决议合法有效。

    （以下无正文）




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    本页无正文，专为《北京隆安（沈阳）律师事务所关于荣科科技

股份有限公司 2022 年度股东大会的法律意见书》的签字盖章页。




                     北京隆安（沈阳）律师事务所



                          承办律师： 钟 宇



                          承办律师： 岑 慧



                          二〇二三年五月十六日




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