2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
荣科科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的
规定，将荣科科技股份有限公司（以下简称公司）2023 年半年度募集资金存放与使
用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意荣科科技股份有限公司向特定对象发行
股票注册的批复》（证监许可[2021]1201号文）之核准规定：核准公司向特定对象
发行股票。截至2021年04月26日止，公司实际向余芳琴、王国辉、许军3名特定投资
者非公开发行人民币普通股（A股）39,639,639股，每股面值1元，发行价格为4.44
元/股，募集资金总额人民币175,999,997.16元，扣除不含税的发行有关的费用人民
币4,169,471.36元，实际募集资金金额为人民币171,830,525.80元。上述募集资金
到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]110Z0006号《验
资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2023年06月30日止，公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（元）
募集资金总额 175,999,997.16
减：累计已使用募集资金的金额 119,871,486.96
其中：与发行有关的费用 4,419,639.64
减：结余募集资金补充流动资金的金额 56,849,051.90
减：募集资金专项账户银行手续费 3,460.27
加：募集资金专项账户银行利息收入 724,001.97
募集资金专项账户余额 0.00
公司募集资金使用情况为：（1）截至2021年5月14日止，公司在上述募集资金
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到位前，利用自筹资金对募集资金项目累计已投入3,053,589.75元，募集资金到位
后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金3,053,589.75元；
（2）直接投入募集资金项目116,817,897.21元；（3）募集资金账户注销时结转至
一般账户用于补充营运资金56,849,051.90元。截至2023年6月30日，募集资金专户
已销户。
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指
引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章
程》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制
度》,对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上
保证募集资金的规范使用。
2021年5月14日公司与抚顺银行股份有限公司开发区支行以及保荐机构中德证
券有限责任公司签署了《募集资金监管协议》，在抚顺银行股份有限公司开发区支
行开设募集资金专项账户（账号：0501200001400000655）。三方监管协议与深圳证
券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。公
司于2023年5月23日完成了募集资金专户的注销手续，公司与开户银行及中德证券签
署的《募集资金监管协议》随之终止。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 06 月 30 日止，公司募集资金存储情况如下：
开户银行 银行账号 账户类别 余额（元）
抚顺银行股份有限公司开发区支行 0501200001400000655 活期 0.00
合计 —— ——
抚顺银行股份有限公司开发区支行0501200001400000655号账户，为2021年非公
开发行股票募集资金专用账户，募集资金账户注销时银行账户余额已全部结转至一
般账户，该账户已于2023年5月23日注销。
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三、 2023 年半年度募集资金的实际使用情况
截至2023年06月30日止，2021年以简易程序向特定对象发行股票募集资金实际
投入相关项目的募集资金款项共计人民币11,545.18万元（不含发行费），各项目的
投入情况及效益情况详见募集资金使用情况对照表（附表1）。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年06月30日止：
1. 公司募集资金投资项目变更情况如下：
“基于数据驱动的新一代智慧医疗平台项目”受到目标市场环境和竞争格局发
生重大变化、公司实控人变更后业务战略有所调整的影响，为保障全体股东的利益，
降低募集资金的使用风险，公司于2023年4月20日召开第五届董事会第十四次会议及
第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久
补充流动资金的议案》，终止该项目并将剩余募集资金永久补充流动资金。公司独
立董事、监事会对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了无异议核查
意见。同时，该议案已于2023年5月16日获得2022年度股东大会审议通过。
2. 公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，
并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表 1：2021 年以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
荣 科 科 技 股 份 有 限公 司 董 事 会
2023 年 8 月 24 日
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附表 1：
2021 年以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募集
募集资金总额 17,600.00 0.65
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 5,684.91(注 1）
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 5,684.91 11,545.18（注 2）
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 32.30%
是 否 已 变 募 集 资 金 调 整 后 投 本 年 度 投 截 至 期 末 截 至 期 末 投 资 进 项 目 达 到 预 定 本年度实现 是 否 达 到 项目可行性
承诺投资项目和超募
更项目（含 承 诺 投 资 资总额（1）入金额 累 计 投 入 度（%）(3)＝(2)/(1) 可 使 用 状 态 日 的效益 预计效益 是否发生重
资金投向
部分变更） 总额 金额(2) 期 大变化
承诺投资项目
1.基于数据驱动的新一
是 12,700.00 12,700.00 0.65 7,087.18 55.80 不适用 不适用 不适用 是
代智慧医疗平台项目
4,458.00 不适用
2.补充流动资金 否 4,900.00 4,483.05 100.00 -- 不适用 否
(注 3） （注 4）
承诺投资项目小计 17,600.00 17,183.05 0.65 11,545.18
超募资金投向 不适用
合计 17,600.00 17,183.05 0.65 11,545.18
“基于数据驱动的新一代智慧医疗平台项目”受到目标市场环境和竞争格局发生重大变化、公司实控人变更后业务战略有所调整
未达到计划进度或预
的影响，为保障全体股东的利益，降低募集资金的使用风险，公司于 2023 年 4 月 20 日召开第五届董事会第十四次会议及第五届
计收益的情况和原因
监事会第七次会议，审议通过了《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，终止该项目并将剩余募集资
（分具体项目）
金永久补充流动资金。同时，该议案已于 2023 年 5 月 16 日获得 2022 年度股东大会审议通过。
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“基于数据驱动的新一代智慧医疗平台项目”受到目标市场环境和竞争格局发生重大变化、公司实控人变更后业务战略有所调整
项 目 可 行 性 发 生 重 大 的影响，为保障全体股东的利益，降低募集资金的使用风险，公司于 2023 年 4 月 20 日召开第五届董事会第十四次会议及第五届
变化的情况说明 监事会第七次会议，审议通过了《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，终止该项目并将剩余募集资
金永久补充流动资金。同时，该议案已于 2023 年 5 月 16 日获得 2022 年度股东大会审议通过。
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
2021 年 10 月 14 日，公司第四届董事会第三十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金的议
募 集 资 金 投 资 项 目 先 案》，同意以 3,053,589.75 元募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了容诚专字
期投入及置换情况 [2021]110Z0215 号鉴证报告。公司独立董事、监事会及保荐机构已对该议案发表了明确的同意意见，公司已于 2021 年 10 月 14 日
完成募集资金置换事宜。
2021 年 6 月 16 日，公司第四届董事会第三十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同
意公司为了节约公司财务费用，在不影响公司募集资金投资项目建设进度的前提下，公司拟使用 5,000 万元闲置的募集资金暂时
补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月。公司独立董事、监事会对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机
构发表了无异议核查意见。公司已于 2022 年 5 月 17 日将 5,000 万元用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专用
用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 账户，并及时告知了保荐机构及保荐代表人。
补充流动资金情况 2022 年 5 月 24 日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公
司为了节约公司财务费用，在不影响公司募集资金投资项目建设进度的前提下，公司拟使用 5,000 万元闲置的募集资金暂时补充
流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月。公司独立董事、监事会对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构发
表了无异议核查意见。公司已于 2023 年 4 月 7 日将 5,000 万元用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专用账户，
并及时将上述情况告知了保荐机构及保荐代表人。
用 闲 置 募 集 资 金 进 行 2021 年 6 月 16 日，公司第四届董事会第三十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟
现金管理情况 使用不超过人民币 3,000 万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型理财产品、协定存款、
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结构性存款或定期存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
公司独立董事、监事会对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了无异议核查意见。截至 2022 年 5 月 18 日，公司已
赎回所有理财产品，取得理财收益 29.26 万元，本金及理财收益均已存入募集资金专户。
2022 年 5 月 24 日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用
不超过人民币 2,000 万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型理财产品、协定存款、结构
性存款或定期存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司
独立董事、监事会对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了无异议核查意见。截至 2023 年 5 月 23 日募集资金账户
注销日，公司实际使用闲置募集资金进行协定存款管理余额 0.00 万元。
公司于 2023 年 4 月 20 日召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金
的议案》，同意公司募集资金投资项目“基于数据驱动的新一代智慧医疗平台项目”终止，为提高公司资金的使用效率，满足公司
项目实施出现募集资
日常生产经营的资金需求，将用于原募投项目的未使用募集资金人民币 5,672.96 万元（含募集资金尚未使用余额及已结息利息收
金节余的金额及原因
入，具体金额以实际结转时专户资金余额为准）永久补充流动资金。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机
构发表了无异议核查意见。该议案已于 2023 年 5 月 16 日获得 2022 年度股东大会审议通过。
尚 未 使 用 的 募 集 资 金 依据 2022 年度股东大会决议，公司在 2023 年 5 月 23 日将募集资金账户余额 5,684.91 万元转到一般账户，并完成了募集资金专户
用途及去向 的注销手续。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
注 1：报告期内变更用途的募集资金是指根据 2022 年度股东大会审议通过的《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，终止募
投项目后剩余募集资金永久补充流动资金部分。
注 2：拟投入募集资金总额 18,000.00 万元，实际到位募集资金总额 17,600.00 万元，扣除不含税保荐承销费及其他相关发行费用的金额，实际募集资金
净额为 17,183.05 万元，已累计投入募集资金 11,545.18 万元。
注 3：补充流动资金承诺投资总额 4,483.05 万元，其中募集资金到账后用于支付与发行有关费用税金 25.01 万元，用于补充流动资金 4,458.00 万元，合
计为 4,483.01 万元，本项结余资金 0.04 万元，报告期内已永久补充到流动资金。
注 4：补充流动资金项目无法单独核算效益，但通过增加公司营运资金，有利于增强公司的整体资金实力，改善公司的财务状况和经营业绩，所实现的效
益体现在公司的整体业绩中。
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