立方数科:兴业证券股份有限公司关于立方数科股份有限公司2022年度跟踪报告2023-05-16
兴业证券股份有限公司
关于立方数科股份有限公司
2022 年度跟踪报告
保荐机构名称:兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称:立方数科
保荐代表人姓名:王海桑 联系电话:021-38565722
保荐代表人姓名:李圣莹 联系电话:021-38565722
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度)
见本条“5.现场检查情况”之“(3)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 现场检查发现的主要问题及整改情
况”相关内容
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 0(该公司募集资金专户已注销,详
见公司 2022 年 1 月 6 日披露的《关
于募集资金账户注销的公告》,公告
编号:2022-001)
1
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
不适用
露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 未亲自列席,已阅会议文件
(2)列席公司董事会次数 未亲自列席,已阅会议文件
(3)列席公司监事会次数 未亲自列席,已阅会议文件
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 2
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
2022 年 1 月 25 日,公司第八届董事
会第十次会议及第八届监事会第六
次会议,2022 年 2 月 18 日,公司 2022
年第一次临时股东大会,审议通过了
公司孙公司弘德软件科技集团有限
公司与关联方盖德软件科技集团有
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 限公司签订的软件采购合同,2022
年 1-6 月发生相关交易金额 952.21
万元。相关关联交易发生金额未在
2022 年半年报中进行披露,相关披
露存在瑕疵。公司已经针对相关事项
对 2022 年半年报披露了补充更正公
告(公告编号 2022-062)。
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 4
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
2
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 是
1)截至 2022 年 12 月末,公司应收
账款余额 40,403.64 万元,占 2022
年 12 月末净资产 80.24%,预付账款
9,933.64 万元,占 2022 年 12 月末
净资产 19.73%。公司应收账款及预
付账款金额较高,保荐机构提示公司
完善客户及供应商管理、合同信用
期、收付款等条款审批的相关内控制
度及流程,加强应收账款及预付账款
管理工作,保障公司合同执行不会发
生重大风险,避免公司发生大额坏账
损失;
2)根据公司 2023 年 4 月 21 日披露
的《2022 年年度报告》,樊立、樊
志合计持有公司 137,824,715 股股
份(占公司总股本 21.48%),其中
樊志持有公司 70,264,265 股股份
(占公司总股本 10.95%),均处于
(2)关注事项的主要内容
质 押 状 态 , 樊 志 持 有 公 司
67,560,450 股股份(占公司总股本
10.53%),其中 67,577,299 股处于
质押状态;
保荐机构提请上市公司及投资者关
注前述股权质押导致的公司股权结
构潜在变动风险;
3)根据公司 2022 年 3 月 18 日披露
的《关于股东减持股份数量过半暨减
持 达 到 1% 的公 告》 (公 告编 号 :
2022-019)及公司 2022 年 8 月 18
日披露的《关于股东减持计划实施完
成暨减持比例达到 1%的公告》(公
告编号:2022-060),公司控股股东
的一致行动人宁波岭楠合计减持公
司 12,834,100 股股份(占公司总股
本 2.00%),减持后宁波岭楠持有公
司 19,413,366 股股份(占公司总股
3
本 3.03%);根据公司 2022 年 6 月
21 日披露的《关于公司控股股东之
一致行动人部分股份质押的公告》
(公告编号:2022-047),宁波岭楠
将所持公司 4,800,000 股股份(占公
司总股本 0.75%)质押给安徽金瑞投
资集团有限公司,根据公司 2022 年
12 月 31 日披露的《关于公司控股股
东之一致行动人部分股份解除质押
的公告》(公告编号:2022-053),
该质押已解除;根据公司 2022 年 12
月 13 日披露的《关于股东减持股份
时间过半暨减持进展的公告》(公告
编号:2022-083)及 2022 年 12 月
16 日披露的《关于股东减持股份达
到 1% 的 公 告 》 ( 公 告 编 号 :
2022-085),公司控股股东的一致行
动人宁波岭楠合计减持公司
9,280,800 股股份(占公司总股本
1.45%),减持后宁波岭楠持有公司
15,896,566 股股份(占公司总股本
2.36%);根据公司 2022 年 3 月 2
日披露的《关于股东减持计划实施完
成暨减持比例达到 1%的公告》(公
告编号:2023-003),公司控股股东
的一致行动人宁波岭楠合计减持公
司 9,932,566 股股份(占公司总股本
1.55%),减持后宁波岭楠持有公司
200,000 股 股 份 ( 占 公 司 总 股 本
0.03%)。
保荐机构提请上市公司及投资者关
注前述股权处置及质押导致的公司
实控人保持控制权稳定的风险,提请
实控人关注作出的发行完成后 36 个
月内保持对上市公司控制权的承诺。
4)保荐机构督促上市公司针对募集
资金管理与使用、关联交易、信息披
露、内控制度及执行等事项开展全面
核查和整改工作,提高公司规范性,
维护投资者权益;
5)根据公司《2022 年年度报告》,
公司 2022 年度归属于上市公司股东
的扣除非 经常性损 益的净 利润为
4
-15,456.06 万元,营业收入扣除后
金额为 13,135.22 万元。根据公司
《2023 年第一季度报告》,公司 2023
年 1 季度归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润为
-1,311.03 万元。请上市公司及投资
者关注公司经营业绩变化对公司业
务开展的影响。
1)需要持续关注公司应收账款及预
付账款管理及回收风险;
2)需要持续关注公司大股东股权质
押及冻结问题导致的股权结构潜在
变动风险;
(3)关注事项的进展或者整改情况 3)需要持续关注公司内部控制完善
情况,不断提高公司规范运作水平和
信息披露质量;
4)需要持续关注公司经营业绩变动
情况,关注公司自主知识产权产品业
务进展对公司业务开展的影响。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 2
(2)培训日期 2023 年 2 月 24 日/2022 年 12 月 20
日
(3)培训的主要内容 上市公司规范运作、持续监管要点
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
公司 2022 年上半年度存 公司已经针对 2022 年半
1.信息披露 在关联 交易 ,未 在 2022 年报披露了补充更正公告
年半年度报告中进行披露 (公告编号 2022-062)
5
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 见本条“1.信息披露”相 见本条“1.信息披露”相
关内容 关内容
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
(包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作的 无 不适用
情况
公司 2022 年度及 2023 年
11.其他(包括经营环境、
1 季度归属于上市公司股 关注公司自主知识产权产
业务发展、财务状况、管
东的扣除非经常性损益的 品业务进展对公司业务开
理状况、核心技术等方面
净利润均为负,盈利能力 展的影响
的重大变化情况)
较弱。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1、股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
2、宁波岭楠、合肥岭岑关于避免同业
是 不适用
竞争的承诺
3、宁波岭楠、合肥岭岑关于规范关联
是 不适用
交易的承诺
4、宁波岭楠、合肥岭岑关于独立性的
是 不适用
承诺
6
5、公司控股股东、实际控制人、董事
及高级管理人员所做的关于填补被摊 是 不适用
薄即期回报的措施及承诺
6、古钰瑭承诺发行完成后36个月内保
持对合肥岭岑、宁波岭楠及立方数科的 是 不适用
控制权的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施 不适用
的事项及整改情况
2022 年 2 月 8 日,公司收到深交所创业
板公司管理部《关于对立方数科股份有
限公司的监管函》;2022 年 5 月 9 日,
公司收到深交所创业板公司管理部《关
于对立方数科股份有限公司的监管函》;
2022 年 5 月 26 日,公司收到深交所创
业板公司管理部《关于对立方数科股份
有限公司的监管函》;2022 年 9 月 2 日,
公司收到北京证监局出具的行政监管措
3.其他需要报告的重大事项 施决定书《关于对立方数科股份有限公
司、汪逸、项良宝采取出具警示函行政
监管措施的决定》。2023 年 4 月 12 日,
公司控股股东的一致行动人宁波岭楠收
到深圳证券交易所《关于对宁波岭楠企
业管理合伙企业(有限合伙)给予通报
批评处分的决定》。
提示公司针对相关函件内容认真落实整
改,不断提高公司规范运作水平和信息
披露质量。
(本页以下无正文)
7
(本页无正文,为《兴业证券股份有限公司关于立方数科股份有限公司 2022
年度跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人:_______________ _______________
王海桑 李圣莹
兴业证券股份有限公司
2023 年 5 月 16 日
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